甘肃省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务精选试题及答案一.doc

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1、甘肃省甘肃省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务精年证券投资顾问之证券投资顾问业务精选试题及答案一选试题及答案一单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、内部评级法初级法下，合格保证和信用衍生工具的合格保证范围包括（）。A.B.C.D.【答案】A2、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机构，在公司网站及营业场所显著位置公示（）。A.B.C.D.【答案】C3、向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在（）注册登记为证券投资顾问。A.中国证监会B.证券公司C.国务院监督管理机构D.中国证券业协会【答案】D4、下列关于年金的表述，正确

2、的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】A5、客户的投资渠道偏好是对客户理财方式和产品选择产生影响的理财特征，它主要表现在()。A.、B.、C.、D.、【答案】D6、三角形整理形态包括（）。A.B.C.D.【答案】B7、按发行主体分类，债券可分为()。A.、B.、C.、D.、【答案】C8、技术分析是建立在否定（）的基础之上。A.有效市场B.半强势市场C.强势有效市场D.弱势有效市场【答案】D9、证券投资顾问应当在评估客户（）基础上.向客户提供适当的投资理议服务。A.B.C.D.【答案】B10、投资顾问在制定客户理财目标过程中，如果计划对已确定的投资目标进行改动，则需（）。A.对客户说明B.对

3、客户说明并征得客户同意C.不能修改D.自行修改【答案】B11、我国的企业债券和公司债券在以下哪些方面有所不同?（）A.、B.、C.、D.、【答案】D12、商品价格波动取决于（）原因A.B.C.D.【答案】C13、以下关于监测信用风险的主要指标和计算方法正确的是（）A.B.C.D.【答案】D14、下列属于证券投资顾问业务基本原则的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D15、家庭风险保障项目中的阶段项目包括（）。A.B.C.D.【答案】A16、宏观经济分析主要包括（）A.B.C.D.【答案】C17、假设某金融机构总资产为 1000 亿元，加权平均久期为 6 年，总负债为 900亿元，加权平均久

4、期为 5 年则该机构的资产负债久期缺口为（）。A.-1.5B.-1C.1.5D.0【答案】C18、按照计算期的长短，MA 一般分为（）。A.I、B.I、C.I、D.I、【答案】B19、当中央银行（）时，商业银行可运用的资金减少，贷款能力下降，货币乘数变小，市场货币流通量便会相应减少。A.提高法定存款准备金率B.提高再贴现率C.提高存款准备金率D.提高存款率【答案】A20、关于收益率曲线叙述不正确的是（）。A.将不同期限债券的到期收益率按偿还期限连接成一条曲线，即是债券收益率曲线B.它反映了债券偿还期限与收益的关系C.收益率曲线总是斜率大于 0D.理论上应当采用零息债券的收益率来得到收益率曲线，

5、以此反映市场的实际利率期限结构【答案】C21、下列关于杜邦分析体系的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B22、（）以市场资本总额衡量的小型资本股票，共投资组合收益通常优于股票市场场的整体表现.A.日历效应B.遵循内部人的交易活动C.低市盈率效应D.小公司效应【答案】D23、我国税收的划分依据有哪几种？（）A.B.C.D.【答案】D24、下列关于 MACD 背离原理的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B25、跨市场套利的风险包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D26、教育规划制定方法包括（）A.B.C.D.【答案】A27、技术分析方法的分类（）A.B.C.D.【答案

6、】B28、以下选项中哪个不属于人寿保险的分类（）。A.普通型人寿保险B.年金保险C.新型人寿保险D.医疗保险【答案】D29、以下属于遗产规划内容的有（）。A.B.C.D.【答案】A30、我国税收分类按照税收负担能否转嫁可分为（）。A.B.C.D.【答案】C31、在行业的（）的后期，随着行业生产技术的成熟、生产成本的降低和市场需求的扩大，行业逐步由高风险、低收益变为高风险、高收益。A.成熟期B.成长期C.幼稚期D.衰退期【答案】C32、在半强式有效市场的假设下，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A33、下列各项中，属于时间价值基本参数的是（）。A.系数B.货币供给量C.标准差D.通货

7、膨胀率【答案】D34、下列关于市盈率的论述，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C35、行业生命周期分为（）几个阶段。A.B.C.D.【答案】D36、多重负债下的组合免疫策助组合应满足的条件有（）。A.B.C.D.【答案】B37、证券公司、证券投资咨询机构应当按照（）的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。A.B.C.D.【答案】D38、下列关于公司偿债能力分析的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B39、遗产规划工具主要包括（）。A.B.C.D.【答案】D40、当股票市场处于牛市时（）。A.应选择高系数的证券或组合，成倍放大市场收益率，带来较高的收益。B

8、.应选择低系数的证券或组合，以减少因市场下跌而造成的损失。C.应选择高系数的证券或组合，以减少因市场下跌而造成的损失。D.应选择低系数的证券或组合，成倍放大市场收益率，带来较高的收益。【答案】A41、对投资者而言，优先股是一种比较安全的投资对象，这是因为()。A.、B.、C.、D.、【答案】C42、下列监测信用风险的主要指标和计算方法不正确的是（）A.B.C.D.【答案】C43、证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券硏究报告与其他证券业务之间的（），防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券硏究报告谋取不当利益。A.自动回避制度B.隔离墙制度C.事前回避制度D.分类经营制度【答案】B44

9、、下列关于现值和终值的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D45、下列选项中不属于人身保险的是（）。A.责任保险B.健康保险C.意外伤害保险D.人寿保险【答案】A46、行业轮动的驱动因素包括（）。A.B.C.D.【答案】B47、已知终值求现值的过程叫（）A.贴现B.映射C.回归D.转换【答案】A48、金融产品和服务零售领域的客户适当性指出，适当性是指“金融中介机构提供的金融产品或服务于客户的（）之间的契合程度。A.B.C.D.【答案】A49、下列关于蒙特卡洛模拟法的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B50、以下属于金融市场泡沫特征的是（）A.II、III、IVB.I、IIIC.III、IVD.I、II、IV【答案】D