甘肃省2023年证券从业之证券市场基本法律法规综合检测试卷B卷含答案.doc

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1、甘肃省甘肃省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规综年证券从业之证券市场基本法律法规综合检测试卷合检测试卷 B B 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、发生信息披露违法行为，认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括（）。A.未直接参与信息披露违法行为B.配合证券监管机构调查且有立功表现C.受他人胁迫参与信息披露违法行为D.在信息披露上有不良诚信记录并记人证券期货诚信档案【答案】D2、中国证券业协会诚信管理中，奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为（）年。A.1B.2C.3D.6【答案】C3、客户应当对其资产来源及用途的()做出承诺。A.合法性B.合理性C.正当

2、性D.真实性【答案】A4、证券公司治理基本要求有（）。A.B.C.D.【答案】B5、在证券公司客户资产管理业务中，证券公司违反法律、行政法规的规定，被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿，或者因（）等原因不能履行职责的，证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜，资产管理合同应当对此作出相应约定。A.、B.、C.、D.、【答案】D6、下列关于科创板的说法，正确的是（）A.B.C.D.【答案】A7、对证券公司报送的（），国务院证券监督管理机构应当指定专人进行审核，并制作审核A.、B.、C.、D.、【答案】D8、根据证券法第一百九十一条的规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取

3、内幕信息的人违反证券法第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没有违法所得或者违法所得不足（）万元的，处以50 万元以上A.5B.10C.20D.50【答案】D9、按照证券公司风险控制指标计算标准规定，一般来说，证券公司自营业务，持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的（）。A.10%B.20%C.30%D.50%【答案】B10、公司违反公司法的规定提取法定公积金的，公司应承担的法律责任包括（）。A.B.C.D.【答案】C11、国务院证券监督管理机构可以对证券公司进行检查的措施有（）。A.B.C.D.【答案】D12、企业改组为拟上市股份有限公司，发起人出资设立公司，由(

4、)出其验资报告。A.评估师事务所B.保荐机构C.会计师事务所D.律师事务所【答案】C13、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以（）的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。A.3 万元以上 10 万元以下B.10 万元以上 60 万元以下C.3 万元以上 60 万元以下D.30 万元以上 300 万元以下【答案】A14、证券公司合并、分立、停业、解散、破产，应当经（）批准。A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所C.国务院金融监督管理机

5、构D.证券业协会【答案】A15、股票的内在价值就是股票未来收益的()。A.价值总和B.现值之和C.期望价格D.期望价值【答案】B16、托管人在合格境外投资者汇入本金，汇出本金或者收益（）个工作日内，向国家外汇管理局报告。A.5B.4C.3D.2【答案】D17、从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员，为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动，被称为（）。A.证券投资咨询B.证券投资顾问C.证券研究报告D.期货投资咨询【答案】A18、下列说法错误的是（）。A.证券公司的董事、监事、高级管理人员应当在任职前取得证券交易所核准的任职资格B.证券公司的高级管

6、理人员是指公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员C.证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司应当解除其职务并向中国证监会派出机构报告D.证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司未解除其职务的，中国证监会派出机构应当责令其解除【答案】A19、关于证券公司董事会审议关联交易议案的程序，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B20、证券公司在开展业务创新时，应当建立的机制包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D21、对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购

7、或者参股证券经营机构的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起()内做出批准或者不予批准的书面决定。A.30 个工作日B.2 个月C.6 个月D.12 个月【答案】C22、下列有关公司增加或者减少注册资本的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B23、依法设立的公司，由登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为（）。A.公司成立日B.董事会报送登记申请日C.公司开始营业日D.发起人认足股份日【答案】A24、以下证券公司向社会公开披露的事项中，符合相关法律法规规定的是()A.只有上市证券公司才须向社会公开披露参股及控股情况B.证券公司向社会公开披露的信息包括财务收支状况、高级管理人员

