甘肃省2023年期货从业资格之期货法律法规练习题(二)及答案.doc

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1、甘肃省甘肃省 20232023 年期货从业资格之期货法律法规练习题年期货从业资格之期货法律法规练习题(二二)及答案及答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，以下表述正确的是（）。A.期货公司承担赔偿责任B.非受托人不承担责任C.客户承担部分责任D.非受托人承担主要赔偿责任，期货公司承担补充赔偿责任【答案】A2、非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后进入（）。A.期货交易所B.证券交易所C.证券公司D.期货公司【答案】A3、（）指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。A.中国证监会B.中国证监会及其派出机构C.国

2、家外汇管理局D.商务部【答案】A4、经营机构未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以（）以下罚款。A.1 万元B.3 万元C.5 万元D.10 万元【答案】B5、下列机构中有权指定交割仓库的是（）。A.期货交易所B.中国期货业协会C.国务院期货监督管理机构派出机构D.国务院期货监督管理机构【答案】A6、期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由（）。A.期货公司不承担任何责任B.期货公司承担主要赔偿责任C.期货公司承担次要赔偿责任，赔偿额不超过损失的 60%D.期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的 80%【答案】D

3、7、某期货公司在执行客户张某的交易指令时，以高于客户指令价格卖出，从中赚取差价 100 万元。张某在得知该情况后，要求期货公司返还 100 万元，结果被该期货公司拒绝。因此，张某提起诉讼。下列说法中正确的有（）。A.100 万元属于非法所得，应上交国库B.100 万元属于该期货公司经营所得，应归期货公司所有C.客户张某和期货公司应各分得 50 万元D.100 万元的差价利益应归还张某，法院应予以支持【答案】D8、期货公司会员不得为综合评估得分在（）以下的投资者申请开立金融期货交易编码。A.50 分B.60 分C.70 分D.80 分【答案】C9、合格投资者投资于单只固定收益类资产管理计划的金额

4、不低于 30 万元，投资于单只混合类资产管理计划的金额不低于（）万元，投资于单只权益类、商品及金融衍生品类资产管理计划的金额不低于 100 万元。A.20B.30C.40D.50【答案】C10、期货公司应当在本公司网站和营业场所提示客户可以通过（）查询其从业人员资格公示信息。A.中国期货业协会网站B.中国证监会派出机构网站C.中国证监会网站D.中国证监会指定媒体【答案】A11、期货公司为单位客户申请交易编码时，应当按照规定要求向中国期货保证金监控中心有限责任公司提交该单位客户的（）扫描件。A.组织机构代码证B.营业执照C.有效身份证明文件D.单位客户的授权委托书【答案】C12、（）负责期货投资

5、者保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。A.中国证监会B.财政部C.期货交易所D.期货公司保证金监控中心【答案】A13、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，原则予以处理，应当遵循（）的原则；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（）的予以处理。A.自身利益优先；先开发的容户利益优先B.客户利益优先；先开发的客户利益优先C.客户利益优先，公平对待D.自身利益优先；公平对待【答案】C14、按照期货公司风险监管指标管理办法，期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向（）提交书面报告，详细说明原因。A.全体股东B.全体董事C.

6、全体董事和全体股东D.总经理【答案】B15、期货公司（）应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。A.财务部B.营业部C.监管部D.销售部【答案】B16、兴盛公司是某期货交易所的会员，2013 年 7 月 8 日卖出大豆期货合约 100手，当天大豆期货价格猛涨，造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知兴盛公司在规定的时间内追加保证金，但该公司并没有在规定时间内进行追加，也没有自行平仓。于是期货交易所根据保证金不足的数额对该公司的大豆期货合约强行平仓 40 手，造成兴盛公司 500 万元的损失。对于强行平仓的有关费用和发生的 500 万元损失应由（）承担。A.期货交易所B.兴

