湖南省2023年证券从业之金融市场基础知识自我提分评估(附答案).doc

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1、湖南省湖南省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识自我提年证券从业之金融市场基础知识自我提分评估分评估(附答案附答案)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、国际债券的特征有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D2、以下说法不正确的是（）。A.证券公司开展自营业务，或者设立子公司开展自营业务，都需要取得证券监管部门的业务许可B.证券公司可为从事自营业务的子公司提供融资或者担保C.证券公司可以委托具备证券资产管理业务资格、私募户资产管理业务资格或者合格境内机构投资者资格的其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理D.证券公司将自由资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币

2、市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本 80%的，无须取得证券自营业务资格【答案】B3、下列关于中国存托凭证，说法错误的有（）。A.B.C.D.【答案】C4、（2018 年真题）基金管理人运用基金财产进行证券投资，若一只基金持有一家上市公司的股票，则其市值不得超过基金资产净值的（）。A.5B.10C.30D.50【答案】B5、运用信用打分模型进行信用风险分析的过程是（）。A.B.C.D.【答案】D6、证券公司应当建立完备的协助开户制度，做到（）。A.B.C.D.【答案】D7、基金合同应当约定基金的运作方

3、式。基金的运作方式可以采用（）。A.B.C.D.【答案】A8、关于封闭基金交易的交易费用，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B9、询价交易方式下，最低交易量为券面总额（）万元，交易量最小变动单位为券面总额（）万元。A.10 10B.10 100C.100 10D.100 100【答案】A10、按照产品形态，金融衍生工具可以分为()。A.交易所交易的衍生工具和场外交易市场交易的衍生工具B.独立衍生工具和嵌入式衍生工具C.货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具D.金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换【答案】B11、资产证券化最早起源于()A.美国B.英国C.德国D.希腊【答案】

4、A12、下列关于股利政策的说法中，错误的是（）。A.股利政策体现了公司的发展战略和经营思路B.股利政策是股份公司稳健经营的重要指标C.股利政策是股份公司资本管理事项中经常要涉及的一个与股票相关的资本管理概念D.稳定可预测的股利政策与股东利益最大化负相关【答案】D13、（2019 年真题）可转换债券通常是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成一定数量的（）。A.担保债券B.抵押债券C.优先股票D.普通股票【答案】D14、下列属于消费信用的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】A15、资金盈余者通过存款等形式，或者购买银行、信托和保险等金融机构发行的有价证券，将其暂时闲置资金先行提

5、供给金融机构，再由这些金融机构以贷款、贴现或购买有价证券的方式把资金提供给短缺者，从而实现资金融通的过程，是融资方式中的（）。A.直接融资B.间接融资C.股票市场融资D.债券市场融资【答案】B16、以下（）不是我国企业债券的种类。A.普通企业债券B.中小企业集合债券C.可续期企业债券D.国际债券【答案】D17、2018 年 3 月 6 日，某年息 5%、面值 100 元、每半年付息 1 次的 1 年期债券，上次付息为 2017 年 12 月 31 日。如市场净价报价为 97 元，按 30/180 计算，实际支付价格为（）元。A.97.51B.97.88C.97.90D.98.05【答案】C18

6、、芝加哥商业交易所上市的外汇期货品种包括()。A.B.C.D.【答案】D19、股票具有以下（）特征。A.B.C.D.【答案】D20、股票融资具有（）特点。A.、B.、C.、D.、【答案】A21、证券公司应当明确董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构及子公司履行全面风险管理的职责分工，建立多层次、相互衔接、有效制衡的运行机制。下列（）属于证券公司董事会承担的责任。A.B.C.D.【答案】C22、根据基金投资对象的不同，可以将投资基金分为（）与（）。A.股票投资基金；债券投资基金B.证券投资基金；另类投资基金C.股权投资基金；风险投资基金D.证券投资基金；风险投资基金【答案】B23、代销期满，原

7、股东认购股票的数量未达到拟配售数量的比例为（）时，发行人应当按照发行价加算银行同期利息返还给已经认购的股东。A.60B.65C.70D.75【答案】C24、下列全球金融体系主要参与者中属于其他金融公司的是（）。A.B.C.D.【答案】D25、以下关于银行间市场的债券交易流程不正确的是（）。A.点击成交交易方式下，最低交易量为券面总额 10 万元B.银行间市场的交易方式包括询价交易方式和点击成交交易方式C.询价交易方式包括报价、格式化询价和确认成交三个步骤D.点击成交交易方式是指报价方发出具名或匿名的要约报价，受价方点击该报价后成交或由限价报价直接与之匹配成交的交易方式【答案】A26、下列关于证