8、薪酬等信息C.未上市证券公司无须向社会公开披露其基本情况D.证券公司控股的企业无须向国务院证券监督管理机构报送经营管理和财务状况相关信息【答案】B25、证券公司不得接受本公司的()成为定向资产管理业务客户。A.、B.、C.、D.、【答案】B26、申请挂牌公司在其股票挂牌前，应当与（）签订证券登记及服务协议，办理全部股票的集中登记。A.中国证监会B.证券交易所C.全国股份转让中心D.中国证券登记结算有限责任公司【答案】D27、证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者

9、重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以（）万元以下的罚款。A.20B.50C.10D.30【答案】B28、下列选项中，正确的是（）。A.证券公司取得经营证券业务许可证后，向公司登记机关申请营业执照B.经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围C.证券公司应当向上海证券交易所换发经营证券业务许可证D.取得营业执照后，证券公司及其境内分支机构可以经营证券业务【答案】B29、证券公司办理集合资产管理业务，可以设立（）。A.B.C.D.【答案】A30、下列属于证券公司开展经纪业务应符合的行政法规是()。A.公司法B.企业会计准则C.非金融企业绿色债

10、务融资工具业务指引D.证券公司监督管理条例【答案】D31、按照证券业从业人员执业行为准则的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向()报告。A.董事会B.司法机关C.所在机构的高级管理人员D.中国证监会或者中国证券业协会【答案】D32、以下条件中，可以作为借人人通过约定申报和非约定申报方式参与科创板与创业板转融券业务的有（）。A.B.C.D.【答案】A33、上市公司或其关联公司持有证券经营机构（）以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。A.10B.20C.30D.40【答案】A34、下列关于利用未公开信息交易罪

11、立案追诉标准的说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D35、以下关于公开募集基金的基金管理公司人员条件的说法，正确的是（）。A.所有人员均无需取得基金从业资格B.所有人员均需要取得基金从业资格C.取得基金从业资格的人员无法定人数D.取得基金从业资格的人数需达到法定人数【答案】D36、国务院证券监督管理机构可以要求（），在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。A.B.C.D.【答案】A37、担任因违法被吊销营业执照、责令关闭公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的,A.三B.两C.一D.五【答案】A38、下列不属于证券经纪业务特点的是()。A.证券经纪商的中介性B

12、.业务对象的广泛性C.客户资料的保密性D.证券数据的透明性【答案】D39、证券监督管理条例规定，当证券公司出现以下（）情况时，中国证监会可以对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内外分支机构负责人予以谴责，责令公司更换董事、监事、高级管理人员或限制其权利。A.B.C.D.【答案】A40、机构聘用未取得证券业执业证书的人员对外开展证券业务的，下列说法错误的是()A.由协会责令改正B.拒不改正的，给予纪律处分C.情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3 万元以下罚款D.相关人员，2 年内不得参加证券业从业人员资格考试【答案】D41、下列有关债券交易的事项中，正确的是（）。A.依法发行的

13、股票、债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内，有特殊情形时，可以买卖B.依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，可以在场外交易C.非依法发行的证券，可以进行买卖D.证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式【答案】D42、收购行为完成后，收购人应当在（）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。?A.7B.10C.15D.30【答案】C43、（2016 年真题）按风险起因的不同，下列不属于证券经纪业务的主要风险的是（）。A.合规风险B.管理风险C.技术风险D.信息风险【答案】D44、以下情况公司登记

14、机关可以吊销公司营业执照的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D45、国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取下列（）等措施。A.B.C.D.【答案】B46、下列职权中，属于股份有限公司股东大会的是（）。A.B.C.D.【答案】C47、(2019 年真题)符合下列哪一种情形的,为公开发行（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D48、根据证券公司监督管理条例，未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，

15、责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足 10 万元的，处以 10 万元以上（）万元以下的罚款。A.30B.40C.50D.60【答案】D49、证券公司合规部门中具备 3 年以上()等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的 1.5%.且不得少于 5 人。A.III、IVB.I、II、IIIC.I、IID.I、II、III、IV【答案】D50、根据证券、期货投资咨询管理暂行办法，证券投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事的活动不包括（）。A.代理投资人从事证券、期货买卖B.向投资人承诺证券、期货投资收益C.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货D.为投资人提供专业咨询服务【答案】D