7、盛公司C.期货公司D.期货交易所和兴盛公司共同承担【答案】B17、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（），限制结算会员的结算业务范围，但应当于 3 日内报告中国证券监督管理委员会。A.资信和业务开展情况B.收入规模C.人员情况D.盈利情况【答案】A18、以期货交易所为被告的因期货所履行职责引起的商事案件，由（）管辖。A.期货公司所在地的中级人民法院B.期货交易所所在地的中级人民法院C.期货交易所所在地的基层人民法院D.期货公司所在地的基层人民法院【答案】B19、期货从业人员受到期货公司处分，期货公司应当在作出处分决定之日起（）个工作日内向中国期货业协会报告。A.5B.10C.2

8、0D.30【答案】B20、公民、法人或者其他组织提出的查询申请，符合条件，材料齐备的，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起（）个工作日内反馈？A.3B.5C.7D.10【答案】B21、作为机构投资者而以个人名义参与期货交易并遭受保证金损失的；按照（）补偿规则进行补偿。A.个人投资者B.机构投资者C.个人投资者和机构投资者D.保证金损失的 50【答案】B22、期货公司（）应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。A.财务部B.营业部C.监管部D.销售部【答案】B23、某客户通过证券公司介绍在期货公司开户，基于期货经纪合同产生的责任应由（）对客户承担。A.证券公司与期货公司共同B.

9、证券公司或期货公司C.期货公司D.证券公司【答案】C24、张某是某期货公司的从业人员，其接受客户王某的委托进行某项期货交易，后张某发现其妻子也在进行同一期货交易。张某应当（）。A.主动辞去该期货交易委托B.以妻子的利益为主C.以社会公共利益为主D.确保王某的利益得到公平的对待【答案】D25、期货交易所会员的保证金不足时，应当（）。A.10 个工作日内可以拖欠保证金B.及时追加保证金或者自行平仓C.15 个工作日内可以拖欠保证金D.20 个工作日内可以拖欠保证金【答案】B26、聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在（）个工作日内向协会报告。A.5B.10C.20D.30【

10、答案】B27、申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应提交的申请材料中不包括（）。A.申请书B.任职资格申请表C.2 名推荐人的书面推荐意见D.期货从业人员资格【答案】D28、通过从业资格考试后，即可取得（）颁发的从业资格考试合格证明。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.商务部【答案】B29、金融期货投资者适当性综合评估满分为 100 分，其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为（）。A.15 分.20 分.50 分.15 分B.15 分.20 分.40 分.25 分C.20 分.15 分.45 分.20 分D.20 分.15 分.50 分.1

11、5 分【答案】A30、在我国，期货交易应当在()内进行。A.商品交易市场B.期货交易所C.买卖双方约定的场所D.交割仓库【答案】B31、期货公司按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行董事长、总经理、首席风险官职责的，应自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。A.3B.5C.7D.15【答案】A32、期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。A.15B.30C.45D.60【答案】B33、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承

12、担主要赔偿责任，赔偿额（）。A.不超过损失的 50B.不超过损失的 90C.不超过损失的 80D.不超过损失的 60【答案】D34、期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所也未代期货公司履行，造成交易对方损失的，（）。A.期货交易所应当承担赔偿责任B.期货公司应当承担赔偿责任C.期货交易所应当承担不超过 80的赔偿责任D.期货公司应当承担不超过 60的赔偿责任【答案】A35、非结算会员的结算准备金余额（），并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。A.大于零B.小于零C.等于零D.不等于零【答案

13、】B36、中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行（）。A.自律管理B.行政管理C.监督管理D.行业监管【答案】A37、非结算会员是期货公司的，其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来，只能通过（）办理。A.各自的期货保证金账户B.银行存款账户C.期货公司的资金D.银行借款【答案】A38、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，以（）确定管辖。A.当事人起诉状中在先的诉讼请求B.侵权诉讼请求C.违约诉讼请求D.标的额较大的诉讼请求【答案】A39、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照期货市场客户开户管理规定的要求对照核实客户真实身份，采集并留存客户影像

