甘肃省2023年期货从业资格之期货法律法规题库与答案.doc

《甘肃省2023年期货从业资格之期货法律法规题库与答案.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《甘肃省2023年期货从业资格之期货法律法规题库与答案.doc（23页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、甘肃省甘肃省 20232023 年期货从业资格之期货法律法规题库与年期货从业资格之期货法律法规题库与答案答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、期货公司或者其分支机构有成立后无正当理由超过（）个月未开始营业，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。A.1B.2C.3D.4【答案】C2、期货公司金融期货结算业务试行办法第五条规定，交易结算会员期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。A.3B.5C.7D.10【答案】B3、期货公司取得金融期货结算业务资格之日起（）个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务

2、资格自动失效。A.1B.2C.3D.6【答案】D4、现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由（）。A.投资者自负B.后续缴纳的保障基金补偿C.交易所补偿D.期货公司补偿【答案】B5、期货公司应当按照（）优先的原则传递客户交易指令。A.位置B.大小C.时间D.权利【答案】C6、根据证券期资经营机构私募资产管理业务管理办法，出现下列哪些情形时，资产管理计划应当终止（）.A.托营人被依法撤销基会托管资格或者依法解散、被撒销，被宣告破产，且在6 个月内没有新的托管人承接B.集合资户管理计划存续期间，持续 3 个工作日投资者少于 2 人C.证券期货经营机构被依法撤销资产管理业务资格或者依

3、法解散、被撤销、被宣告破产，且在 3 个月内没有新的管理人承接D.证券期货经营机构和托管人协商一致决定终止的【答案】C7、（）应当制定完善会员落实适当性管理要求的自律规则，制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录。A.中国金融期货交易所B.行业协会C.监控中心D.中国证监会及其派出机构【答案】B8、某经营机构于 2016 年 3 月 20 日与客户王某签订了一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是（）。A.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失B.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，客户没有过

4、错的，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失C.如果该机梅没有按客户的交易指令人市交易，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失D.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失【答案】D9、下列不属于参加期货从业考试的人员需要满足的条件的是（）。A.年满 16 周岁B.年满 18 周岁C.具有完全民事行为能力D.具有高中以上文化程度【答案】A10、某期货公司期末财务报表显示，该公司总资产为 7000 万元，净资产为3000 万元，在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为 500 万元，负债调整值为 300 万元，客户因可用

5、资金为负（尚未穿仓）而应追加的保证金为 100万元。A.2900B.2100C.2700D.2800【答案】C11、取得经理层人员任职资格但连续（）年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。A.2B.3C.4D.5【答案】D12、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）。A.知情权B.经营权C.决策权D.报告权【答案】A13、证券公司申请介绍业务资格，风险控制指标中所要求净资本不低于净资产的（）。A.30B.50C.70D.90【答案】C14、若期货交易所因为章程规定的营业期限届满而解散，需要由（）批准。A.中国期货业协会B.中国证监会C.中

6、国证券业协会D.国家工商总局【答案】B15、在使用期货投资者保障基金前，应当先以（）和变现资产弥补保证金缺口。A.风险准备金B.保障基金C.自有资金D.交易费用【答案】C16、申请首席风险官的任职资格应当具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务（）年以上经验。A.2B.3C.5D.7【答案】B17、根据规定，下列单位和个人中，可以依法从事期货交易，期货公司可以接受其委托为其进行期货交易的是（）。A.事业单位和国家机关B.期货交易所的工作人员C.上市公司D.期货业协会的工作人员【答案】C18、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司

7、。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。A.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务B.不得以他人名义参与期货交易C.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金D.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易【答案】A19、根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司进入预警期后，进行重大业务决策时应提前向监管部门报告，此处所称“重大业务”是指（）A.可能导致明货公司净利润发生 10%以上变化的业务B.可能导致期货公司净利润发生 5%以上变化的业务C.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生 10%以上变化的业务D.可能导致期货公司净资本等风险监管指标

