湖南省2023年期货从业资格之期货法律法规高分通关题型题库附解析答案.doc
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1、湖南省湖南省 20232023 年期货从业资格之期货法律法规高分通年期货从业资格之期货法律法规高分通关题型题库附解析答案关题型题库附解析答案单选题(共单选题(共 5050 题)题)1、期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的,应当责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得()罚款。A.1 倍以上 3 倍以下B.l 倍以上 5 倍以下C.3 倍以上 5 倍以下D.3 倍以上 10 倍以下【答案】A2、机构任用具有从业资格考试合格证明人员且为其办理从业资格申请,应符合的条件不包括()。A.品行端正,具有良好的职业道德B.已被本机构聘用C.最近三年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
2、D.有三年以上金融业务经验【答案】D3、下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的表述中,正确的是(?)。A.任某挪用保证金的行为属职务行为,构成单位犯罪B.任某挪用保证金的行为属个人行为,独立承担刑事责任C.任某挪用保证金的行为不构成犯罪,如挪用本单位资金则构成犯罪D.如期货公司开除任某,任某可以不承担刑事责任【答案】B4、张某为某期货公司职员,9 月 1 日,因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理,一个月后,该期货公司向协会报告。该期货公司()。A.行为符合期货从业人员管理办法规定B.应该将该事情在期货协会备案C.应该在自己的网站上公告D.行为违法,证监会应按照期货交易管理条例第七十
3、条处理【答案】D5、下列不属于国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理,依法履行的职责的是()。A.监督检查期货交易的信息公开情况B.对期货业协会的活动进行指导和监督C.对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处D.受理客户与期货业务有关的投诉,对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解【答案】D6、经中国证券监督管理委员会批准设立的期货交易所,应当标明()字样。A.“商品交易所”B.“期货交易所”C.“商品交易所”或者“期货交易所”D.“金融交易所”【答案】C7、自然人投资者申请划分为专业投资者,提交的证明材料不包括()。A.近 1 个月本人的金融资产证明文件B.近 2 年收入
4、证明C.职业资格证书D.工作证明【答案】B8、证券公司申请介绍业务资格,申请日前 6 个月各项风险控制指标符合规定标准,其中对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的(),但因证券公司发债提供的反担保除外。A.5%B.10%C.30%D.70%【答案】B9、取得期货交易所会员资格,应当经()批准。A.期货公司B.中国证券监督管理委员会C.期货交易所D.期货业协会【答案】C10、A 证券公司为具有向期货公司提供中间介绍业务资格的公司,一直以来都接受 B 期货公司的委托,为其提供介绍业务的服务,后来 A 公司经营的证券业务违法经营被证监会撤销了其业务资格,此时 A 证券公司与 B 期货公司之间
5、的介绍业务关系()。A.自动终止B.由证监会责令终止C.不受影响,仍然有效D.由双方协商决定是否终止【答案】B11、期货交易管理条例自()起正式实施。A.2002 年 5 月 7 日B.2003 年 7 月 1 日C.2007 年 3 月 28 日D.2007 年 4 月 15 日【答案】D12、期货公司变更住所,应当妥善处理客户的(),拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。A.保证金和交易记录B.保证金和持仓C.交易记录和持仓D.资产【答案】D13、期货交易所向会员收取的保证金。属于()所有。除按规定用于交易结算外,严禁挪作他用。A.期货保证金安全存管监控机构B.会员C.客户D.
