甘肃省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务押题练习试卷A卷附答案.doc

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1、甘肃省甘肃省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务押年证券投资顾问之证券投资顾问业务押题练习试卷题练习试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、以下关于客户风险能力的评佑方法说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A2、融资融券业务的风险主要表现在（）。A.B.C.D.【答案】C3、以下不属于客户证券投资目标中的短期目标的是（）A.休假B.购新车C.按揭购房D.存款【答案】C4、产品没有或者缺少相近的替代品是（）。A.寡头垄断B.完全竞争C.完全垄断D.垄断竞争【答案】C5、高资产净值客户是满足下列条件之一的商业银行客户，包括（）。A.B.C.D

2、.【答案】A6、某公司 2009 年第一季度产品生产量预算为 1200 件，单位产品材料用量为 3千克件，期初材料库存量 800 千克，第一季度还要根据第二季度生产耗用材料的 10安排季末存量，预计第二季度生产耗用 6000 千克材料。材料采购价格计为 12 元千克，则该企业第一季度材料采购的金额为（）元。A.26400B.60000C.45600D.40800【答案】D7、关于头肩顶形态中的颈线，以不说法不正确的是（）.A.头肩顶形态中，它是支撑线，起支撑作用B.突破颈线一定需要大成交量配合C.当颈线被突破，反转确认以后，大势将下跌D.如果股价最后在颈线水平回升，而且回升的幅度高于头部，或者

3、股价跌破颈线后又回升到颈线上方，这可能是一个失败的头肩顶，宜作进一步观察【答案】B8、指标类技术分析法中常用的指标包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A9、流动性风险控制指标主要有（）。A.资产负债率B.净资产利润率C.流动性比率D.净稳定资金率【答案】D10、道氏理论中的主要原理的趋势（）。A.B.C.D.【答案】B11、以下关于风险揭示书还应以醒目文字载明内容说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D12、市盈率的估价方法有（）A.B.C.D.【答案】A13、对内部模型计量的风险价值设定的限额是（）限额。A.交易B.头寸C.风险D.止损【答案】C14、金融互换是指两个或两个以上的当

4、事人按共同商定的条件。在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，主要包括（）。A.B.C.D.【答案】A15、关于矩形形态下列说法中正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D16、证券投资顾问业务风险揭示书至少应包含的内容（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A17、不同债券品种在（）等方面的差别，决定了债券互换的可行性和潜在获利可能。A.B.C.D.【答案】D18、葛先生现将 5000 元现金存为银行定期存款，期限为 3 年。年利率为 4%。下列说法正确的是（）.A.B.C.D.【答案】A19、按偿还与付息方式分类债券可分为（）。A.II、III、IV、VB.I、II、III、IV、VC

5、.I、II、III、IVD.I、II、IV、V【答案】B20、影响上市公司数量的因素不包括（）A.宏观经济环境B.制度因素C.市场因素D.政策因素【答案】D21、所得税的基本筹划方法包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A22、根据投资目标不同，证券组合可以划分为（）。A.国际型、国内型、混合型等B.收入型、增长型、指数化型等C.激进型、稳健性、均衡型等D.保值型、增值型、平衡型等【答案】B23、以下属于技术分析方法的特点的是（）A.II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III【答案】D24、信用风险识别的内容和方法包括（）。A.B.C.D.【答案】D25、证券

6、的绝对估计值法包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C26、王先生将 1 万元用于投资某项目，该项目的预期收益率为 10%，项目投资期限为 3 年，每年年未支付一次利息，王先生选择了利息再投资，最后一年王先生可以获得本金和利息共（）元。A.13000B.13310C.13400D.13500【答案】B27、当收盘价、开盘价、最高价、最低价相同的时候，K 线的形状为（）。A.光头光脚阴线B.光头光脚阳线C.字形D.十字形【答案】C28、如果收盘价格（）开盘价格，则 K 线被称为阳线。A.高于B.低于C.等于D.略低于【答案】A29、假定汪先生当前投资某项目，期限为 3 年，第一年年初投资 1

7、00000 元，第二年年初又追加投资 50000 元，年收益率为 10，那么他在 3 年内每年末至少收回（）元才是盈利的。A.33339B.43333C.58489D.44386【答案】C30、因素分析法也称为()。A.、B.、C.、D.、【答案】A31、（）是指人们在心里无意识地把财富划归不同的账户进行管理，运用不同的记账方式和心理运算规则。A.过度自信B.心理账户C.预期效用理论D.前景理论【答案】B32、某 3 年期债券麦考利久期为 2.3 年，债券目前价格为 105.00 元，市场利率为 9%0 假设市场利率突然上升 1%，则按照久期公式计算，该债券价格（）。A.B.C.D.【答案】A

8、33、根据时间长短可以将客户证券投资目标分为（）。A.B.C.D.【答案】B34、证券公司、证券投资咨询机构按照（）方式收取证券投资顾问服务费用。A.B.C.D.【答案】B35、总体、样本和统计量的含义是（）。A.B.C.D.【答案】B36、对于消费型企业，所属的风险敞口类型为（）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞口类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】B37、证券投资技术分析方法的要素包括（）。A.B.1.C.D.【答案】B38、证券投资顾问业务风险揭示书至少应包含的内容（）A.B.C.D.【答案】A39、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法

9、律、行政法规和证券投资顾问业务暂行规定，涉嫌犯罪的，依法移送（）。A.中囯证监会及其派出机构B.司法机关C.公安机关D.法院【答案】B40、假设某金融机构总资产为 1000 亿元，加权平均久期为 6 年，总负债为 900亿元，加权平均久期为 5 年则该机构的资产负债久期缺口为（）。A.-1.5B.-1C.1.5D.0【答案】C41、作为商业银行日常风险管理手段的有效补充，压力测试具有的主要功能包括（）。A.B.C.D.【答案】A42、指数化的方法不包括（）。A.分层抽样法B.样本法C.优化法D.方差最小化法【答案】B43、下列选项属于个人理财的目标有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D44

10、、加强的指数化是通过一些（）的但是（）风险的投资策略提高指数化组合的总收益。A.积极；低B.消极；低C.积极；高D.消极；高【答案】A45、预期效用函数的公理化假设包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】C46、关于计算 VaR 值的参数选择，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A47、王某 1 月份之前投资所得及利息收入如下：存款利息 150 元，国债利息650 元，持股一个月以内股息 200 元，股票价差收入 5000 元，王某 1 月份应纳个人所得税（）。A.30B.40C.70D.200【答案】B48、以下关于旗形的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B49、人们通过三种心理账户对他们所面对的选择的得失进行评价,心理账户包括（）。A.B.C.D.【答案】D50、下列关于道氏理论的主要原理,说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A