湖南省2023年证券从业之金融市场基础知识自测提分题库加精品答案.doc

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1、湖南省湖南省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识自测提年证券从业之金融市场基础知识自测提分题库加精品答案分题库加精品答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、影响股价变化的其他因素包括（）。A.B.C.D.【答案】B2、按照证券投资者保护基金管理办法的规定，证券投资者保护基金公司履行以下（）职责。A.B.C.D.【答案】D3、一般来说，证券买卖委托受理过程包括（）。A.B.C.D.【答案】C4、下列关于非公开发行公司债券的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C5、我国金融衍生品市场按资产类别划分主要包括利率类衍生品、（）、货币类衍生品、信用类衍生品。A.期权类衍生品B.

2、票据类衍生品C.债务类衍生品D.权益类衍生品【答案】D6、宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素，宏观经济影响股票价价格的特点有()。A.I、II、III、IVB.I、IVC.I、II、IIID.II、III【答案】A7、（2018 年真题）我国的政策性金融机构包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B8、套期保值是指企业为规避（）等，指定一项或一项以上套期工具，使套期工具的公允价值或现金流量变动，预期抵消被套期项目全部或部分公允价值或现金流量变动风险的一种交易活动。A.、B.、C.、D.、【答案】C9、企业年金基金财产以投资组合为单位按照公允价值计算应当符合：投资银行活期存款、中央

3、银行票据、债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例不低于投资组合企业年金财产净值的()。A.15%B.10%C.3%D.5%【答案】D10、我国 1981 年后发行的国债品种有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A11、下列关于金融债券的说法中，有误的是（）。A.金融债券能够较有效地解决银行等金融机构的资金来源不足和期限不匹配的矛盾B.金融债券的资信通常高于其他非金融机构债券C.金融债券违约风险相对较小，具有较高的安全性D.金融债券的利率通常高于一般的企业债券【答案】D12、证券经纪商接受客户委托后应按（）的原则进行申报竞价。A.、B.、C.、D.、【答案】D13、设立证券公司需要符合的条件

4、有（）。A.I、B.I、IVC.、D.I、【答案】D14、根据证券法规定，证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的，注册资本最低限额为人民币（）元。A.5 千万B.5 亿C.1 千万D.1 亿【答案】A15、在证券交易所内，债券成交就是要使买卖双方在价格和数量上达成一致。这一程序必须遵循特殊的原则，又被称为竞价原则。这种竞价原则的主要内容是（）。A.B.C.D.【答案】A16、关于“B 股”，下列说法正确的是（）。A.允许境内居民个人使用外币现钞买卖“B 股”B.公司向境内上市外资股股东支付股利，可以以外币支付C.境内居民个人购买的“B 股”

5、可以向境外转托管D.境内居民与非居民之间可以进行“B 股”协议转让【答案】B17、根据基础资产划分，常见的金融远期合约包括（）。A.B.C.D.【答案】D18、目前，不可进行跨市场转托管的债券是（）。A.付息国债B.公司债C.企业债D.地方债【答案】B19、关于国际开发机构人民币债券的发行与承销，下面说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D20、（2018 年真题）衡量一个证券投资基金经营业绩的主要指标是（）。A.基金资产总值B.基金负债C.基金份额净值D.基金资产净值【答案】C21、（2021 年真题）下列关于风险容忍度的说法，正确的是（?）。A.风险容忍度是战略性的B.风险容忍度通过采

6、取“自下而上”和“自上而下”相结合的方式设定C.风险偏好是风险容忍度的具体体现D.风险偏好是风险容忍度的进一步量化和细化【答案】B22、根据全国银行间债券市场金融债券发行管理办法，商业银行发行金融债券应具备的条件有（）。A.B.C.D.【答案】D23、下列关于股票的流动性说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B24、2011 年 12 月 16 日，中国证监会、中国人民银行、国家外汇管理局联合发布基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法，开启了（）的试点.A.ETFB.QDIIC.QFIID.RQFII【答案】D25、任何金融工具都可能出现因指数价格的不利变动而带

