甘肃省2023年证券从业之证券市场基本法律法规精选试题及答案一.doc

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1、甘肃省甘肃省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规精年证券从业之证券市场基本法律法规精选试题及答案一选试题及答案一单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，以下关于观察名单和限制名单进出时点的说法错误的是（）。A.观察名单的进入时点，以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展工作和实际获知项目内幕信息中较晚者为准B.限制名单的进入时点之一是担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的信息公开之日C.担任上市公司股权类、债权类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问的，限制名单的进入时点是项目公司首次对外公告该项目

2、之日D.证券公司根据实际需要，可以将列入限制名单的时点前移【答案】A2、证券公司在进行期货交易的中间介绍业务时，应当在其经营场所显著位置或者其网站公A.、B.、C.、D.、【答案】A3、下列属于申请做市业务资格的材料要求的有（）。A.B.C.D.【答案】A4、根据证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务投资经理登记的通知，证券公司投资经理应当具备（）。A.B.C.D.【答案】A5、证券的发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，其行为准则不包括下列选项中的（）。A.自愿B.有偿C.无偿D.诚实信用【答案】C6、最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事

3、案件立案追诉标准的规定（一）第五条规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，涉嫌下列哪些情形（），应予立案追诉。A.B.C.D.【答案】B7、下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规、自律规则的有()A.、B.、C.、D.、【答案】A8、证券期货经营机构及其工作人员在开展期货业务及相关活动中，不得以（）方式向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益。A.B.C.D.【答案】D9、申请从事一般证券业务的人员，必须具备最近（）未受过刑事处罚的条件。A.1 年B.2 年C.3 年D.5 年【答案】C

4、10、个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括（）。A.申请报告B.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明C.证券业执业证书D.工作情况说明【答案】D11、（2020 年真题）下列关于关于申请证券投资咨询从业资格应当具备的条件的说法，正确的是（）。A.至少有 5 名高级管理人员取得咨询从业资格B.有 1 亿元人民币以上的注册资本C.有 20 名以上取得证券投资咨询的专职人员D.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施【答案】D12、下列选项中，属于证券公司申请融资融券业务应当具备的条件有()。A.、B.、C.、D.、【答案

5、】D13、如果在发行证券过程中，发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，其应付的法律责任包括（）。A.B.C.D.【答案】D14、直投子公司及其下属机构，直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于()。A.B.C.D.【答案】A15、资产证券化中，管理人不得有下列行为（）。A.B.C.D.【答案】C16、证券公司的（）应当对证券公司年度报告签署确认意见。A.B.C.D.【答案】A17、证券公司监督管理条例证券公司治理准则对证券公司董事会的设置和议事规则作出了具体的规定，以下规定错误的有（）。A.内部董事人数不得超过董事人数的 1/

6、2B.证券公司可以聘请外部专业人士担任董事C.证券公司董事会每年至少召开一次会议D.董事会会议所作决议须经过无关联关系董事过半数通过【答案】C18、根据关于加强证券经纪业务管理的规定中客户资产保护相关规定，以下说法正确的是（）。A.证券交易所对客户异常交易行为进行调查时，为保护客户资料，证券公司应该拒绝提供客户资料B.证券公司基本确认盗买盗卖等异常交易行为的，无需采取措施控制资产C.证券监管部门对客户账户进行调查时，为保护客户资料，证券公司应该拒绝提供客户资料D.发现资买盗卖等异常交易行为疑点时，证券公司应当及时通知客户并核实确认、留存证据【答案】D19、擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定

7、包括（）。A.B.C.D.【答案】A20、以下情形不属于证券公司开展证券经纪业务禁止行为的是()A.对客户买卖股票承诺收益B.接受客户全权委托代理其买卖证券C.为客户提供融资融券信用交易服务D.将证券营业部承包给他人经营【答案】C21、下列属于证券、期货投资咨询业务的是（）。A.B.C.D.【答案】C22、股份有限公司不得收购本公司股份。但是，有下列（）情形的，可以收购。A.B.C.D.【答案】D23、基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的A.B.C.D.【答案】D24、下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中，错误的是()。A.经中国证

