湖北省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务练习题(二)及答案.doc

《湖北省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务练习题(二)及答案.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《湖北省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务练习题(二)及答案.doc（16页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、湖北省湖北省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务练年证券投资顾问之证券投资顾问业务练习题习题(二二)及答案及答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券硏究报告与其他证券业务之间的（），防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券硏究报告谋取不当利益。A.自动回避制度B.隔离墙制度C.事前回避制度D.分类经营制度【答案】B2、下列关于股息贴现模型的说法，正确的是（）。A.使得资本利得限制在最小值B.包含了税后的资本利得C.隐含地包括了资本利得D.未考虑资本利得【答案】C3、下列关于债务管理的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.

2、、【答案】B4、证券市场供给的决定因素有（）A.B.C.D.【答案】C5、下列关于从事证券投资顾问业务违反相关法律法规的后果说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】C6、（）对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理A.中国证劵业协会B.中国证监会C.国务院D.期货业协会【答案】A7、风险识别的方法包括（）。A.B.C.D.【答案】B8、证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的（）应当承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。A.B.C.D.【答案】D9、用资本资产定价模型计算出来的单个证券的期望收益率（）。A.、B.、C.、

3、D.、【答案】B10、税务规划的目标是在遵循税收去律、法规的情况下，充分利用税法所提供的包括减免在内的一切优惠，对多种纳税方案进行优化选择，以实现个人、企业自身价值最大化或股东权益最大化。下列属于税务规划的目标的是（）。A.B.C.D.【答案】A11、退休规划的步骤（）A.B.C.D.【答案】C12、应用衍生金融工具对冲市场风险时，可能面临的问题有（）。A.B.C.D.【答案】D13、证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（）等环节实行留痕管理。A.B.C.D.【答案】D14、金融产品和服务零售领域的客户适当性指出，适当性是指“金融中介机构提供的金融产品或服务于客户的（）之间的契合程度。

4、A.B.C.D.【答案】A15、下列属于客户常规性收入的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A16、决定客户选择理财组合方式的因素包括（）。A.B.C.D.【答案】D17、紧急预备金的储存形式有（）。A.B.C.D.【答案】B18、风险限额管理是对关键风险指标设置限额，并据此对业务进行监测和控制的过程，当出现违反限额情况，风险管理部门可采取的措施有（）。A.B.C.D.【答案】A19、现金类证券产品即货币型理财产品，期基本特征为（）。A.B.C.D.【答案】B20、下列属于市场间利差互换的操作思路的是（）。A.B.C.D.【答案】C21、下列关于时间价值参数的说法中，正确的有（）。A.B.

5、C.D.【答案】D22、简单型消扱投资策略的缺点是（）。A.放弃从市场环境变化中获利的可能B.交易成本和管理费用最大化C.适用于资本市场环境和投资者偏好变化不大情况D.收益的不稳定【答案】A23、风险对冲是指利用特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸，以减少或消除金融资产潜在风险的过程，一般分为（）种情况。A.B.二C.三D.四【答案】B24、资本资产定价模型的假设条件包括（）。A.B.C.D.【答案】B25、证券投资顾问业务的原则不包括（）。A.忠实诚信B.勤勉尽责C.获利保证D.善良管理人注意原则【答案】C26、下列关于货币时间价值的影响因素说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A

6、27、如果股票市场是一个有效的市场，那么股票市场上（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B28、下列有关财务弹性的表述，不正确的是（）。A.财务弹性是指将资产迅速转变为现金的能力B.财务弹性是用经营现金流量与支付要求进行比较C.财务弹性是指企业适应经济环境变化和利用投资机会的能力D.现金满足投资比率越大，说明资金自给率越高【答案】A29、下列关于 GAUSS 的说法，正确的有（）A.B.C.D.【答案】C30、证券投资基本分析的两种方法为（）。A.B.C.D.【答案】D31、证券产品进场时机选择的要求（）。A.B.C.D.【答案】C32、以下属于投资收益分析的比率包括（）。A.B.C.D.【答

7、案】C33、商业银行了解客户的渠道有（）。A.B.C.D.【答案】C34、假设检验的概率依据是（）。A.小概率原理B.最大似然原理C.大数定理D.中心极限定理【答案】A35、已知某公司某年财务数据如下，营业收入 2500000 元，利息费用 160000元，营业利润 540000 元，税前利润 380000 元。根据上述数据可以计算出（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B36、关于计算 VaR 值的参数选择，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A37、某交易者欲利用到期日和标的物均相同的期权构建套利策略，当预期标的物价格下跌时，其操作方式应为（）。A.B.C.D.【答案】B38、以

8、下哪些信息属于定性信息?（）A.、B.、C.、D.、【答案】B39、下列不属于现金流动性分析指标的是()。A.现金到期债务比B.现金流动负债比C.现金债务总额比D.现金股利保障倍数【答案】D40、公司产品竟争能力分析需要分析公司（）A.B.C.D.【答案】A41、一般来说，可以将技术分析方法分为（）。A.B.C.D.【答案】C42、以下家庭债务管理状况的分析公式正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A43、移动平均值背离指标（MACD）由（）两个部分组成。A.B.C.D.【答案】B44、现金预算必须与个人的()一致。A.、B.、C.、D.、【答案】D45、RSI 的应用法则包括（）。A.B.C

9、.D.【答案】D46、市场风险限额指标主要包括（）。A.B.C.D.【答案】D47、行业轮动的特征包括（）。I、行业轮动必须建立在对具体的体制、制度以及发展阶段的分析基础之上、行业轮动与经济周期和货币周期紧密联系，相互作用和影响、行业轮动必须建立在对宏观的体制、制度以及发展阶段的分析基础之上，并且关注经济的周期变化不同制度的国家、不同的经济体系、不同的发展阶段，轮动策略不同、行业轮动必须注意经济体系的特征和经济变量的相互作用方式A.、B.I、C.、D.I、【答案】D48、老张是下岗工人。儿子正在上大学。且上有父母赡养。收入来源是妻子的工资收入 2000 元。他今年购买了财产保险.由于保险金额较高，且期限较长，其需支付的保险费高达每月 1000 元。老张的保险规划主要违背了（）。A.转移风险原则B.量力而行原则C.适应性原则D.合理避税原则【答案】B49、关于 VaR 值的计是方法，下列论述正确的是（）。A.方差一协方差法能预测突发事件的风险B.方差一协方差法易高估实际的风险值C.历史模拟法可计是非线性金融工具的风险D.蒙特卡洛模拟法需依赖历史数据【答案】C50、考察行业所处生命周期阶段的一个标志是产出增长率，当增长率低于（）时，表明行业由成熟期进入衰退期。A.10B.15C.20D.30【答案】B