湖北省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务能力提升试卷B卷附答案.doc

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1、湖北省湖北省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务能年证券投资顾问之证券投资顾问业务能力提升试卷力提升试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列关于客户评级说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C2、某投资者期望获得较高的收益，但又对于高风险望而生畏，则他是属于（）。A.风险偏好型B.风险畏惧型C.风险厌恶型D.风险中立型【答案】D3、下列关于预期效用理论说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B4、下列关于股票的内在价值的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D5、根据证券投资顾问业务暂行规定，证券公司应当建立健全证券投资顾问业务

2、管理制度、合规管理和风险控制机制，覆盖（）等业务环节。A.、B.、C.、D.、【答案】C6、（）是指依据分析指标和影响因素的关系，从数量上确定各因素对财务指标的影响程度。A.因素分析法B.比较分析法C.归纳分析法D.结果分析法【答案】A7、关于积极型债券组合管理策略中水平分析的说法，错误的是（）。A.预期利率下降时，増加投资组合的持续期B.预期利率上升时，缩短投资组合的持续期C.预期利率下降时，缩短投资组合的持续期D.水平分析的主要形式是利率预期策略【答案】C8、证券产品选择的目标有（）。A.B.C.D.【答案】B9、按照风险来源的不同，利率风险可以分为()。A.、B.、C.、D.、【答案】C

3、10、背景，或者说呈现和描述事物的方式是会影响我们的判断的，这就是“背景依赖”。具体来讲，背景包括（）。A.B.C.D.【答案】D11、（）对证券公司、证券投资咨词机构从事证券投资顾问业务实行自律管理。A.中国证券业协会B.中国证监会C.国务院D.期货业协会【答案】A12、常用的收益率曲线策略包括（）。A.B.C.D.【答案】A13、迈克尔波特认为一般企业都可以视为一个由（）一系列创造价值活动组成的链条式集合体，企业内部各业务单元的联系构成了企业的价值链。A.B.C.D.【答案】A14、下列关于优先股票的说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】B15、分红派息的重要日期有（）A.B.C.D.

4、【答案】A16、下列关于系数含义的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C17、下列关于完全竞争型市场的说法中，正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C18、一般而言，比率越低表明企业的长期偿债能力越好的指标有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A19、下列关于 Stata 的说法,正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D20、流动性风险评估方法包括（）。A.B.C.D.【答案】A21、流动资产周转率反映流动资产的周转速度，其影响因素有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B22、客户投资目标的确定可以用（）等来作为参考。A.B.C.D.【答案】A23、下列关于有效边

5、界的说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C24、下列各种现金流量，属于现金流量表中经营活动产生的现金流量的有（）A.B.C.D.【答案】A25、证券分析师在上市公司分析过程中需要关注（）。A.B.C.D.【答案】B26、保险规划的的风险类型有（）。A.B.C.D.【答案】B27、下列关于应收账款周转率的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C28、证券公司的主要职能部门包括（）A.B.C.D.【答案】A29、在内部评级法初级法下，借款人利用多种形式的抵(质)押品共同担保时，需要将风险暴露进行拆分，拆分按照()以及其他抵(质)押品的顺序进行。A.商用房地产和居住用房地产、金融质押品

6、、应收账款B.金融质押品、商用房地产和居住用房地产、应收账款C.应收账款、金融质押品、商用房地产和居住用房地产D.金融质押品、应收账款、商用房地产和居住用房地产【答案】D30、以下属于投资规划的步骤的是（）。A.B.C.D.【答案】B31、证券投资顾问应当在评估客户（）基础上.向客户提供适当的投资理议服务。A.B.C.D.【答案】B32、下列关于流动性风险的检测指标和预警信号的说话正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D33、商业养老保险的特点（）。A.B.C.D.【答案】D34、主动轮动策略的优点有（）。A.B.C.D.【答案】A35、在半强式有效市场中，证券当前价格反映的信息有（）。A.B

7、.C.D.【答案】C36、利用沪深 300 成分股构建组合是期现套利的主要选择，构建方法有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D37、技术分析方法常见的切线有（）。A.B.C.D.【答案】A38、下列属于制定保险规划的原则的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B39、退休收入包括（）。A.B.C.D.【答案】A40、宏观经济分析主要包括（）。A.B.C.D.【答案】C41、考察和分析企业的（）.主要从管理层风险，行业风险.生产与经营风险。宏观经济、社会及自然环境等方面进行分析和判断。A.基本信息B.财务状况C.经营状况D.非财务因素【答案】D42、已知某国债期货合约在某交易曰的发票价格为

8、 119.014 元,对应标的物的现券价格（全价）为 115.679 元，交易曰距离交割日刚好 3 个月,且在此期间无付息，则该可交割国债的隐含回购利率（IRR）是（）。A.7.654%B.3.75%C.11.53%D.-3.61%【答案】C43、按照风险来源的不同，利率风险可以分为()。A.、B.、C.、D.、【答案】C44、证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（）的罚款。A.3 万元以上 20 万元以下B.5 万元以上 20 万元以下C.3 万元以上 50 万元以下D.5 万元以上 50 万元以下【答案】A45、心理账户通常分为（）A.B.C.D.【答案】B46、关于证

9、券分析方法，下列说法正确的是（）。A.I、B.、C.I、D.、【答案】A47、在短期内，某公司预计在最好状况下的流动性余额为 8000 万元，出现概率是 25。在正常状况下，流动性余额为 4000 万元，出现概率是 50，在最差情况下的流动性缺口为 2000 万元，出现概率为 25，则该公司预计短期内的流动性余缺情况是（）。A.盈余 4500 万元B.缺口 4000 万元C.盈余 3500 万元D.缺口 3000 万元【答案】C48、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模相适应。A.B.C.D.【答案】C49、关于 VaR 值的计量方法，下列论述正确的是（）。A.方差一协方差法能预测突发事件的风险B.方差一协方差法易高估实际的风险值C.历史模拟法可计量非线性金融工具的风险D.蒙特卡洛模拟法不需依赖历史数据【答案】C50、在信用风险的客户评级中，专家判断法主要考虑的因素有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A