湖南省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务练习试卷B卷附答案.doc

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1、湖南省湖南省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务练年证券投资顾问之证券投资顾问业务练习试卷习试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、与其他债券相比，政府债券的特点是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B2、为了达到上市公司调研的主要目的，上市公司调研围绕上市公司的内部条件和外部环境进行，调研的对象包括（）。A.B.C.D.【答案】C3、投资本金 20 万元，在年复利 5.5%情况下,大约需要（）年可使本金达到 40 万元。A.14.4B.13.09C.13.5D.14.21【答案】B4、一项养老计划提供 30 年的养老金。第一年为 3 万元，

2、以后每年增长 3%，年底支付。如果贴现率为 8%，这项计划的现值是（）。A.30.62 万元B.45.53 万元C.59.18 万元D.67.04 万元【答案】B5、常用的样本统计量有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A6、证券公司应至少每半年开展一次流动性风险压力测试.在压力情景下证券公司满足流动性需求并持续经营的最短期限（）A.不少于 30 天B.不少于 60 天C.不少于 180 天D.不少于 365 夭【答案】A7、以下属于客户证券投资理财要求中的中期目标的是（）。A.B.C.D.【答案】C8、以价值分析理论为基础，以统计方法和现值计算方法为主要分析手段的投资分析流派称为（）。A.

3、行为分析流派B.技术分析流派C.基本分析流派D.学术分析流派【答案】C9、基本分析流派是指以（）作为投资分析对象与投资决策基础的投资分析流派。A.、B.、C.、D.、【答案】B10、证券公司通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前（）个工作日向举办地证监局报备A.3B.5C.7D.10【答案】B11、下列关于教育内容表述正确的是（）。A.教育规划是指为了需要时能支付教育费用所订的计划B.教育规划是指为了需要时能支付教育费用所订的纲要C.教育规划是指为了需要时能支付义务教育费用所订的计划D.教育规划是指为了需要时能支付教育费用所预估的计划【答案】A12、

4、迈克尔波特认为一般企业都可以视为一个由（）一系列创造价值活动组成的链条式集合体，企业内部各业务单元的联系构成了企业的价值链。A.B.C.D.【答案】A13、财政政策的手段包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A14、最低标准的失业保障月数是（）个月，能维持（）个月的失业保障较为妥当。A.1；3B.3；6C.1；6D.3；5【答案】B15、普通股票与优先股票的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B16、作为商业银行日常风险管理手段的有效补充，压力测试具有的主要功能包括（）。A.B.C.D.【答案】A17、投资顾问在制定客户理财目标过程中，如果计划对已确定的投资目标进行改动，则需（）。A

5、.对客户说明B.对客户说明并征得客户同意C.不能修改D.自行修改【答案】B18、在生命周期内，个人或家庭决定其目前的消费和储蓄需要综合考虑的因素有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D19、根据证券投资顾问业务暂行规定，下列客户服务内容属于证券公司、证券投资咨询机构的证券投资顾问业务范畴的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】B20、某人患有先天性心脏病，于 2009 年 3 月 1 日投保了重大疾病险，保单当日成立，下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D21、违反投资适当性原则的主要原因在于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B22、下列属于证券公司产品的有（）。A.

6、B.C.D.【答案】B23、公司财务分析的主要方法有（）。A.B.C.D.【答案】D24、下列属于流动性风险的检测指标和预警信号的有（）。A.B.C.D.【答案】C25、证券投资顾问应向客户提供投资建议，应当（），禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。A.不基于证券投资研究报告B.提示具体买卖时点C.提示潜在的投资风险D.以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用【答案】C26、下列属于个人资产负债表中的长期负债的有（）。A.B.C.D.【答案】C27、下列关于趋势线的表述中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A28、在 MA 的应用中，证券市场经常描述“死亡交叉”是指（）。A.现在价位

7、站稳在长期与短期 MA 之上，短期 MA 又向上突破长期 MAB.现在价位站稳在长期与短期 MA 之上，长期 MA 又向上突破短期 MAC.现在价位位于长期与短期 MA 之下，短期 MA 又向下突破长期 MAD.现在价位位于长期与短期 MA 之下，长期 MA 又向上突破短期 MA【答案】C29、VAR 的计算方法一般包括（）、方差-协方差法、蒙特卡洛法A.历史模拟法B.历史数据法C.直接比较法D.情景综合分析法【答案】A30、股票类证券产品的组成包括（）。A.B.C.D.【答案】C31、下列关于 VaR 的描述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C32、股票的收益来源主要有（）。A.B.C.

8、D.【答案】D33、由上而下分析法的主要步骤包括（）A.B.C.D.【答案】A34、证券公司、证券投资咨询机构应当提前（）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。A.1B.3C.5D.6【答案】C35、下列哪些属于市场风险的计量方法?（）A.B.C.D.【答案】D36、下列属于风险管理策略的有（）。A.B.C.D.【答案】C37、在半强式有效市场中，证券当前价格反映的信息有（）。A.B.C.D.【答案】C38、下列关于波浪理论原理应用的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A39、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法

9、规和证券投资顾问业务暂行规定的，中国证监会及其派出机构可以采取措施不包括（）。A.B.C.D.【答案】D40、行业轮动的驱动因素包括（）。A.B.C.D.【答案】B41、某人家庭税后年收入 20 万元(该人贡献 70)，其于今年购买了一套总价110 万元的投资性住房，其中贷款 70 万元，目前无储蓄无任何事业性保险，如果投资顾问要给该家庭规划商业保险，在利用遗嘱需求法对寿险保障需求进行分析时所考虑的因素有（）。A.B.C.D.【答案】D42、下列关于有效边界的说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C43、买卖证券产品时机的一般原则有（）。A.B.C.VD.V【答案】D44、关于 MVA，以

10、下说法中错误的是（）。A.MVA 是股票市值与累计资本投入之间的差额B.MVA 是公司为股东创造或毁坏的财富在资本市场上的体现C.MVA 是从基本面分析得出的企业在特定时间内创造的价值D.MVA 是直接衡量任何企业市场价值的重要指标【答案】C45、在现金、消费和债务管理中，家庭紧急预备金的储存形式包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D46、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机构，在公司网站及营业场所显著位置公示（）。A.B.C.D.【答案】C47、下列属于我国税种的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D48、资本市场线揭示了（）A.系统风险与期望收益间均衡关系B.系统风险与期望收益间线性关系C.有效组合的收益和风险之间的均衡关系D.有效组合的收益和风险之间的线性关系【答案】C49、按发行主体分类，债券可分为()。A.、B.、C.、D.、【答案】C50、在很多年前，陈先生因为投资股票遭受损失，再也不愿意投资股票，担心会遭受损失，请问陈先生对待风险的态度为（）。A.无法判断B.风险中立型C.风险厌恶型D.风险偏好型【答案】C