福建省2023年期货从业资格之期货法律法规题库综合试卷B卷附答案.doc

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1、福建省福建省 20232023 年期货从业资格之期货法律法规题库综年期货从业资格之期货法律法规题库综合试卷合试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、期货交易所会员的保证金不足时，首先应当（）。A.取消会员资格B.强行平仓C.及时追加保证金或自行平仓D.由期货交易所补足保证金【答案】C2、（）应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。A.中国期货保证金监控中心B.中国期货业协会C.中国证监会D.各期货公司【答案】A3、未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证

2、券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处（）以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）罚金。A.三年；一万元以上十万元以下B.三年；二万元以上二十万元以下C.五年；一万元以上十万元以下D.五年；二万元以上二十万元以下【答案】B4、期货从业人员管理办法中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金，主要是针对()的期货从业人员提出的。A.中国期货业协会B.期货投资咨询机构C.期货公司D.为期货公司提供中间介绍业务的机构【答案】C5、期货交易所上市交易品种，应当经（）批准。A.国务院商务主管部门B.中国期货业协会C.国务院期货监督管理机构派出机构D.国务院期货监督管理机构【答案】D6、负责对期货公司

3、提交的客户资料进行复核的机构是（）。A.中国期货业协会B.期货交易所C.中国期货保证金监控中心有限公司D.中国证监会派出机构【答案】C7、期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到()的，持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的 50，或有负债应低于净资产的 50，且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。A.3B.5C.7D.10【答案】B8、期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于（）向期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况。A.当日B.次日C.3 日内D.7 日内【答案】A9、会员制期货交易所的最高权力机构为（）。A.董事会B.

4、理事会C.股东大会D.会员大会【答案】D10、根据期货市场客户开户管理规定，()应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。A.期货交易所B.中国期货保证金监控中心C.期货公司D.中国证监会派出机构【答案】B11、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。A.30B.25C.20D.10【答案】A12、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有满足金融期货结算业务需要的（）。A.证券从业人员B.期货从业人员C.会计从业人员D.银行从业人员【答案】B13、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（）账户。A.期货交易B.期货

5、保证金C.期货结算D.期货准备金【答案】C14、期货公司应当设立（）或者岗位，管理和控制期货公司的经营风险。A.风险管理部门B.人事管理部门C.财务管理部门D.纪检管理部门【答案】A15、客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。A.期货交易所B.期货公司C.客户D.机构投资者【答案】C16、期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果（）。A.按照与客户约定的方式及时通知客户B.按照与法定的方式及时通知客户C.按照与客户约定的方式次日通知客户D.按照与法定的方式次日通知客户【答案

6、】A17、国有以及国有控股企业违反期货交易管理条例和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（）。A.直接开除的处分B.降级直至判刑的处罚C.降级的纪律处分D.降级直至开除的纪律处分【答案】D18、期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，（）。A.期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的 60B.期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的 80C.期货公司承担次要赔偿责任D.期货公司不承担责任【答案】B19、甲欲申请某期货

7、公司总经理，期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法规定，甲应当提交（）名推荐人的书面推荐意见。A.2B.3C.5D.7【答案】A20、吴某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在营业部经理推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某。不久，吴某发现其账户亏损 10 万元，遂向法院提起了诉讼。吴某可以向（）提起诉讼。A.营业部住所地中级人民法院B.期货交易所住所地中级人民法院C.期货公司住所地中级人民法院D.期货交易所住所地高级人民法院【答案】A21、下列关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述，错误的是（）。A.全面结算会员期货公司承担违约责任后收得对该非结算会员的相应追偿权B.非结

8、算会员保证金不足，无法承担违约责任的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任C.全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任D.非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任【答案】B22、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为 6000 万元，流动负债为5500 万元，根据期货公司风险监管指标管理办法，该期货公司流动资产与流动负债的比例（）。A.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改B.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务C.符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标

9、的预警标准D.符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准【答案】D23、下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，错误的是（）。A.期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险特别提示C.期货交易风险说明书由期货公司自行制定D.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示期货交易风险说明书【答案】C24、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得（）A.提高保证金收取标准B.降低风检管理要求C.降低手续费收取标准D.提高手续费收取标准【答案】B25、截至 2008 年第 4 季度末，某经营正常的

