湖南省2023年证券从业之证券市场基本法律法规押题练习试卷B卷附答案.doc

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1、湖南省湖南省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规押年证券从业之证券市场基本法律法规押题练习试卷题练习试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列关于证券自营业务持仓规模要求的说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A2、公开募集基金的基金管理人同时管理 A、B 两只公开募集基金，下列说法正确的是（）。A.B 两只基金B.基金管理人可以将其自身财产混同于 A 基金财产进行管理C.基金管理人可以将其自身财产混同于 B 基金财产进行管理D.基金管理人可以将 A 基金的部分财产转移至 B 基金运作【答案】A3、证券公司建立健全证券经纪业务管理制度

2、的目的不包括()。A.对证券经纪业务实施集中统一管理B.防范公司与客户之间的信息不对称C.切实履行反洗钱义务D.防止出现损害客户合法权益的行为【答案】B4、公司在合规负责人任期届满前免除其职务的正当理由有()A.、B.、C.、D.、【答案】D5、相关并购重组信息未依法公开前，财务顾问主办人从事的下列行为中，将导致其接受处罚的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B6、公司申请公司债券上市交易，下列条件中符合规定的有（）。A.B.C.D.【答案】B7、存在以下行为的视为刚性兑付（）。A.B.C.D.【答案】D8、首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（）。A

3、.、B.、C.、D.、【答案】C9、上市公司和公司债券上市交易的公司应向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，记载内容应当包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A10、（2016 年真题）证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员（）的管理。A.、B.、C.、D.、【答案】B11、在证券研究报告发布之前，制作报告的相关人不得泄露以下信息（）。A.B.C.D.【答案】D12、从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得（）批准的业务资格。A.中国期货业协会B.中国银保监会C.国务院期货监督管理机构D.中国人民银行【答案】C13、A 证券公

4、司被责令停业整顿。在此期间，A 公司出现重大风险，经国务院证券监督管理机构批准，通知出境人境管理机关依法阻止其董事出境。这样做（）。A.合法B.不合法，国务院证券监督管理机构无权限制人身自由C.无相关法规D.不合法，只有公安部门才能通知出入境管理部门【答案】A14、关于集资诈骗罪的犯罪构成要件，下列说法错误的是（）。A.犯罪主体是一般主体，只能是自然人B.犯罪客体是国家金融管理秩序及公私财产所有权C.犯罪主观方面是故意D.犯罪客观方面表现为使用欺诈手段实施非法集资，且数额较大的行为【答案】A15、上市公司在 1 年内担保金额超过公司资产总额 30%的，应当由股东大会作出决议，并经（）通过。A.

5、出席会议的股东所持表决权的 1/2 以上B.出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上C.全体股东所持表决权的 2/3 以上D.全体股东所持表决权的 1/2 以上【答案】B16、（）是指符合条件的客户以约定价格向其指定交易的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期由客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，证券公司根据与客户签署的协议将待购回期间标的证券产生的相关孳息返还给客户的交易。A.融资融券业务B.约定购回式证券交易C.股票质押式回购业务D.质押式报价回购业务【答案】B17、证券公司办理资产管理业务，关于客户委托资产，下列表述错误的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A18、非公开

6、募集基金合格投资者的单位和个人应满足的条件，下列不符合的是（）A.具备相应风险识别能力和风险承担能力B.达到规定财产规模或者收入水平C.基金份额认购金额不低于规定限额D.最近一年末净资产不低于 800 万元的法人单位【答案】D19、（2020 年真题）保荐人存在擅自改动科创板股票注册申请申请文件情形，下列关于中国证监会可采取的监管措施的说法，错误的是（）A.监管谈话B.撤销保荐人保荐业务资格C.责令改正D.出具警示函【答案】B20、根据中华人民共和国证券法的规定，对内幕交易行为人可能采取的行政处罚措施包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A21、证券公司任免董事、监事、高级管理人员，应当报

7、（）备案。A.法院B.当地人民政府C.中国证券业协会D.国务院证券监督管理机构【答案】D22、下列关于合伙企业的说法，正确的是（）。A.普通合伙人对合伙企业承担有限责任B.合伙企业具有独立的法人主体资格C.合伙企业的财产属于合伙人共有D.合伙企业与公司一样具有高度的人合性。【答案】C23、证券金融公司应当每年按照税后利润的（）提取风险准备金。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B24、下列选项中，不属于基金合同当事人的是（）。A.基金份额持有人B.基金管理人C.证券服务机构D.基金托管人【答案】C25、按照证券法的规定，关于违规披露、不披露重要信息行政责任的具体承担方式理解错误的有（

