湖北省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务模拟考试试卷B卷含答案.doc

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1、湖北省湖北省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务模年证券投资顾问之证券投资顾问业务模拟考试试卷拟考试试卷 B B 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、证券投资顾问业务风险揭示书需提示投资者在接受证券投资顾问服务前，应说明（）等情况并接受评估，以便于证券公司提供适当的服务。A.、B.、C.、D.、【答案】D2、应用最广泛的信用评分模型有（）。A.B.C.D.【答案】B3、下列关于教育内容表述正确的是（）。A.教育规划是指为了需要时能支付教育费用所订的计划B.教育规划是指为了需要时能支付教育费用所订的纲要C.教育规划是指为了需要时能支付义务教育费用所订的计划

2、D.教育规划是指为了需要时能支付教育费用所预估的计划【答案】A4、根据相对强弱指数的取值大小,投资操作不同，以下属于买入操作的取值范围的是（）A.B.C.D.【答案】A5、风险限额管理是对关键风险指标设置限额，并据此对业务进行监测和控制的过程，当出现违反限额情况，风险管理部门可采取的措施有（）。A.B.C.D.【答案】A6、下列关于指标类说法全错的是（）A.B.C.D.【答案】D7、按研究内容分类,证券研究报告可以分为（）。A.I、II、III、IVB.I、III、IVC.I、II、IIID.I、II、III、IV、V【答案】A8、从生命周期的角度着眼，属于成熟期家庭的特征、需求和目标的是()

3、。A.、B.、C.、D.、【答案】C9、年金是在某个特定的时间段内一组时间间隔相同、金额相等的、方向相同的现金流，下列不属于年金的是（）。A.房赁月供B.养老金C.每月家庭日用品费用支出D.定期定额购买基金的月投资款【答案】C10、对于商业银行。融资缺口计算公式正确的是（）。A.融资缺口=货款平均额+核心存款平均额B.融资缺口=货款平均额核心存款平均额C.融资缺口=货款平均额+核心存款平均额D.融资缺口=贷款平均额核心存款平均额【答案】D11、行业和区域分析属于（）层次的分析A.宏观B.中观C.微观D.局部【答案】B12、主动轮动策略的优点有（）。A.B.C.D.【答案】A13、下列属于客户财

4、务信息的有（）。A.B.C.D.【答案】C14、在前景理论中，价值函数的特征包括（）。A.B.C.D.【答案】B15、证券投资顾问业务暂行规定明确规定证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问的（）实行留痕管理。A.B.C.D.【答案】D16、关于沃尔评分法，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C17、下列关于资产负债分布结构影响流动性机制的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C18、（）反映的是客户主观上对风险的基本态度，其影响因素多且复杂，与客户所处的文化氛围，成长环境有密切关系。A.风险认知度B.风险偏好C.实际风险承受能力D.风险意识【答案】B19、市盈率的估价方

5、法有（）A.B.C.D.【答案】A20、衡量一条支撑压力线被突破的有效性标准包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B21、某投资者预通过蝶式套利方法进行交易。他在某期货交易所买入 2 手 3 月铜期货合约，同时卖出 5 手 5 月A.67680 元/吨,68930 元/吨,69810 元/吨B.67800 元/吨,69300 元/吨,69700 元/吨C.68200 元/吨,70000 元/吨,70000 元/吨D.68250 元/吨,70000 元/吨,69890 元/吨【答案】B22、证券公司.证券投资咨询机构应当按照（）的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排.A.

6、B.C.D.【答案】B23、一般而言，下列债券的信用风险依次从高到低排列的正确顺序为()。A.政府债券、公司债券、金融债券B.金融债券、公司债券、政府债券C.政府债券、金融债券、公司债券D.公司债券、金融债券、政府债券【答案】D24、下列关于 MACD 指标应用法则的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D25、根据证券投资顾问业务暂行规定，下列客户服务内容属于证券公司、证券投资咨询机构的证券投资顾问业务范畴的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A26、移动平均数的特点包括（）A.B.C.D.【答案】D27、客户证券投资目标中财富积累目标主要讨论的是（）。A.教育和投资规划B.家庭

7、收支和债务管理C.对人身、财产保障等的保险计划D.税收安排和遗产分配【答案】B28、证券公司应至少每半年开展一次流动性风险压力测试，在压力情景下证券公司满足流动性需求并持续经营的最短期限（）A.不少于 30 天B.不少于 60 天C.不少于 180 天D.不少于 365 天【答案】A29、企业风险敞口分为（）这几种类型。A.、B.、C.、D.、【答案】A30、预期效用函数的公理化假设包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】C31、葛兰威尔法则中规定的卖出信号包括（）等几种情况。A.、B.、C.、D.、【答案】A32、下列关于预算和实际差异分析的要点，正确的是（）。A.I、B.I、C.、D.I

8、、【答案】C33、资本资产定价理论认为。当引入无风险证券后，有效边界为（）。A.证券市场线B.资本市场线C.特征线D.无差异曲线【答案】B34、某公司某年度净利润 10000 万元，并已知年初与年末发行在外的普通股股数均为 50000 万股，每股面值 1 元，每股市场价格为 6 元，应付普通股利 7500万元，下列财务指标正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A35、跨市场套利包括（）A.B.C.D.【答案】A36、基本分析流派是以价值分析理论为基础，以（）为主要分析手段。A.B.C.D.【答案】C37、下列关于客户信息收集的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D38、教育规

9、划制定方法包括（）A.B.C.D.【答案】A39、证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有的合理依据包括（）。A.B.C.D.【答案】B40、下列关于股票流动性的叙述，错误的是（）。A.流动性是指股票可以通过依法转让而变现的特性B.如果买卖盘在每个价位上均有较大报单，则股票流动性较强C.在有做市商的情况下，做市商双边报价的买卖价差通常是衡量股票流动性的最重要指标D.价格恢复能力越强，股票的流动性越弱【答案】D41、内部评级法初级法下，合格保证和信用衍生工具的合格保证范围包括（）。A.B.C.D.【答案】A42、以下不属于客户证券投资目标中的短期目标的是（）。A.休假B.购新车C.按揭购房D.存

10、款【答案】C43、市场风险内部模型的主要优点包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A44、下列关于战术性资产配置策略的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D45、下列有关杜邦分析法说法正确的是（）。A.I、IIIB.II、IVC.I、IVD.I、II、III、IV【答案】D46、在个人/家庭资产负债表中，下列属于资产项目的有（）。A.B.C.D.【答案】B47、证券投资顾问服务费用应当以（）收取。A.公司账户B.证券投资顾问人员个人名义C.投资顾问妻子D.投资顾问父母【答案】A48、下列关于金融市场泡沫的特征和规律，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D49、根据资本资产定价模型在资源配置方面的应用，以下正确的有（）A.B.C.D.【答案】A50、根据资本资产定价模型在资源配置方面的应用，以下正确的有（）A.B.C.D.【答案】A