10、期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为 3000 万元。该期货公司 2008 年第 4 季度的代理交易额为 35 亿元。A.1750 元至 3000 元B.17500 元至 30000 元C.3000 元至 7000 元D.5250 元至 9000 元【答案】A26、申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应提交的申请材料中不包括（）。A.申请书B.任职资格申请表C.2 名推荐人的书面推荐意见D.期货从业人员资格【答案】D27、李某获取期货交易内幕信息，该信息在对期货交易价格有重大影响，在信息尚未公开前，李某利用该内幕信息从事期货交易，应被没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。A.1

11、 倍以上 3 倍以下B.1 倍以上 5 倍以下C.1 倍以上 7 倍以下D.3 倍以上 5 倍以下【答案】B28、根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的（）和独立。A.安全B.公正C.公平D.公开【答案】A29、根据期货从业人员管理办法，通过从业资格考试的人员将取得由（）颁发的从业资格考试证明。A.中国证监会B.中国期货业协会C.中国证券业协会D.所在期货公司【答案】B30、最近（）年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格并被机构任用具有从业资格考试合格证明的，应当为其办理从业资格申请。A.1B.3C.5D.10【

12、答案】B31、金融期货投资者适当性综合评估满分为 100 分，其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为（）。A.15 分.20 分.50 分.15 分B.15 分.20 分.40 分.25 分C.20 分.15 分.45 分.20 分D.20 分.15 分.50 分.15 分【答案】A32、甲欲申请设立一期货交易所，但是不知道如何申请，于是前去咨询律师，律师告诉他申请设立期货交易所，应当提交相关的材料。下列各项中不属于应当提交的材料的是()。A.申请书B.章程和交易规则草案C.期货交易所的经营计划D.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员的财产情况【答案】D33、首席风险

13、官应报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的（）等内容。A.风险报告B.对风险的处理意见C.防控风险计划D.尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果【答案】D34、非结算会员下达的交易指令应当经（）审查或者验证后进人期货交易所。A.全面结算会员期货公司B.中国期货业协会C.中国证监会及其派出机构D.工商行政管理机构【答案】A35、证券期货经营机构应当根据（），对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断。A.适当性匹配意见B.投资者的不同分类C.投资者的风险承受能力D.产品或者服务的不同风险等级【答案】D36、申请期货公司董事

14、、监事、财务负责人、营业部负责人的人员，自取得任职资格之日起（）个工作日内未在期货公司任职，其任职资格自动失效。A.15B.20C.30D.60【答案】C37、（）指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动A.期货业协会B.中国证监会C.公安机关D.期货交易所【答案】B38、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得()核准的任职资格。A.中国证券监督管理委员会B.期货交易所C.期货业协会D.中国人民银行【答案】A39、下列关于期货公司风险监控指标标准的表述中，正确的是（）A.净资本与风险资本准备的比例不得低于 120B.净资本与净资产的比例不得低于 40C.负债与净资产的比例不得高于

15、100D.净资本不得低于人民币 3000 万元【答案】D40、客户甲因要长期出国居住，决定把其在期货公司的账户和所有权益转让给朋友乙。期货公司即甲签署协议，声明原甲的账户以及账户中的持仓合约和资金余额全部转让给乙。之后，期货公在没有与乙重新签署开户文件的情况下开始代理乙进行交易（只是简单地把甲的账户名称更改为乙）。数月后，乙在操作中亏损一百万元。不久乙向法院提起诉讼，状告期货公司没有与其签署期货交易风险说明书提示其期货市场风险，要求赔偿损失。下列说法正确的是（）。A.期货公司在客户过户时违规操作，应承担全部损失B.期货公司未提示客户注意期货交易风险说明书的内容并由客户签字盖章对于客户的交易损失

16、，应承担相应的赔偿责任C.客户甲为公司老客户，已有交易经历，而在过户时期货公司与乙未重新签署开户文件,应认定客户乙也有交易经历，因此期货公司不承担责任D.应根据以往的交易结果记载判断客户乙是否有交易经历，如有，则应免除期货公司的责任【答案】D41、甲是某期货公司客户，某日结算时，甲持仓的期货品种期货交易所规定的保证金比例为 5%，期货公司对甲收取的保证金比例为 7%。下列关于甲交易后的责任承担的表述，正确的是（）。A.期货公司应通知甲追加保证金，期货公司通知后，期货公司只能对由于行情向持仓不利的方向变化导致甲透支发生的扩大损失承担部分责任B.期货公司履行了通知义务后，甲未能按约定追加保证金又不