8、监会核定为综合类证券公司B.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行C.净资本不低于人民币 1 亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定D.中国证监会规定的其他条件【答案】C25、下列选项中，属于基金合同当事人的是（）。A.B.C.D.【答案】C26、为防范敏感信息的不当流动和使用，证券公司可以根据公司实际需要，在公开侧业务之间或保密侧业务之间采取（）措施。A.B.C.D.【答案】A27、(2019 年真题)商品期货历史悠久，种类繁多。下列属于商品期货的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】B28、期货交易管理条例规定，期货公司及其分支机构不符

9、合持续性经营规则或者出现经营风险的，下列不属于国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取监管措施的是（）。A.谈话B.记入信用记录C.暂停从业资格D.提示【答案】C29、证券经营机构在取得资格证书前或在资格证书失效后从事或变相从事证券自营业务的，单处或并处警告、没收非法所得、()的罚款。A.1 万元以上 10 万元以下B.3 万元以上 10 万元以下C.3 万元以上 30 万元以下D.10 万元以上 30 万元以下【答案】C30、诚信信息查询记录包括（）。A.B.C.D.【答案】C31、根据证券业从业人员资格管理实施细则，（）应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及

10、有关材料。A.中国证券业协会B.中国证监会C.证券交易所D.申请人所在机构【答案】D32、（2020 年真题）根据建设证券基金行业文化，防范道德风险工作纲要，下列关于证券业从业人员的违规处理及惩戒机制的说法，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B33、下列具有法人资格的有（）。A.B.C.D.【答案】D34、下列属于合规风险的是（）。A.向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应B.误导客户，对客户买卖证券承诺收益或赔偿C.私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券D.提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易【答案】A35、下列选项中，属于公司公开发行新股

11、的条件有（）。A.B.C.D.【答案】B36、境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有()。A.B.C.D.【答案】C37、证券投资基金运作中的三个主要当事人是指（）。A.基金管理人、基金托管人和基金份额持有人B.基金发起人、基金管理人和基金托管人C.基金托管人、基金发起人和基金份额持有人D.基金受益人、基金管理人和基金份额持有人【答案】A38、从事证券经纪业务的人员违反关于加强证券经纪业务管理的规定，中国证监会及其派出机构可视情况采取的措施有（）。A.B.C.D.【答案】D39、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应该遵守（）。A.B.C.D.【答案】B40、有

12、限责任公司的注册资本是指（）。A.在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额B.在公司登记机关登记的实收资本总额C.在公司登记机关登记的全体股东认缴的资本总额D.公司实际拥有的资产总额【答案】C41、在证券行业文化组织层建设中，会对证券公司的经营发展和工作人员的行为产生直接或间接影响的手段包括（）。A.B.C.D.【答案】A42、以下证券公司分支机构可以做的是（）。A.经总部批准向客户融资融券B.自行决定签约C.自行决定开户D.决定保证金的收取【答案】A43、金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权类资产发生以下（）行为的，视为刚性兑付。A.B.C.D.【答案】D44、证券公司

13、治理基本要求是（）。A.B.C.D.【答案】B45、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A46、下列行为可能涉嫌构成利用未公开信息交易犯罪的是（）。A.上市公司董事泄露该公司重组信息B.投资者甲利用非法获取的内幕信息买卖股票C.某注册会计师利用上市公司财务信息买卖股票D.基金经理利用所掌握的基金持仓信息买卖股票且情节严重【答案】D47、全国场外市场运行管理的基本制度框架包括（）。A.B.C.D.【答案】A48、关于集合资产管理计划的估值，证券公司应该做到的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C49、下列关于证券发行的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D50、证券业从业人员应当（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A