7、来资产损失的可能性，这是（）。A.信用风险B.市场风险C.法律风险D.结算风险【答案】B26、影响股票价格的政治因素有（）。A.B.C.D.【答案】D27、下列关于战略风险的说法，正确的是（）A.战略风险主要包括主权风险、转移风险、货币风险和政治风险等B.战略风险存在于授信、国际资本市场业务、设立境外机构等经营活动中C.战略风险是指由于金融体系的部分或全部功能受到破坏，从而引发金融服务供应大规模中断，并可能对实体经济造成严重负面影响的风险D.战略风险涵盖了证券公司的发展愿景、战略目标以及当前和未来的资源制约等诸多方面的内容【答案】D28、中国证券业协会 2016 年颁布的证券公司压力测试指引指

8、出，证券公司在遇到（）情形时，应当开展专项或综合压力测试。A.B.C.D.【答案】D29、企业的组织形式有（）A.、B.、C.、D.、【答案】C30、证券金融公司董事、监事和高级管理人员的选任，应当经过（）批准。A.证券交易所B.证券登记结算机构C.中国证券业协会D.中国证监会【答案】D31、（2018 年真题）根据我国企业会计准则第 22 号一金融工具确认和计量的规定，衍生工具包括（）。A.B.C.D.【答案】C32、公司型基金与契约型基金的主要区别不包括（）。A.基金的营运依据不同B.投资者的地位不同C.基金规模变化不同D.资金的性质不同【答案】C33、（2018 年真题）我国公司法规定有

9、面额股票发行价格的最低界限是股票的（）A.账面价格B.票面金额C.清算价值D.内在价值【答案】B34、债券代表债券投资者的权利，这种权利称为（）。A.财产使用权B.财产支配权C.债权D.所有权【答案】C35、合格境外机构投资者的境内股票投资，应当遵守中国证监会规定的持股比例限制和国家其他有关规定：所有境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（?）。A.5B.10C.15D.30【答案】D36、A 公司的每股市价为 8 元，每股销售收入为 10 元，则 A 公司的市销率倍数为（）。A.0.8B.1C.1.25D.2【答案】A37、提出金融加速器理论的是（）。A.

10、凯恩斯B.约翰、格利C.伯南克D.爱德华、肖【答案】C38、投资于无担保企业(公司)债券和非金融企业债务融资工具的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的()。A.10%B.20%C.30%D.40%【答案】B39、下列关于实值期权、虚值期权与平值期权的说法，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A40、下列关于债券的说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C41、双方约定在未来某一时刻按照现在确定的价格买卖的证券的行为称为（）A.即期交易B.现券交易C.远期交易D.回购交易【答案】C42、（2021 年真题）下列属于境内上市外资股的是（?）。A.S 股B.B 股C.H 股D

11、.L 股【答案】B43、以下关于股票的说法，正确的有()。A.B.C.D.【答案】B44、在证券市场起中介作用的机构主要有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A45、按照我国公司法和相关法律及公司章程规定，普通股股东享有以下（）权利。A.B.C.D.【答案】A46、企业发行企业债券必须符合的条件有（）。A.B.C.D.【答案】D47、（2018 年真题）开放式基金与封闭式基金的区别表现在（）。A.B.C.D.【答案】B48、可转换债券和可分离债券的区别有()A.、B.、C.、D.、【答案】B49、我国于 2010 年 8 月 31 日起实施的保险资金运用管理暂行办法规定，保险公司从事保险资金运用应当符合一定的比例要求，下列关于该比例要求的说法中，正确的是（）。A.投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的20B.投资于未上市企业股权的账面余额，不高于本公司上季末总资产的 10C.投资于不动产的账面余额，不高于本公司上年度末总资产的 10D.保险公司对其他企业实现控股的股权投资，累计投资成本可以超过其净资产【答案】A50、因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在（）个交易日内进行调整。A.30B.15C.10D.5【答案】C