8、发生 5%以上变化的业务【答案】C20、会员制期货交易所的最高权力机构为（）。A.董事会B.理事会C.股东大会D.会员大会【答案】D21、下列关于期货公司的高级管理人员的表述中，正确的是（）。A.期货公司的董事长.首席风险官之间可以存在近亲属关系B.期货公司应建立岗位责任制度，不相容岗位应当分离C.期货公司可以直接解聘高级管理人员的职务，不需向中国证监会派出机构报告D.期货公司不可以设立独立董事【答案】B22、期货公司涉及重大诉讼时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（）。A.5 日内知会国务院期货监督管理机构B.5 日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告C.10 日内知

9、会国务院期货监督管理机构D.10 日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告【答案】B23、（）是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证。A.标准仓单B.持仓证明C.交易许可证D.标准化合约【答案】A24、（）依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。A.证券公司B.期货公司C.期货交易所D.中国证监会及其派出机构【答案】D25、期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，董事长、总经理和副总经理中，应该至少 1 人的期货从业时问在 5 年以上且具有期货从业人员资格，连续担任期货公司董事长或者高级管理人员的时问在（）年以上。A.5B.4C.3D.2【答案】C26、期货从业

10、人员管理办法中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金的规定，主要是针对（）的期货从业人员。A.中国期货业协会B.期货投资咨询机构C.期货公司D.为期货公司提供中间介绍业务的机构【答案】C27、在我国，依法对期货交易所实行集中统一的监督管理的机构是（）。A.财政部B.中国证监会C.商务部D.中国期货业协会【答案】B28、会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则，严格执行投资者（）制度。A.一致性B.适当性C.谨慎性D.广泛性【答案】B29、下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（）。A.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋

11、取不当利益B.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制C.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论D.期货公司应当公平对待委托客户【答案】C30、因实物交割发生纠纷的，其合同履行地为（）。A.期货公司住所地B.期货交易所住所地C.交仓所在地D.客户住所地【答案】B31、根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），经营机构应当建立（），收录投资者信息并及时更新。A.投资者保障基金B.投资者适当性评估数据库C.期货产品或服务风险等级名录D.投资者风险承受能力评估问卷【答案】B32、通过期货从业资格考试的人员，可以取得（）

12、.A.中国期货业协会颁发的从业资格证书B.中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明C.中国证监会颁发的从业资格考试合格证明D.中国证监会颁发的从业资格证书【答案】B33、证券公司开展期货介绍业务，除因证券公司发债提供的反担保之外，其对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的（）。A.25%B.50%C.10%D.100%【答案】C34、A 市的甲某在 B 市的乙期货公司开立账户，委托该公司代其进行期货买卖。2015 年 8 月 1 日，甲某下单买进玉米期货 50 手。由于玉米价位不断下跌，同年 9 月 15 日已亏损 50 万元。同日乙期货公司通知甲某追加保证金，但甲某没有缴纳，于是乙期

13、货公司强制平仓，并要求甲某承担账款，保证金无法补足的 17 万元损失，甲某和乙期货公司协商未果，此时，乙期货公司可以向（）起诉。A.A 市所在地中级人民法院B.B 市所在地高级人民法院C.B 市所在地中级人民法院D.A 市所在地任一基层人民法院【答案】C35、非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，非结算会员应将收到的有价证券（）。A.直接提交期货交易所B.直接予以保存，不予提交C.提交结算会员，由结算会员提交期货交易所D.提交结算会员，由结算会员提交中国证监会【答案】C36、甲欲申请设立一期货交易所，但是不知道如何申请，于是前去咨询律师，律师告诉他申请设立期货交易所，应当提交相关的材料。下列

14、各项中不属于应当提交的材料是（）。A.申请书B.章程和交易规则草案C.期货交易所的经营计划D.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员的财产情况【答案】D37、中国证监会对风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的_，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的_。（）A.120；90B.120；80C.150；90D.150；80【答案】B38、不能作为期货公司提供投资方案或者期货交易策略依据的是（）。A.本公司的研究报告B.合法取得的研究报告C.相关行业信息资料D.未公开发布的相关信息【答案】D39、关于客户开户及交易编码的申请

15、，当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于()允许客户使用。A.当日B.下一交易日C.两天内D.一周后【答案】B40、在财务状况评估中，投资者可以提供本人的（）作为财务状况证明。A.季收入证明文件B.月收入证明文件及不动产评估证明文件C.年收入证明文件或者近 1 个月内的银行储蓄证明文件D.年收入证明文件或者近 1 个月内的金融类资产证明文件【答案】D41、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。A.律师事务所出具的法律意见书B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件C.股东会或者董事会决议文件D.人员工资情况表【答案】D42、丙公司是上海期货交易所会员，

