湖南省2023年证券从业之金融市场基础知识能力测试试卷B卷附答案.doc

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1、湖南省湖南省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识能力测年证券从业之金融市场基础知识能力测试试卷试试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、按照基金的运作方式划分，可将证券投资基金分为封闭式基金和开放式基金，那么这两种类型的基金的区别有（）。A.B.C.D.【答案】D2、以下股票发行监管制度中，中国证监会是唯一对股票发行做实质性判断的主体（）。A.B.C.D.【答案】D3、基金管理人在基金管理过程中产生的风险称为（）。A.内部风险B.政策风险C.期权风险D.基金风险【答案】A4、下列关于公司债券和企业债券募集资金用途的说法，正确的是（）。A.公司债券的

2、募集资金用途不能由发行人自行决定B.公司债券的募集资金用途必须与项目挂钩C.企业债券的募集资金用途与政府部门审批的项目直接相连D.企业债券的募集资金用途没有限制【答案】C5、下列关于公司债券和企业债券募集资金用途的说法，正确的是（）。A.公司债券的募集资金用途不能由发行人自行决定B.公司债券的募集资金用途必须与项目挂钩C.企业债券的募集资金用途与政府部门审批的项目直接相连D.企业债券的募集资金用途没有限制【答案】C6、结算所实行的结算制度被称为（）。A.逐月盯市制度B.逐日盯市制度C.逐时盯市制度D.含负债的每日结算制度【答案】B7、下列属于商业银行发行的金融债券的是（）。A.B.C.D.【答

3、案】C8、地方政府债券的专项债券说法正确的是（）。A.只在国家规定的证券登记结算机构办理登记托管B.只在中央国债登记结算有限责任公司办理登记托管C.在国家规定的证券登记结算机构办理总登记托管，在中央国债登记结算有限责任公司办理分登记托管D.在中央国债登记结算有限责任公司办理总登记托管，在国家规定的证券登记结算机构办理分登记托管【答案】D9、金融期货交易与普通远期交易的区别有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A10、（2018 年真题）编制指数股价的步骤有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B11、（2018 年真题）按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可分为（）。A.、B.、C.、D

4、.、【答案】C12、下列行为中，可能引发操作风险的有（）。A.B.C.D.【答案】D13、证券公司在进行 IB 业务时可以从事的业务包括（）。A.B.C.D.【答案】B14、下列关于地方政府债券的说法，错误的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A15、作为国际支付手段的外汇必须具备（）。A.B.C.D.【答案】D16、（2019 年真题）我国公司法规定，股东可以用货币出资，也可以将（）等用货币估价出资，还可以依法转让的非货币财产作价出资（法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外）。A.、B.、C.、D.、【答案】C17、证券交易所的法定代表人是（）。A.会员大会B.理事长C.监事长D.总经

5、理【答案】B18、假设某基金持有的三种股票的数量分别为 10 万股、50 万股和 100 万股，每股的收盘价分别为 30 元、20 元和 10 元，银行存款为 1000 万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为 500 万元，应付税金为 500 万元，则基金资产净值为人民币（）万元。A.2200B.2250C.2300D.2350【答案】C19、按照中国证监会发布的创业板上市公司证券发行管理暂行办法，下列创业板上市公司发行股票需满足的条件中，错误的是（）。A.发行后股本总额不少于 3000 万元B.最近两年按照上市公司章程的规定实施现金分红C.最近两年及一期财务报表未被注册会计师出具否定意见或者

6、无法表示意见的审计报告D.上市公司最近 12 个月内不存在违规对外提供担保【答案】C20、根据国债的偿还期货，可以把国债分为（）A.、B.、C.、D.、【答案】A21、下列关于开放式基金和封闭式基金，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C22、（）是银行间债券市场开展业务的交易员进行现券买卖报价时，在中国人民银行核定的债券买卖差价范围内连续报出该券种的买卖实价，并同时报出该券种的买卖数量、清算速度等交易要素。A.双向报价B.对话报价C.单边报价D.双边报价【答案】D23、基金监管的意义在于维护证券市场的良好秩序，提高证券市场效率和保护（）的利益A.基金服务机构B.基金托管人C.基金管理人