14、资料，与其他资料一起提交给（）审核开户和存档。A.证券公司B.期货交易所C.期货结算机构D.期货公司【答案】D40、期货公司会员不得为测试得分低予（）的投资者申请开立金融期货交易编码。A.60 分B.70 分C.80 分D.85 分【答案】C41、期货从业人员执业行为准则（修订）是（）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。A.期货交易所B.中国证监会C.从事期货经营业务的机构D.中国期货业协会【答案】D42、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，其中不包括（）。A.介绍业务资格申请书B.董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股

15、东大会韵决议C.净资本等指标的计算表及相关说明D.全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明.该期货公司在申请日前 6 个月月末的风险监管报表【答案】D43、根据期货从业人员管理办法，期货从业人员自律管理的具体办法应报()核准。A.中国期货业协会B.中国证监会C.中国证券业协会D.期货交易所【答案】B44、期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人等责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。风险监管报表的保存期限应当不少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】A45、根据期货投资者保障基金管理办法规定，对

16、于新设立的期货公司，应当（）纳入保障基金缴纳范围。A.公司注册时B.自产生经纪业务收入后C.业务许可审批后D.公司成立后【答案】B46、货从业人员违反期货从业人员执业行为准则（修订），情节轻微，且没有造成严重后果的，应当（）。A.予以公开谴责B.记入诚信档案C.予以训诫D.移交中国证监会处理【答案】C47、按照期货公司风险监管指标管理办法，期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向（）提交书面报告，详细说明原因。A.全体股东B.全体董事C.全体董事和全体股东D.总经理【答案】B48、公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，由（）。A.中国证监会提名，监事会通过B.中国证监会提名

17、，股东大会通过C.中国期货业协会提名，监事会通过D.股东大会提名，董事会通过【答案】A49、某期货交易所要在 A 城市设立分所，应当经（）批准。A.中国证监会B.国务院期货监督管理机构C.财政部D.中国期货业协会【答案】A50、行为人如实供述犯罪事实，认罪悔罪，并积极配合调查，退缴违法所得的，可以（）。A.从严处罚B.免予刑事处罚C.依法不起诉D.从轻处罚【答案】D多选题（共多选题（共 2020 题）题）1、根据期货市场客户开户管理规定，下列关于客户资料修改的说法，正确的有（）。A.期货公司申请对客户姓名或者名称.客户有效身份证明文件号码.客户期货结算账户户名进行修改的，中国期货保证金监控中心

18、重新进行复核B.期货公司申请修改的内容通过中国期货保证金监控中心重新复核的，相关期货交易所.期货公司应当按照中国期货保证金监控中心的修改进行相应修改C.期货公司申请修改的客户资料内容，应当与期货经纪合同中客户资料保持一致D.期货公司修改与申请交易编码相关的客户资料，应当向中国期货保证金监控中心提交修改申请【答案】ABCD2、根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定，下列行为产生的民事责任由期货公司承担（）A.期货公司从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为B.期货公司从业人员以个人名义从事的期货交易行为C.非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备合同法规定的表见代理条件D

19、.期货公司授权非本公司人员以本公司名义从事的期货交易行为【答案】ACD3、暂停期货从业人员从业资格 6 个月至 12 个月的情形包括（）。A.期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查的B.期货从业人员获取不正当利益的C.期货从业人员向投资者隐瞒重要事项的D.期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开的重要信息的【答案】ABCD4、下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，正确的有（）。A.研究分析报告应当制作成适当的书面或者电子文本形式，载明期货公司名称及其业务资格.研究分析人员姓名.从业证号.制作日期等内容B.研究分析报告应当注明相关信息资料的来源.研究分析一件的局限性与使用者风险提示C.

