湖南省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库检测试卷B卷附答案.doc

《湖南省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库检测试卷B卷附答案.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《湖南省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库检测试卷B卷附答案.doc（16页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、湖南省湖南省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务题年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库检测试卷库检测试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有的合理依据包括（）。A.B.C.D.【答案】B2、跨市场套利的风险包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D3、多重负债下的组合免疫策略组合应满足的条件有（）。A.B.C.D.【答案】B4、债券不能收回投资的风险有（）。A.B.C.D.【答案】C5、实施套利策略的主要步骤包括（）A.B.C.D.【答案】D6、简单型消扱投资策略的缺点是（）。A.放弃从市场环境变化中获

2、利的可能B.交易成本和管理费用最大化C.适用于资本市场环境和投资者偏好变化不大情况D.收益的不稳定【答案】A7、关于缺口，下列说法错误的是（）。A.缺口，通常又称为“跳空”，是指证券价格在快速大幅波动中没有留下任何交易的一段真空区域B.缺口的出现往往伴随着向某个方向运动的一种较强动力。缺口的宽度表明这种运动的强弱。一般来说，缺口愈宽，运动的动力愈大；反之，则愈小C.持续性缺口具有的一个比较明显特征是，它一般会在 3 日内回补；同时，成交量很小，很少有主动的参与者D.一般来说，突破缺口形态确认以后，无论价位（指数）的升跌情况如何，投资者都必须立即作出买入或卖出的指令，即向上突破缺口被确认立即买入

3、【答案】C8、下列关于行业幼稚期的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A9、证券产品买进时机选择的策略包括（）。A.B.C.D.【答案】C10、从组合线的形状来看，相关系数越小，（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B11、公司财务分析的主要方法有（）。A.B.1.C.D.【答案】D12、存货周转率是衡量和评介公司（）等各环节管理状况的综合性指标。A.B.C.D.【答案】C13、已知某国债期货合约在某交易曰的发票价格为 119.014 元,对应标的物的现券价格（全价）为 115.679 元，交易曰距离交割日刚好 3 个月,且在此期间无付息，则该可交割国债的隐含回购利率（IRR）

4、是（）。A.7.654%B.3.75%C.11.53%D.-3.61%【答案】C14、已知终值求现值的过程叫（）A.贴现B.映射C.回归D.转换【答案】A15、下列关于汇率波动对我国证券市场影响机制的说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D16、在构建证券投资组合时，投资者需要注意（）。A.B.C.D.【答案】D17、下列关于金融泡沫说法错误的是（）。A.股市暴跌是可以根据市盈率等基本指标进行准确地预测B.在暴跌之前往往弥漫着过于乐观的情绪，投机盛行C.股市暴跌发生时的私人部门（个人与企业）债务比率往往很高D.股市暴跌往往发生在宏观经济状况看起来很好的时候，这往往会让大多数投资者猝

5、不及防【答案】A18、下列关于预期效用理论说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B19、以下关于无差异曲线的特征正确的是（）A.I、II、III、IVB.I、IIIC.III、IVD.I、II、III【答案】B20、证券公司、证券投资咨询机构通过举办（）等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前 5 个工作日向举办地证监局报备。A.、B.、C.、D.、【答案】A21、公司财务分析的主要方法有（）。A.B.C.D.【答案】D22、以下属于客户证券投资目标中的短期目标的是（）。A.B.C.D.【答案】B23、以转移或防范信用风险为核心的金融衍生工具有（）。A.B.C.D.【答案】A

6、24、可以用于财务报表分析的方法有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D25、素质教育的成本一般包括（）。A.B.C.D.【答案】D26、迈克尔波特认为一般企业都可以视为一个由（）一系列创造价值活动组成的链条式集合体，企业内部各业务单元的联系构成了企业的价值链。A.B.C.D.【答案】A27、基于市场情绪设计行业轮动投资策略主要考虑（）。A.B.C.D.【答案】D28、下列关于道氏理论，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】A29、行业竞争分析的主要内容包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】C30、哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理（）。A.B.C.D.【答案】A31、下列不能作为

7、政策性金融债的发行人的是（）。A.国家开发银行B.中国农业发展银行C.中国进出口银行D.中国人民银行【答案】D32、趋势线的确认条件包括（）。A.B.C.D.【答案】C33、行为金融理论认为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B34、某公司某年度净利润 10000 万元，并已知年初与年末发行在外的普通股股数均为 50000 万股，每股面值 1 元，每股市场价格为 6 元，应付普通股利 7500万元，下列财务指标正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A35、证券产品卖出时机选择的策略有（）.A.B.C.D.【答案】A36、证券公司、证券投资咨询机构应当提前 5 个工作日将广告宣传方案和

8、时间安排向（）报备.A.B.C.D.【答案】B37、因债务人或交易对手未能履行合同所规定的义务.影响金融产品价值，从而给债权人或金融产品持有人造成经济损失的风险属于（）。A.系统风险B.非系统风险C.信用风险D.市场风险【答案】C38、商业银行了解客户的渠道有（）。A.B.C.D.【答案】C39、利率衍生产品是指以利率或利率的载体为基础产品的金融衍生产品，主要包括（）。A.B.C.D.【答案】B40、个人生命周期中维持期的主要特征有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B41、信用风险识别的内容和方法包括（）。A.B.C.D.【答案】D42、对内部模型计量的风险价值设定的限额是（）限额。A.交

9、易B.头寸C.风险D.止损【答案】C43、传统体制下的直接传导机制的特点有（）A.B.C.D.【答案】A44、下列属于现金预算编制程序的有（）。A.B.C.D.【答案】C45、下列关于证券市场支撑线和阻力线的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D46、风险识别的方法包括（）。A.B.C.D.【答案】B47、通过风险承受态度评估表在对客户的风险特征进行评估时，一个客户的每项打分都是 4 分，则这个客户的特点是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C48、6 月份，大豆现货价格为 700 美分/蒲式耳，某榨油厂有一批大豆库存。该厂预计大豆价格在第三季度可能会小幅下跌，故卖出 10 月份大

10、豆美式看涨期权，执行价格为 740 美分/蒲式耳，权利金为 7 美分/蒲式耳。则该榨油厂持蒙受损失的情况有（）。A.9 月份大豆现货价格下跌至 690 美分/蒲式耳,且看涨期权价格跌至 4 美分/蒲式耳B.9 月份大豆现货价格下跌至 698 美分/蒲式耳,且看涨期权价格跌至 1 美分/蒲式耳C.9 月份大豆现货价格上涨至 710 美分/蒲式耳,且看涨期权价格上涨至 9 美分/蒲式耳D.9 月份大豆现货价格上涨至 780 美分/蒲式耳,且看涨期权价格上涨至 42 美分/蒲式耳【答案】A49、以下关于退休规划表述正确的是（）。A.投资应当非常保守B.对收入和费用应乐观估计C.规划期应当在五年左右D.计划开始不宜太迟【答案】D50、资本资产定价理论认为。当引入无风险证券后，有效边界为（）。A.证券市场线B.资本市场线C.特征线D.无差异曲线【答案】B