7、D.基金份额持有人【答案】D24、证券金融公司对转融通担保证券账户内记录的证券，由证券金融公司以（）的名义，行使对证券发行人的权利。A.证券公司B.自己C.证券业协会D.证监会【答案】B25、基金信息披露分类中，不包括（）。A.销售信息披露B.运作信息披露C.临时信息披露D.募集信息披露【答案】A26、属于中小非金融企业集合票据特点的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】D27、根据证券投资基金法的规定，我国基金资产估值的责任人是（）A.基金持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金投资者【答案】B28、询价交易方式是指交易双方自行协商确定交易价格以及其他交易要素的交易方式，包括（）。A.B.

8、C.D.【答案】C29、关于资本的功能说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】D30、按（）分类，债券可以分为固定利率债券、浮动利率债券和可调利率债券。A.发行主体B.利率是否固定C.付息方式D.债券形态【答案】B31、基金托管费通常按（）的一定比率提取。A.基金总收益B.基金资产市值C.基金资产总值D.基金资产净值【答案】D32、可交换公司债券的担保物是预备用于交换的股票及其孳息，其中孳息包括（）。A.B.C.D.【答案】C33、以下对外国债券的描述正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B34、从理论上讲，（）的投资资金规模化，投资管理专业化，投资结构组合化，投资行为规范化，从而有利

9、于证券市场的健康稳定发展。A.投资银行B.证券公司C.机构投资者D.保险机构【答案】C35、下列关于直按融资和间接融资的说法，正确的是()。A.间接融资方式具有不可逆性B.间接融资分散于各种场合C.在直接融资中，融资信誉的差异性相对较小D.在直接融资中，融资者具有相对较强的自主性【答案】D36、下列能够作为信用违约互换中参考信用工具的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D37、下列关于设立私募基金子公司的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B38、上证 100 指数是从（）指数中选取营业收入增长率和净资产收益率综合排名靠前的 100 只股票作为指数样本。A.上证综指B.上证 380

10、指数C.上证 180 指数D.上证 150 指数【答案】B39、证券机构应该建立健全的（）体系，定期对公司所面临的风险状况进行检测，编制风险报告，确保各类风险信息顺畅并及时地在公司内部传递。A.风险预警B.风险监测C.风险报告D.风险控制【答案】C40、在大多数国家，社保基金分为两个层次：一是国家以（）等形式征收的全国性社会保障基金；二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的（）。A.社会保障税；社会保险基金B.社会保障税；企业年金C.社会保险基金；社会保障基金D.社会保险基金；企业年金【答案】B41、中央政府债券按偿还期限分类，可分为（）。A.短期国债、中期国债和长期国债B.赤字国债、建设

11、国债、战争国债和特种国债C.流通国债和非流通国债D.贴现国债和附息国债【答案】A42、套期保值的原则包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A43、银行间债券市场上回购业务的类型包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B44、为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是（）的基本功能。A.同业拆借市场B.回购协议市场C.证券流通市场D.证券发行市场【答案】D45、证券服务机构为证券的（）等证券业务活动制作、出具法律意见书、审计报告、资产评估报告等多种文件。A.B.C.D.【答案】C46、关于直接信用控制和间接信用控制的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A47、（）是微观市场经济活动的主体，是股票和债券市场上的主要筹资者。A.金融机构B.中央银行C.企业D.居民【答案】C48、会员大会可以行使的职能包括（）。A.B.C.D.【答案】B49、（）是最复杂而且种类较多的金融衍生产品，由于他们具有较好的结构性，在风险管理和产品开发设计中得到广泛应用.A.金融互换B.金融远期C.期货和期货类衍生产品D.期权和期权类衍生产品【答案】D50、证券金融公司向证券公司转融通的期限一般不得超过（）个月。A.3B.6C.12D.18【答案】B