8、券委托的形式的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】D27、下列关于我国公司债券的说法正确的是（）。A.定价存在利率限制，要求发债利率不高于同期银行存款利率的 40%B.实践中公司债券相对较多地采取了担保的方式C.发行市场包括银行间债券市场和证券交易所市场D.募集资金用途由发行人自行决定，不强制与项目挂钩【答案】D28、深证综合指数以()为样本股。A.在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部股票B.在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部 A 股C.在深证证券交易所中小企业板上市的全部股票D.在深证证券交易所创业板上市的全部股票【答案】A29、金融市场是要素市场的一种，

9、是以（）为对象而形成的供求关系和交易机制的总和。A.金融资产B.金融负债C.股票D.债券【答案】A30、权证是一种（）类金融衍生产品。A.股权B.债权C.期权D.期货【答案】C31、（）等证券服务机构及人员，必须严格履行法定职责，遵照本行业的业务标准和执业规范，对发行人的相关业务资料进行核查验证，确保所出具的相关专业文件真实、准确、完整、及时。A.、B.、C.、D.、【答案】A32、会员制交易所的最高权力机构是（）。A.股东大会B.董事会C.监事会D.会员大会【答案】D33、财政部代理发行地方政府债券，面向（）招标发行，采用（）招标方式，招标标的为（），各中标承销团成员按面值承销。下面适合填入

10、括号内的选项是（）。A.记账式国债承销团单一价格利率B.记账式国债承销团多重价格价格C.凭证式国债承销团单一价格利率D.凭证式国债承销团多重价格利率【答案】A34、下列关于 10 年期国债期货合约的说法中,正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B35、契约型基金的当事人包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B36、中证 200 指数为（）。A.大盘指数B.大中盘指数C.中盘指数D.中小盘指数【答案】C37、基金监管目标是指基金监管要达到的目的和效果，是基金监管活动的出发点和价值归宿。我国基金监管的目标包括（）。A.B.C.D.【答案】D38、基金的主要当事人有（）。A.、B.、C.、D.、

11、【答案】B39、中国金融期货交易所实行结算会员制度，结算会员按照业务范围分为()。A.B.C.D.【答案】A40、（2020 年真题）全球金融体系的主要参与者包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】A41、中央银行充当商业银行和其他金融机构的最后贷款人，体现了中央银行是()职能。A.银行的银行B.发行的银行C.政府的银行D.市场的银行【答案】A42、深圳证券交易所于（）年正式开业。A.1995B.1993C.1989D.1991【答案】D43、以下说法不正确的是（）。A.证券公司开展自营业务，或者设立子公司开展自营业务，都需要取得证券监管部门的业务许可B.证券公司可为从事自营业务的子公司提供融

12、资或者担保C.证券公司可以委托具备证券资产管理业务资格、私募资产管理业务资格或者合格境内机构投资者资格的其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理D.证券公司将自由资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本 80%的，无须取得证券自营业务资格【答案】B44、金融衍生工具分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具，其分类的标准为（）。A.基础工具种类B.自身交易方式C.产品形态D.交易场所【答案】C45、（2019 年真题）下列关于期货交易的说法，正确的有（）A.、B.

13、、C.、D.、【答案】B46、债券作为证明债权债务关系的凭证，一般以有一定格式的票面形式来表现。通常，债券票面上的基本要素包括（）。A.B.C.D.【答案】D47、在 QDII 制度中，基金、集合计划不得购买证券用于控制和影响发行该证券的机构或管理层，同一境内机构投资管理的全部基金、集合计划不得持有同一机构（）以上具有投票权的证券发行总量，指数基金可以不受上述限制。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B48、按照慈善组织保值增值投资活动管理暂行办法的规定，在下列活动中，属于慈善组织可以开展的投资活动的是（）。A.直接购买银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司等金融机构发行的资产管理产品B.直接购买商品及金融衍生品类产品C.直接投资二级市场股票的D.投资人身保险产品【答案】A49、货币政策是中央银行为实现给定的经济目标，运用各种方式来影响（）所采取的方针和措施的总和A.I、IIB.I、IIIC.III、IVD.、IV【答案】D50、关于封闭式基金的基金规模和封闭期限，下列说法正确的是（）。A.规模和期限在任何情况下都不可以改变B.规模在任何情况下都不可以改变，期限若经受益人大会通过并经监管部门同意可以延长C.期限在任何情况下都不可以改变，规模若经法定程序认可可以增加D.规模和期限若经法定程序认可均可以改变【答案】D