20、研究分析人员应当对研究分析报告的内容和观点负责，保证信息来源合法合规，研究方法专业审慎，分析结论合理D.制作.提供的研究分析报告不得侵犯他人的知识产权【答案】ABCD5、期货公司章程应对首席风险官的（）作出规定。A.职责范围B.权利义务C.任期D.工作报告的内容和格式【答案】ABC6、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当（）A.予以撤销B.对负有责任的公司和人员予以警告并处以 3 万元以下罚款C.追究刑事责任D.对负有责任的公司和人员予以警告并处以 3 万元以上罚款【答案】AB7、我国期货公司目前可以申请从事的期货业务有（）。A.期货经纪业务B.期货投资咨询业务C.期货

21、自营业务D.为其股东提供融资业务【答案】AB8、下列情形中，可以认定期货经纪合同无效的有（）。A.公民、法人受期货公司或者客户的委托，提供中介服务所订立的期货经纪合同的B.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的C.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的D.违反法律、法规禁止性规定的 E【答案】BCD9、期货经营机构按照“适当的产品销售给适当的投资者”的原则销售产品或者提供服务，应当遵守（）匹配要求。A.投资期限、投资品种、期望收益等符合投资者的投资目标B.产品或服务的风险等级符合投资者的风险承受能力等级C.中国证监会规定的其他匹配要求D.协会和经营机构规定的其他匹配要求【答

22、案】ABCD10、客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将提交有价证券作为保证金，下列可以作为期货保证金的有价证券是（）。A.可流通的国债B.经期货交易所认定的标准仓单C.可转换公司债券D.企业债券【答案】AB11、某日，A 期货公司董事长挪用公司客户保证金 5000 万元。如果该期货公司首席风险官发现上述问题，下列表述正确的是（）。A.首席风险官应当向董事会报告B.首席风险官应当向中国期货业协会报告C.首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告D.首席风险官应当向公司控股股东报告【答案】AC12、期货公司与其控股股东在（）等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。A.业务B.人员C.

23、资产D.财务【答案】ABCD13、中国证监会、自律组织在针对特定市场、产品或者服务制定规则时，可以考虑风险性、复杂性以及投资者的认知难度等因素，从（）等方面，规定投资者准入要求。A.收入水平B.资产规模C.风险识别能力和风险承担能力D.投资认购最低金额【答案】ABCD14、期货公司变更股权有下列情形的，应当经中国证监会批准（）A.单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到 50%B.变更控股股东、第一大股东C.单个股东的持股比例增加到 5%以上，且涉及境外股东的D.有关联关系的股东合计持股比例增加到 5%以上，且涉及境外股东的【答案】BCD15、期货公司实际控制人出现下列（）情形的，期货公司应

24、当自收到通知之日起 3 个工作日内向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。A.质押所持有的期货公司股权B.被采取停业整顿.撤销.接管.托管等监管措施，或者进入解散.破产.关闭程序C.变更名称D.涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施【答案】BCD16、甲期货公司的许可证副本不小心遗失，根据规定，该公司应当（）。A.被吊销从事期货业务的资格B.30 日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废C.持登载声明向中国证监会重新申领D.直接向中国证监会重新申领【答案】BC17、期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当（），投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主

25、观利断，并对重要事实予以明示。A.勤勉尽责B.独立客观C.诚实守信D.重点推荐【答案】AB18、期货公司董事长出现以下（）情形的，期货公司应当对其进行离任审计。A.被撤销任职资格B.被认定为不适当人选而被解除职务C.中国证监会对其进行监管谈话D.辞职【答案】ABD19、期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事的行为有（）A.向客户做出获利保证，或者约定分享收益或共担风险B.以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务C.利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易D.接受客户委托代为从事期货交易【答案】ABCD20、若期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的监管措施包括（）。A.责令停业整顿B.取消从事交易所期货业务资格C.指定其他机构托管D.指定其他机构接管【答案】ACD