17、平仓的，期货公司应对甲的持仓进行平仓C.期货公司应通知甲追加保证金，期货公司未通知的，甲的损失主要应由期货公司承担D.期货公司履行了通知义务后，甲未及时追加保证金又不平仓，期货公司允许其持仓的，对保留持仓期间造成的所有损失，期货公司应承担责任【答案】A42、（）应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。A.中国期货保证金监控中心B.中国期货业协会C.中国证监会D.各期货公司【答案】A43、期货从业人员执业行为准则（修订）中所称机构不包括（）A.期货公司B.期货交易所C.期货投资咨询机构D.为期货公司提供中间介绍业务的机

18、构【答案】B44、为提高期货从业人员的职业道德和专业素质，（）应当组织期货从业人员后续职业培训。A.中国证券监督管理委员会B.中国证券监督管理委员会及其派出机构C.中国期货业协会D.财政部【答案】C45、根据期货公司风险监管指标管理办法，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，监管机构应当要求期货公司()。A.无须进行风险调整B.相应核减净资本金额C.在风险监管报表附注中予以说明D.相应核增净资本金额【答案】B46、以期货交易所为被告的因期货所履行职责引起的商事案件，由（）管辖。A.期货公司所在地的中级人民法院B.期货交易所所在地的中级人民法院C.期货交易所所在地的基层人民法院D.期货公

19、司所在地的基层人民法院【答案】B47、某期货公司的期末净资本为 5000 万元，风险资本准备为 5500 万元。根据期货公司风险监管指标管理办法的规定，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施()。A.责令限期整改B.限制或暂停部分期货业务C.限制有关股东行使股东权利D.责令有关股东限期转让股权【答案】A48、期货交易所的负责人由（）任免A.中国期货业协会B.国务院期货监督管理机构C.中国银监会D.商务部【答案】B49、下列关于期货交易所的表述中，错误的是（）。A.以营利为最终目的B.按照其章程的规定实行自律管理C.以其全部财产承担民事责任D.其负责人由国务院期货监督管理机构任免【答案】

20、A50、期货公司先后分别收到客户王某和李某的指令，均要求购买同一手期货，李某出具的价格比王某高，并且承诺如果这笔期货能够买到，期货公司可以从中收取 10的劳务费，则期货公司应当先传递（）的指令。A.王某B.李某C.同时传递D.通知二人协商解决，否则均不予传递指令【答案】A多选题（共多选题（共 2020 题）题）1、公司制期货交易所董事会对股东大会负责，下列（）对其职权表述不准确。A.召集股东大会会议，并向股东大会报告工作B.审批期货交易所章程、交易规则及其修改草案C.审批期货交易所合并、分立、解散和清算的方案D.监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况【答案】BC2、期货公司董事、监事和高

21、级管理人员应当遵守（）。A.行业规范B.公司章程C.自律规则D.中国证监会的规定【答案】ABCD3、期货公司的交易软件、结算软件供应商有下列（）行为的，责令改正，处3 万元以上 10 万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处 1 万元以上 5 万元以下的罚款。A.拒不配合国务院期货监督管理机构调查B.未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料C.提供的软件资料有虚假、重大遗漏D.以上都不是【答案】ABC4、某期货公司主要资本为 1 亿元，甲公司出资 560 万元，为其第五大股东，下列关于期货公司与甲公司有关表述，错误的有（）A.因甲公司不是控股股东，经股东会

22、批准，期货公司可以向其提供担保B.甲公司在该期货公司进行期货交易，期货公司可以适当降低风险管理要求C.期货公司不得向甲公司提供融资D.期货公司不得与甲公司进行不当的关联交易【答案】AB5、下列关于期货交易所理事会的说法，正确的有（）。A.理事会每届任期有固定的年限B.理事会对会员大会负责C.理事会是会员大会的临时机构D.公司制期货交易所设理事会【答案】AB6、对期货投资者的保证金损失进行补偿时，以下说法正确的是()。A.对每位个人投资者的保证金损失在 8 万元以下(含 8 万元)的部分全额补偿，超过 8 万元的部分按 90补偿B.对每位个人投资者的保证金损失在 10 万元以下(含 10 万元)

