湖南省2023年证券从业之证券市场基本法律法规强化训练试卷B卷附答案.doc

《湖南省2023年证券从业之证券市场基本法律法规强化训练试卷B卷附答案.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《湖南省2023年证券从业之证券市场基本法律法规强化训练试卷B卷附答案.doc（17页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、湖南省湖南省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规强年证券从业之证券市场基本法律法规强化训练试卷化训练试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、证券公司在柜台市场开展业务下列做法符合投资者适当性管理相关规定的有A.、B.、C.、D.、【答案】B2、股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起（）日内向人民法院提起诉讼。A.30B.60C.90D.45【答案】C3、期货交易管理条例第六十九条规定，期货交易内幕信息的知情人在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易的单位，应当对直接负责的主管人员给予（）

2、，并处（）万元以上 30 万元以下的罚款。A.警告；3B.撤销期货从业人员资格；5C.行政处分；10D.暂停期货从业人员资格；15【答案】A4、股份有限公司申请股票上市，公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上；公司股本总额超过人民币 4 亿元的，公开发行股份的比例为（）以上。A.10%；25%B.15%；10%C.25%；10%D.10%；15%【答案】C5、下列关于指定交易的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C6、下面关于证券公司和另类投资子公司的人员岗位的相关要求，说法错误的是（）。A.另类子公司同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务B.另类子公司同一部门负责

3、人不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务C.另类子公司同一投资管理团队不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务D.证券公司从业人员不得兼任另类子公司职务【答案】D7、证券公司风险处置措施中的“破产清算和重组”的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B8、在证券公司融资融券业务中，业务管理风险控制的措施有()。A.B.C.D.【答案】C9、下列选项中，不符合股份有限公司设立应当具备的条件是（）。A.由符合公司章程规定的全体发起人认购的股东总额或者募集的实收股本总额B.发起人符合法定人数。应当有 2 人以上 200 人以下为发起人，其中须有半数以上发起人在中国境内有住所C.发起人共同制

4、定公司章程，采用发起设立的经创立大会通过D.有公司住所【答案】C10、关于证券分析师发表言论、客户服务的管理要求，下列说法错误的是（）。A.以经营机构的名义发布研究观点、提供研究服务的人员必须是公司正式员工B.证券分析师不可以将在发布平台上发布过的证券研究报告以其他形式提供给客户并解读C.经营机构对其他方式服务客户的，应当做好客户服务记录，并及时存档检查D.经营机构应定期安排质量审核和合规审查人员对客户服务档案进行跟踪检查【答案】B11、下列对于公司章程的描述，说法错误的是（）。A.公司章程是一种自治性规则B.公司章程是公司治理的重要依据C.公司章程仅对普通员工有效，对公司股东、董事、高级管理

5、人员没有约束力D.公司章程是公司成立的必要条件【答案】C12、按照证券公司全面风险管理规范的要求，（）承担全面风险管理的监督责任，负责监督检查董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。A.监事会B.经理层C.董事会D.各业务部门、分支机构和子公司【答案】A13、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体中，以下不属于犯罪主体的是（）。A.证券交易所的从业人员B.期货经纪公司的从业人员C.期货业协会的工作人员D.基金管理公司的从业人员【答案】D14、向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突，主要体现在（）。A.B.C.D.【答案】D15、期货交

6、易管理条例规定，下列不属于期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得的行为是（）。A.违反规定收取手续费的B.涉及重大诉讼、仲裁C.不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的D.不按照规定提取、管理和使用风险准备金的【答案】B16、下列产品中可以在证券公司柜台市场发行、销售与转让的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】A17、下列属于基金托管业务基本规范的有（）。A.B.C.D.【答案】B18、存在（）的，不得担任独立财务顾问。A.B.C.D.【答案】D19、下列关于智能投顾的说法正确的是（）。A.开展投资顾问业务不能运用人工智能技术。B.运用人工智

7、能技术开展投资顾问业务应当取得投资顾问资质。C.非金融机构可以借助智能投资顾问超范围经营D.非金融机构可以借助智能投资顾问超变相开展资产管理业务【答案】B20、申请从事一般证券业务应当具备的条件包括（）。A.B.C.D.【答案】D21、根据证券公司客户资产管理业务规范，客户资产管理业务投资主办人不通过年检的情形包括（）。A.B.C.D.【答案】B22、证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务，或者证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务，所在的证券公司或者证券投资咨询机构应当在（）个工作日内，向证券业协会申请注销有关人员的原注册登记。A.5B.10C.15D.20【答案】B23、证券公司应当

8、向客户如实披露其()等情况。A.、B.、C.、D.、【答案】C24、证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括（）。A.B.C.D.【答案】A25、证券公司办理集合资产管理业务，关于委托资产的表述，错误的是（）。A.B.C.D.【答案】A26、证券金融公司可根据借入人资信情况和转融通担保证券、资金明细账户的资产情况，按照一定的综合比例，确定对借入人开展科创板转融券业务应收取的保证金。应收取的保证金比例可低于（），其中货币资金占收取保证金的比例不得低于（）。A.20%；15%B.25%；20%C.30%；15%D.30%;20%【答案】A27、证券

