甘肃省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务通关题库(附带答案).doc

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1、甘肃省甘肃省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务通年证券投资顾问之证券投资顾问业务通关题库关题库(附带答案附带答案)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、关于进取型投资者，下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B2、现金流分析的具体内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B3、下列（）属于家庭收支预算中专项支出预算项目的内容。A.食、住B.本息还贷支出预算C.普通娱乐休闲D.医疗【答案】B4、股票类证券产品的组成包括（）。A.B.C.D.【答案】C5、家庭收支预算中的专项支出预算包括（）。A.B.C.D.【答案】C6、某公司某年度净利润 10000

2、万元，并已知年初与年末发行在外的普通股股数均为 50000 万股，每股面值 1 元，每股市场价格为 6 元，应付普通股利 7500 万元，下列财务指标正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A7、某交易者欲利用到期日和标的物均相同的期权构建套利策略，当预期标的物价格下跌时，其操作方式应为（）。A.B.C.D.【答案】B8、下列哪些指标应用是正确的（）A.B.C.D.【答案】B9、下列关于情景分析中的情景说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D10、通过对财务报表进行分析，投资者可以（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D11、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B12、机构

3、投资者在资金来源、投资目的等方面虽然不相同，但一般具有()的特点。A.、B.、C.、D.、【答案】A13、下列关于客户评级说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C14、下列由海关部门征收税的部门是（）。A.B.C.D.【答案】D15、多重负债下的组合免疫策助组合应满足的条件有（）。A.B.C.D.【答案】B16、下列关于投资规划的说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】A17、宏观经济运行对证券市场的影响，主要表现在（）。A.B.C.D.【答案】B18、对内部模型计量的风险价值设定的限额是（）限额。A.交易B.头寸C.风险D.止损【答案】C19、股权分置改革将对证券市场产生深刻、积极的影

4、响是（）。A.IVB.C.D.【答案】A20、现代证券组合理论包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A21、根据套环引定价理论，套利组合满足的条件包括（）。A.B.C.D.【答案】A22、EViews 具有的功能有（）A.B.C.D.【答案】D23、证券投资顾问的流程包括（）A.B.C.D.【答案】A24、某投资者在 3 月份以 300 点的权利金卖出一张执行价格为 13000 点的 5 月恒指看涨期权，同时，他又以 500 点的权利金卖出一张执行价格为 13000 点的5 月恒指看跌期权，下列说法正确的包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B25、绝对估值是通过对证券基本财务要素的计

5、算和处理得出该证券的绝对金额，各种基于（）的方法不属于此类。A.、B.、C.、D.、【答案】D26、（）是以某一时点的股价作为参考基准，从而判断买进或卖出股票。A.简单过滤规则B.移动平均法C.上涨和下跌线D.相对强弱理论【答案】A27、布莱克一斯科尔斯模型的假定有（）。A.B.C.D.【答案】A28、如果缺口为正，商业银行通常需要出售流动性资产或在资金市场进行融资，融资缺口的计算公司（）。A.融资缺口=-流动性资产借入资金B.融资缺口=流动性资产借入资金C.融资缺口=-流动性资产借入资金D.融资缺口=流动性资产借入资金【答案】A29、下列选项属于个人理财的目标有（）。A.B.C.D.【答案】

6、D30、衍生产品类证券产品的基本特征包括（）。A.B.C.D.【答案】C31、股票类证券产品的组成包括（）。A.B.C.D.【答案】C32、对公司盈利能力和公司成长性分析需要分析（）。A.B.C.D.【答案】A33、以下各种技分析手段中，衡量价格波动方向的是（）。A.压力线B.支撑线C.趋势线D.黄金分割线【答案】C34、敏感性分析是指在保持其他条件不变的前提下，研究单个市场风险要素，包括（）的微小变化可能会对金融工具或资产组合的收益或经济价值产生的影响。A.、B.、C.、D.、【答案】D35、有效证券组合的特征包括（）。A.B.C.D.【答案】D36、申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有

7、()。A.、B.、C.、D.、【答案】A37、下列关于客户信息收集的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D38、技术分析方法的局限性说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D39、以下关于监测信用风险的主要指标和计算方法正确的是（）A.B.C.D.【答案】D40、买卖证券产品时机的一般原则有（）。A.B.C.D.【答案】D41、在弱式有效市场中，()。A.不存在套利机会，技术分析不能获得超额收益B.不存在套利机会，技术分析可以获得超额收益C.存在永久套利机会，技术分析不能获得超额收益D.存在永久套利机会，技术分析可以获得超额收益【答案】C42、资本资产定价理论认为。当引入无

8、风险证券后，有效边界为（）。A.证券市场线B.资本市场线C.特征线D.无差异曲线【答案】B43、现金流量表主要包括（）活动产生的现金流量。A.、B.、C.、D.、【答案】B44、下列关于 MACD 背离原理的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B45、在分析证券投资面临的汇率风险时，汇率波动取决于（）。A.国际经济形势B.国内货币市场的供求关系C.证券市场的供求关系D.外汇市场的供求关系【答案】D46、（）是指投资者在信息环境不确定的情况下，行为受到其他投资者的影响，模仿他人决策，或者过度依赖于舆论，而不考虑信息的行为。A.处置效应B.羊群效应C.孤立效应D.狂顶效应【答案】B47、以下属于实值期权的有（）。A.B.C.D.【答案】C48、某投资者于年初将 1500 元现金按 5的年利率投资 5 年，那么该项投资（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C49、下列关于金融市场泡沫的特征和规律，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D50、风险揭示书应以醒目文字载明的内容有（）A.B.C.D.【答案】A