23、的部分全额补偿，超过 10 万元的部分按 90补偿C.对每位机构投资者的保证金损失在 10 万元以下(含 10 万元)的部分全额补偿，超过 10 万元的部分按 80补偿D.对每位机构投资者的保证金损失在 10 万元以下(含 10 万元)的部分全额补偿，超过 10 万元的部分按 90补偿【答案】BC7、期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的（）人员属于期货从业人员管理办法所称期货从业人员。A.管理B.专业C.服务D.安保【答案】AB8、期货公司及其从业人员从事资产管理业务，禁止的行为有（）。A.占用、挪用客户委托资产B.以获取佣金或者其他利益为目的，使用客户资产进行不必要的交易C.接受客户委托

24、的初始资产低于中国证监会规定的最低限额D.以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在不同账户之间进行买卖，损害客户利益【答案】ABCD9、对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司，首席风险官应当监督检查（）。A.是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度，并有效执行B.是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益C.是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况D.是否存在超范围委托的情形【答案】ABC10、王某是某期货公司的首席风险官，王某在开展工作过程中，发现期货公司在保证金安全存管工作中存在重

25、大问题，王某将问题反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但是未完全达到要求。王某在张某的说服下，接受了整改的结果。日后期货公司由于保证金安全等风险指标的问题出现，则说法正确的是（）。A.王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或监事会报告B.必要时，王某应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告C.王某由于履行报告义务的，所以不需承担责任D.王某如因坚持要求期货公司整改而遭到公司解聘，可向证监会报告，证监会有权要求公司重新聘任王某。【答案】AB11、期货公司应当对客户进行的实名制审核包括（）。A.对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲

26、自开户B.对照有效身份证明文件，核实单位客户是否由经授权的代理人开户C.确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致D.核查客户是否有违法行为记录【答案】ABC12、证券公司介绍公司（）开立期货账户的，应当将被介绍人的期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。A.一般客户B.非控股股东C.实际控制人D.控股股东【答案】CD13、2008 年，张某通过期货从业资格考试并取得从业资格考试合格证明。2009年 7 月，张某被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。根据期货从业人员管理办法的规定，张某应当

27、符合的条件有（）。A.品行端正，具有良好的职业道德B.最近 3 年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚C.最近 3 年内未因违法违规行为被撤销证券.期货从业资格D.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满【答案】ABCD14、申请独立董事的任职资格，应当具备的条件有（）。A.具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位B.有履行职责所必需的时间和精力C.通过中国证监会认可的资质测试D.具有从事期货.证券等金融业务或者法律.会计业务 3 年以上经验【答案】ABC15、根据期货公司风险监管指标管理办法的规定，期货公司应当建立（）。A.与风险监管指标项适应的内

28、部控制制度B.动态的风险监控和资本补充机制C.与期货投资者保障基金相适应的内部控制制度D.保证金监管制度【答案】AB16、期货交易所应履行的职责有（）。A.发布市场信息B.查处违规行为C.制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则D.监管会员及其客户、指定交割仓库的期货业务【答案】ABCD17、期货交易过程中，出现（）情形时，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险。A.由于地震、水灾、火灾等不可抗力导致交易无法正常进行B.会员出现结算、交割危机，对市场正在产生或者即将产生重大影响C.由于计算机系统故障的原因导致交易无法正常进行D.期货价格出现同方向连续涨跌停板，期货交易所采取相应

29、措施后仍未化解风险的【答案】ABCD18、根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定，下列（）情形属于透支交易。A.期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易B.期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓交易C.期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户继续持仓D.期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司继续持仓【答案】ABCD19、某期货公司股东会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁 7%的股权，并任命王某为期货公司董事长，兼任总经理一职。关于期货公司拟更换董事长，以下说法正确的有（）。A.王某不能同时兼任董事长.总经理B.应立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地证监会派出机构报告C.王某担任期货公司董事长，还应当再取得中国证监会核准的董事长任职资格D.应召开股东会，股东会决议通过，期货公司即可任命王某【答案】AD20、甲证券公司获得了中国证监会的批准，为期货公司提供中间介绍业务。甲证券公司可以提供的服务是（）。A.协助期货公司办理开户手续B.提供期货行情信息C.利用证券资金账户为客户划转期货保证金D.协助期货公司向客户提示风险【答案】ABD