8、）。A.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员给予警告，并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款B.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以 30 万以上 60 万元以下的罚款C.收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下以下的罚款D.收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员

9、给予警告，并处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款【答案】D26、证券金融公司的资金可以用于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C27、对于证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券的行为，下列各项不属于给予其处罚的措施的是()。A.责令改正，给予警告B.情节严重的，撤销相关业务许可C.处以违法所得 1 倍以上 10 倍以下的罚款D.没有违法所得或者违法所得不足 10 万元的，处以 10 万元以上 60 万元以下的罚款【答案】C28、证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起（）个交易日内，报证券交易所备案。A.3B.5C.7D.10【答案】A29、(20

10、19 年真题)集合计划存续期间，证券公司、代理推广机构的客户之间可以通过（）认可的交易平台转让集合计划份额。A.中国结算公司B.中国证券业协会C.中国证监会D.中国基金业协会【答案】C30、证券公司应每月、每半年、每年向()报送自营业务情况。A.B.C.D.【答案】A31、经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度。其中，证券公司有如下（）情形的，独立董事不得少于董事人数的 1/4。A.B.C.D.【答案】A32、公开发行股票的股份有限公司必须公告其财务会计报告。股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（）前置备

11、于本公司。A.10 日B.15 日C.20 日D.30 日【答案】C33、在我国，证券市场的部门规章及规范文件由（）根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。A.全国人民代表大会B.国务院C.中国证监会D.中国证券业协会【答案】C34、（2020 年真题）2012 年 2 月至 2019 年 10 月间，李某利用担任甲基金管理有限责任公司基金经理，利用其决策、交易等方面信息的职务便利，使用其实际控制的“左某”证券账户，先后买入金额共计人民币 8067 万余元（以下币种均为人民币），卖出金额共计 3814 万余元，李某的行为（）。A.不构成犯罪B.构成泄露内幕信息罪C.构成利用

12、未公开信息交易罪D.构成内幕交易罪【答案】C35、当可疑交易明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的，证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向（）或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查。A.所在地中国证监会B.所在地中国人民银行C.注册地中国证监会D.中国反洗钱监测分析中心【答案】B36、组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁人措施。A.13 年B.35 年C.510 年D.终身【答案】D37、（）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程

13、度，采取证券市场禁入措施。A.B.C.D.【答案】C38、证券法等法律法规均对财务顾问的法律责任进行了规定，当发行人、证券登记结算机构、证券公司、证券服务机构未按照规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以（）万元以上（）万元以下的罚款。A.B.C.D.【答案】B39、证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有（）。A.B.C.D.【答案】A40、下列说法中，错误的是（）。A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大，诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级做出任何形式的保证B.证券公司、证券投资咨询机构应提示投资者自主做出投资决策并自行承担投资风

14、险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺无效，但书面承诺除外C.证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义D.证券公司、证券投资咨询机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息资料、调研纪要、分析模型等内容，纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理【答案】B41、关于规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务，下列说法正确的是（）。A.资产管理产品可以再投资层资产管理产品，所投资的资产管理产品可以再投资公募证券投资基金以外的资产管理产品。B.资产管理产品可以再投资层资产管理产品，但所投资的资产管理产品不得

15、再投资公募证券投资基金以外的资产管理产品。C.资产管理产品不可以再投资层资产管理产品D.资产管理产品可以再投资层资产管理产品，所投资的资产管理产品不受投资范围的限制。【答案】B42、保荐机构及其保荐代表人、其他从事保荐业务的人员可能接受行业内通报批评、暂停或停止执业等纪律处分的情况有（）。A.B.C.D.【答案】D43、(2018 年真题)证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（）。A.警告B.罚款C.没收非法所得D.撤销相关业务许可【答案】D44、下列不属于财务顾问尽职调查职责的是（）。A.财务顾问在开展工作时可利用其他证券服务机构出具的专业意见B.财务顾问对同一事项所做

16、的判断与其他证券服务机构的专业意见存在重大差异的，可自行聘请相关专业机构提供专业服务C.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料D.指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复【答案】D45、下列有关证券登记结算机构的说法，正确的是（）A.B.C.D.【答案】D46、刑法第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（）。A.B.C.D.【答案】C47、证券公司申请取得开展融资融券业务资格时，应当具有（）资格。A.资产管理业务B.自营投资业务C.证券经纪业务D.衍生产品业务【答案】C48、(2018 年真题)上市公司股东大会就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。A.23B.34C.12D.13【答案】A49、按照规定，证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。A.B.C.D.【答案】A50、证券公司开展区域性股权市场业务，应当在每个月的前（）个工作日内将上个月度业务开展情况报送至中国证券业协会。A.5B.10C.15D.20【答案】B