6、用货交易所【答案】B14、首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司()。A.高级管理人员B.中级管理人员C.合规部经理D.外来督办【答案】A15、经行业协会备案或者登记的证券公司子公司应当向经营机构提供身份资质证明材料,无需经营机构审核通过,可将其直接认定为()投资者。A.专业B.业余C.普通D.以上都不是【答案】A16、作为机构投资者而以个人名义参与期货交易并遭受保证金损失的;按照()补偿规则进行补偿。A.个人投资者B.机构投资者C.个人投资者和机构投资者D.保证金损失的 50【答案】B17、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的,对交易产生的损
7、失,承担主要赔偿责任,赔偿额()。A.不超过损失的 90%B.为损失的 90%以上C.为损失的 80%以上D.不超过损失的 80%【答案】D18、期货从业人员违规期货从业人员管理办法以及中国期货业协会自律规则的,协会应予()。A.市场禁入B.纪惩戒律C.行政处罚D.罚款【答案】B19、推荐人签署的意见有虚假陈述的,自中国证监会及其派出机构作出认定之日起()年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表,并记入该推荐人的诚信档案。A.2B.3C.5D.7【答案】A20、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的,以下表述正确的是()。A.期货公司承担赔偿责任B.非受托人承担赔偿责任C.非
8、受托人无需承担责任D.客户自己也要承担责任【答案】A21、期货公司办理客户销户手续时,应当及时按规定申请注销客户在期货交易所的()。A.结算账户B.交易账户C.交易编码D.结算编码【答案】C22、证券公司申请介绍业务资格,申请日前 6 个月各项风险控制指标符合规定标准,其中净资本不得低于()亿元。A.5B.10C.12D.20【答案】C23、期货经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后,投资者仍坚持购买的,()向其销售相关产品或者挺供相关服务。A.可以B.不可以C.由经营机构决定D.以上都不对【答案】A24、对收取的客户保证金,期货公司可以划转的情形是()。A.弥补期货公司的亏损
9、B.为客户交存保证金,支付税款C.补充期货交易所结算资金不足D.作为其他违约客户的破产财产,清偿债务【答案】B25、根据期货交易所管理办法,公司制期货交易所采用的组织形式是().A.有限责任公司B.国有独资公司C.有限合伙企业D.股份有限公司【答案】D26、期货从业人员贬低或者诋毁其他机构,或者采用虚假宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉的,暂停其从业资格()。A.1 个月至 3 个月B.2 个月至 6 个月C.3 个月至 6 个月D.6 个月至 12 个月【答案】D27、下列单位或者个人中,期货公司可以接受其委托为其进行期货交易的是()。A.国有企业B.事业单位C.期货交易所的工作人
10、员D.国家机关【答案】A28、期货从业人员涉嫌违规需要中国证监会给予行政处罚的,中国期货业协会应当()。A.及时向期货交易所发出行政处罚建议书B.作出行政处罚C.给予最严厉的记录处分,以代替行政处罚D.及时移送中国证监会处理【答案】D29、关于期货交易行为的客户下达的交易指令数量和买卖方向明确时,下列说法中不正确的是()。A.没有有效期限的,应当视为次日有效B.没有品种的,期货公司可以拒绝C.没有成交价格的,应当视为按市价成交D.没有开平仓方向的,应当视为开仓交易【答案】A30、根据期货投资者保障基金管理办法规定,对于新设立的期货公司,应当()纳入保障基金缴纳范围。A.公司注册时B.自产生经纪
11、业务收入后C.业务许可审批后D.公司成立后【答案】B31、期货公司股东、董事不得越过()直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。A.总经理B.董事长C.董事会D.董事会常设的风险管理委员会【答案】C32、期货交易所应当在每年度结束后()个工作日内,缴纳前一年度应当缴纳的期货投资者保障基金。A.15B.10C.5D.30【答案】D33、期货从业人员应当服从()的监督与管理。A.中国证监会B.中国期货业协会C.证券交易所D.期货公司【答案】A34、期货公司从业人员的父母成为本公司资产管理业务客户的,应当自签订资产管理合同之日起()个工作日内,向住所地中国证监会派出机构备案。A.3B.5C
12、.7D.10【答案】B35、在运用保障基金进行补偿时,若现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的,应由()。A.投资者自负B.后续缴纳的保障基金补偿C.交易所补偿D.期货公司补偿【答案】B36、期货投资者保障基金管理办法的制定依据是()。A.期货交易管理条例B.期货交易所管理办法C.期货公司监督管理办法D.期货从业人员管理办法【答案】A37、()应当对期货从业人员的执业行为进行检查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合。A.中国期货业协会B.期货交易所C.期货保证金存管银行D.期货保证金安全存管监控机构【答案】A38、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人
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