16、计划在 2015 年 8 月 8 日买入铜期货合约2000 手（每手 5 吨），价格为 65000 元/吨。根据最低保证金要求为合约价格的 5，该会员需要缴纳 3250 万元的保证金。会员丙想用其拥有的国债冲抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为 4000 万元；另外，丙会员在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为 700 万元。那么，该会员用国债冲抵保证金的最高金额是（）。A.3200 万元B.3000 万元C.2800 万元D.3100 万元【答案】C43、某日开市前，客户小赵的交易保证金不足。对此，期货公司和小赵不应当采取的措施是()。A.客户小赵应当及时查询并妥善处理自己的交易

17、持仓B.期货公司应当督促客户小赵自行平仓，不得进行强行平仓C.客户小赵保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓D.期货公司对客户小赵合约进行强行平仓，有关费用和发生的损失可由该客户和公司协商承担【答案】B44、期货公司的期货从业人员不得有下列（）行为。A.提供期货市场信息B.挪用客户的期货保证金或者其他资产C.不以本人名义从事期货交易D.当相关方利益与客户的利益发生冲突时，坚持客户合法利益优先的原则【答案】B45、根据期货市场客户开户管理规定，负责客户开户管理工作的机构应当对期货公司报送保证金监管系统与统一开户系统的（）进行一致性复核。A.客户有效身份证明文件号码B.客户统一开户编码C.客

18、户姓名或者名称D.客户联系方式【答案】C46、期货交易所设立分所，应当经（）批准。A.中国证监会B.中国银监会C.财政部D.中国期货业协会【答案】A47、期货公司营业部负责人的任职资格应由（）核准。A.期货公司住所地的期货业协会B.中国期货业协会C.营业部所在地的中国证监会派出机构D.期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】C48、甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。某日，乙向甲公司下达了一份交易指令，指令要求甲公司于当日买进 10 个单位的大豆合约。甲公司买进了 20 个单位。则对于该超出的部分，应由（）承担。A.甲公司承担B.乙承担C.甲与乙同时承担D.该交易无效【答案】A49、期

19、货公司金融期货结算业务试行办法自（）起施行。A.2005 年 4 月 19 日B.2006 年 4 月 19 日C.2007 年 4 月 19 日D.2008 年 4 月 19 日【答案】C50、在法庭审理过程中，如果王某否认收到甲期货公司要求其追加保证金的通知，对此应由（）举证责任。A.王某承担B.甲期货公司承担C.由法院根据双方各自过错大小决定D.王某和甲期货公司都需承担【答案】B多选题（共多选题（共 2020 题）题）1、期货公司应当有效执行资产管理业务交易监控制度，对（）进行监控。A.期货资产管理账户之间进行的可疑交易B.非期货类投资账户之间进行的可疑交易C.期货资产管理账户与期货经纪

20、业务客户账户之间不公平交易D.资管部门人员 E【答案】ABC2、证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列（）信息。A.受托从事的介绍业务范围B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片C.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式D.客户开户和交易流程、出入金流程【答案】ABCD3、某公司拟注册期货公司，注册资本为 1 亿元，其中包括人民币 7000 万元和3000 万元的其他公司股权。根据以上事实，下列选择中正确的有（）。A.方案不符合规定，注册资本低于最低限额B.方案不符合规定，货币出资比例低于标准C.方案不符合规定，注册资本必须全部是货币资本D.方案不符合规定，股

21、权不是期货公司经营必需的非货币资本【答案】BD4、下列选项中属于公司制期货交易所董事会行使的职权的有（）。A.召集股东大会会议，并向股东大会报告工作B.审议总经理提出的财务预算方案.决算报告，提交股东大会通过C.监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况D.审议期货交易所合并.分立.解散和清算的方案，提交股东大会通过【答案】ABCD5、会员制期货交易所理事会行使下列（）职权。A.召集会员大会，并向会员大会报告工作B.拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交会员大会审定C.审议理事长提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过D.审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交会员大会

