湖北省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务全真模拟考试试卷B卷含答案.doc

《湖北省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务全真模拟考试试卷B卷含答案.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《湖北省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务全真模拟考试试卷B卷含答案.doc（16页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、湖北省湖北省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务全年证券投资顾问之证券投资顾问业务全真模拟考试试卷真模拟考试试卷 B B 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、宏观分析中的经济先行指标是指（）。A.库存量B.利率C.失业率D.GDP【答案】B2、以下说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A3、控制流动性风险的主要做法包括（）。A.B.C.D.【答案】A4、下列关于 GAUSS 的说法，正确的有（）A.B.C.D.【答案】C5、证券公司根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。至少（）

2、评估一次流动性风险限额，（）开展一次流动性风险压力测试。A.每年，每年B.每半年，每半年C.每年，每半年D.每半年，每年【答案】C6、股票类证券产品的基本特征有（）。A.B.C.D.【答案】B7、下面（）数字是画黄金分割线中最为重要的。A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、IID.III、IV【答案】C8、关于支撑线和压力线说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】C9、下列不属于骑乘收益率曲线的是（）。A.子弹式策略B.极端策略C.两极策略D.梯式策略【答案】B10、某 3 年期债券久期为 25 年，债券当前市场价格为 102 元，市场利率为4，假设市场利率突然下降 100 个基

3、点，则该债券的价格（）。A.下跌 2.43 元B.上升 2.45 元C.下跌 2.45 元D.上升 2.43 元【答案】B11、利率风险是指市场利率变动的不确定性造成损失的可能性。具体有（）A.B.C.D.【答案】D12、下列各项中，企业的长期债权人关注相对较少的是（）。A.速动比率B.资产负债率C.产权比率D.已获利息倍数【答案】A13、根据投资目标不同对证券组合进行分类，常见的证券组合类型有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B14、下列关于久期分析，说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】C15、以转移或防范信用风险为核心的金融衍生工具有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C16、风

4、险限额管理是对关键风险指标设置限额，并据此对业务进行监测和控制的过程，当出现违反限额情况，风险管理部门可采取的措施有（）。A.B.C.D.【答案】A17、以未来价格上升带来的价格收益为投资目标的证券组合属于（）。A.平衡型证券组合B.增长型证券组合C.收入型证券组合D.货币市场型证券组合【答案】B18、证券公司根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。至少（）评估一次流动性风险限额，（）开展一次流动性风险压力测试。A.每年，每年B.每半年，每半年C.每年，每半年D.每半年，每年【答案】C19、下列关于资本市场线的表述，错误的

5、是()。A.资本市场线是在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无风险资产F 与市场组合 M 的射线 FMB.资本市场线揭示了有效组合的收益和风险之间的均衡关系C.资本市场线方程反映有效组合的收益率和无风险之间的关系D.资本市场线是沿着投资组合的有效边界，由风险资产和无风险资产构成的投资组合【答案】C20、（）对证券公司、证券投资咨词机构从事证券投资顾问业务实行自律管理。A.中国证券业协会B.中国证监会C.国务院D.期货业协会【答案】A21、某 2 年期债券，每年付息一次，到期还本，面值为 100 元，票面利率为10%，市场利率为 10%，则该债券的麦考利久期为（）年。A.1.35B.1.

6、73C.1.91D.2.56【答案】C22、股票的收益来源主要有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D23、下列关于客户信息收集的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D24、根据客户的风险偏好，可以把客户划分为（）。A.B.C.D.【答案】B25、根据投资决策的灵活性不同，可以把投资决策分为（）。A.B.C.D.【答案】C26、货币具有时间价值的原因在于（）A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III【答案】D27、下列关于蒙特卡洛模拟法的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B28、遗产规划工具主要包括（）。A.B.C.D.【答案】

7、D29、对于加工型企业，所属的风险敞口类型为（）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】C30、普通股票与优先股票的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B31、金融产品和服务零售领域的客户适当性指出，适当性是指“金融中介机构提供的金融产品或服务于客户的（）之间的契合程度。A.B.C.D.【答案】A32、下列关于 B-S-M 定价模型基本假设的内容中正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D33、下列属于公司经营能力分析内容的有（）。A.B.C.D.【答案】D34、家庭风险保障项目中的长期项目包括（）。A.B.C.D.【答案】D35、通

8、常，将（）所得分开有利于节省税款。A.B.C.D.【答案】A36、根据客户对待风险与收益的态度，可以将客户分为（）。A.B.C.D.【答案】A37、证券投资顾问业务管理制度建设中（）。A.B.C.D.【答案】B38、下列关于市盈率的论述，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C39、下列哪些选项可能增加家庭的挣资产?（）A.B.C.D.【答案】B40、下列属于市场间利差互换的操作思路的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】C41、VAR 的计算方法一般包括（）、方差-协方差法、蒙特卡洛法A.历史模拟法B.历史数据法C.直接比较法D.情景综合分析法【答案】A42、填写开户资料时，理财师

9、可获得的客户的基本信息不包括（）A.证件信息B.联系地址C.通讯方式D.兴趣爱好【答案】D43、债券类证券产品的组成包括（）。A.B.C.D.【答案】C44、下列关于客户风险承受能力的评估方法的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C45、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和证券投资顾问业务暂行规定的，中国证监会及其派出机构可以采取措施不包括（）。A.B.C.D.【答案】D46、根据客户的风险偏好，可以把客户划分为（）。A.B.C.D.【答案】B47、葛兰威尔法则中规定的买入信号包括（）等几种情况。A.、B.、C.、D.、【答案】B48、股权分置改革将对证券市场产生深刻、积极的影响是（）。A.IVB.C.D.【答案】A49、可积累的财产达到巅峰，要逐步降低投资风险的时期属于家庭生命周期的（）阶段。A.家庭成熟期B.家庭成长期C.家庭衰老期D.家庭形成期【答案】A50、通过风险承受态度评估表在对客户的风险特征进行评估时，一个客户对除本金损失的容忍程度外的其他心理因素打分都是 4 分，则这个客户的特点是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C