9、公司编造虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，（）A.处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚金B.处 5 年上 10 年以下有期徒刑，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚金C.处 5 年上 10 年以下有期徒刑，并处违法所得 1 倍以上 10 倍以下罚金D.处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 1 万元以上 10 万元以下的罚金【答案】D28、发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员应当向（）及时提供真实、准确、完整的资料，全面配合相关机构开展尽职调查和其他相关工作。A.B.C.D.【答案】D29、证券公司、证券投资咨

10、询机构和其他财务顾问机构最近（）个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查的，不得担任财务顾问。A.12B.24C.36D.48【答案】C30、证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将()交由客户签字确认。A.账户信息表B.身份确认书C.业务合同书D.风险揭示书【答案】D31、按照企业破产法第一百三十四条的规定，证券公司不能清偿到期债务，且资产不足以清偿全部债务的，（）可以向人民法院提出对证券公司进行重整或者A.持有证券公司 5%以上股权的股东B.国务院金融监督管理机构C.国务院证券监督管理机构D.债权人【答案】B32、A 基

11、金份额登记机构篡改了基金份额登记数据，被责令改正，处（）万元罚款。A.5B.14C.150D.200【答案】B33、证券公司董事会风险控制委员的主要职责是对（）进行审议并提出意见。A.B.C.D.【答案】A34、下列有关证券登记结算机构的说法中，错误的是（）。A.证券登记结算机构不得挪用客户的证券B.投资者委托证券公司进行证券交易，应当通过证券公司申请开立证券账户C.证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券交易所D.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料，其保存期限不得少于 20 年【答案】C35、按照证券公司治理准则的要求，以下关于证券公司和控股股

12、东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法，正确的是（）。A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务B.证券公司控制其他证券公司的,可以开展与该证券公司相同的同类业务,以竞争的形式促进双方发展C.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以一定程度牺牲证券公司的利益D.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定【答案】D36、信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员和上市公司相关人员违反上市公司信息披露管理办法，中国证监会可以采取（）等监管措施。A.、B.、C.、D.、【答案】C37、公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记

13、载或者在未清偿债务前分配公司财产的，由公司登记机关责令改正，对公司处于隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额（）的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接负责人员处以（）的罚款。A.B.C.D.【答案】D38、下列关于设立管理公开募集 基金的基金管理公司的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】B39、证券公司年度报告中包括财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告，并应当附有会计师事务所出具的（）。A.内部控制评审报告B.投资者基本信息表C.投资者风险承受能力评估问卷D.分类监管的评价计分表【答案】A40、按照证券监督管理条例的要求，以下（）公司应当建

14、立独立董事制度。A.经营证券经纪业务、证券资产管理业务和证券承销与保荐业务的甲公司B.经营融资融券业务、投资银行类业务和研究咨询业务的乙公司C.经营证券经纪业务、自营业务和证券投资顾问业务的丙公司D.经营证券承销与保荐业务、研究咨询业务和自营业务的丁公司【答案】A41、证券公司违反证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取的行政监管措施有（）。A.B.C.D.【答案】A42、按照证券公司合规管理实施指引的要求，A 证券公司设立合规部门，作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是（）。A.

15、合规部门对王某负责B.合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责C.证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分D.合规部门中具备 3 年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的 1.5，且不得少于 3 人【答案】D43、根据期货交易管理条例，期货公司为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 3 倍以下罚款，没收违法所得或者违法所得不满（）的，并处 10 万元以上 30 万元以下的罚款，情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。A.

16、1 万元B.3 万元C.5 万元D.10 万元【答案】D44、对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。A.10 万元以上 100 万元以下B.20 万元以上 200 万元以下C.30 万元以上 300 万元以下D.50 万元以上 500 万元以下【答案】D45、下列关于有限责任公司股东用于出资的非货币财产的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A46、根据发布证券研究报告暂行规定，制作证券研究报告应当合规、客观、专业、审慎，署名的证券分析师应当（）。

17、A.、B.、C.、D.、【答案】D47、客户的交易结算资金证券资产管理客户的委托资产属于客户，应当与（）的自有资产相互独立分别管理。A.B.C.D.【答案】A48、以下证券公司向社会公开披露的事项中，符合相关法律法规规定的是()A.只有上市证券公司才须向社会公开披露参股及控股情况B.证券公司向社会公开披露的信息包括财务收支状况、高级管理人员薪酬等信息C.未上市证券公司无须向社会公开披露其基本情况D.证券公司控股的企业无须向国务院证券监督管理机构报送经营管理和财务状况相关信息【答案】B49、(2018 年真题)下列可以成为持有证券公司 5以上股权的股东的是（）。A.甲因抢劫罪被判处 3 年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经 5 年B.乙公司净资产占实收资本的 35C.丙因做生意亏本，欠别人 5 万元已经到期，至今不能清偿D.丁公司或有负债达到净资产的 75【答案】A50、境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行（）等活动。A.B.C.D.【答案】D