22、通过【答案】ABD6、会员制期货交易所理事会的职权包括（）。A.决定期货交易所变更住所B.决定期货交易所变更名称C.决定期货交易所变更营业场所D.召集会员大会【答案】ABCD7、甲证券公司拟设立全资期货公司，拟经营的范围包括商品期货经纪业务、金融期货经纪业务和期货资产管理业务。下列关于拟设立期货公司业务范围的表述中，正确的是（）。A.永远不得从事金融期货业务B.经中国证监会批准，公司可以既从事商品期货经纪业务，又从事金融期货经纪业务C.从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格D.从事商品期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格【答案】BC8、期货从业人员应具备、保持并不断提高专业胜

23、任能力，包括（）。A.加强业务知识更新，接受后续职业培训B.在从事期货服务前，应当参加岗前培训并通过考核C.不断提高文化程度，尽可能取得较高学历D.期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员的工作进行指导、监督和支持【答案】ABD9、下列关于持有期货公司股权的表述，正确的有（）。A.任何个人或者单位及其关联人不得通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东B.非法持有的股权在转让之前，不具有表决权.分红权C.通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东的，中国证监会可以责令其限期转让股权D.未经批准，任何个人或者单位及其关联人不得持有期货公司 5%以上股权【答案】ABCD10、首席风险官应当遵守

24、法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程，（）。A.忠于职守B.严控风险C.恪守诚信D.勤勉尽责 E【答案】ACD11、下列选项中，适用期货交易管理条例的有()。A.商品期货合约交易及其相关活动B.金融期货合约交易及其相关活动C.期权合约交易及其相关活动D.权证交易及其相关活动【答案】ABC12、期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告的情形有（）。A.公司或者其董事.监事.高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施B.拟更换董事长.总经理C.风险监管指标不符合规定标准D.客户发生重大透支.穿仓，可能影响期货公司持续经营【答案】ACD13

25、、确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易，应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的（）为标准。A.交易指令数量是否一致B.价格、交易时间是否相符C.买卖方向是否一致D.品种是否一致【答案】BCD14、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，（）。A.以自身利益为首要出发点B.必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况C.必须保证所在机构的利益不会受到损害D.当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待【答案】BD15、刘某、王某、张某、李某为期货公司从业人员因执业过程中存在违法违规行为，中国期货业

26、协会对刘某采取了训诫、对王某采取了公开谴责、对张某采取了撤销从业资格、对李某采取了暂停从业资格的措施，则上述 4 人中应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的有（）。A.王某B.张某C.刘某D.李某【答案】ACD16、某期货公司营业部负责人陈某，为完成公司下达给该营业部的交易佣金任务，盗用客户王某的账户和密码频繁买卖期货合约，致使王某账户号报 100 万元。下列关于盗用王某账户和密码进行交易的法律责任的表述。正明的是（）A.监管机构可以处罚期货公司B.监管机构可以处罚陈某C.期货公司应承担相关赔偿责任D.擅自交易的行力是陈基的个人行为，有关赠偿责任由陈某独立承担【答案】ABC17、根据期

27、货交易所管理办法，期货交易所保证金管理制度的内容包括（）。A.当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法B.交易异常情况的处理程序C.专用结算账户中会员结算准备金最低余额D.向会员收取保证金的标准和形式【答案】ACD18、张某是一名外企工作人员，近期对期货投资比较感兴趣，随即准备去中原期货开立期货保证金账户，申请交易编码。张某在办理开户时，期货公司应当实时采集并保存（）的影像资料。A.张某的头部正面照B.张某身份证正反面扫描件C.张某和其客户经理的合影D.张某的开户录音【答案】AB19、根据期货投资者保障基金管理办法，使用保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以（）弥补保证金缺口。A.期货公司变现资产B.期货公司自有资金C.期货交易所风险准备金D.期货公司结算担保金【答案】AB20、根据相关规定，对于期货投资者保障基金的资金来源，以下说法正确的是()。A.保障基金总额达到 5 亿元人民币的规模后，经批准，期货交易所.期货公司可以暂停缴纳保障基金B.保障基金的规模.缴纳比例和缴纳方式，可根据期货市场发展状况.市场风险水平等情况予以调整C.期货公司按照代理交易额的千万分之五的统一标准缴纳D.期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的 3%缴纳【答案】BD