湖南省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务练习题(二)及答案.doc

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1、湖南省湖南省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务练年证券投资顾问之证券投资顾问业务练习题习题(二二)及答案及答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、关于移动平均值背离指标（MACD）的说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】D2、一般而言，影响行业市场结构变化的因素包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C3、证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据，包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C4、通过风险承受态度评估表在对客户的风险特征进行评估时，一个客户的每项打分都是 4 分，则这个客户的特点是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C5、如果收盘价格（）

2、开盘价格，则 K 线被称为阳线。A.高于B.低于C.等于D.略低于【答案】A6、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制、明确客户回访的程序、内容和要求，并指定（）。A.多部门人员共同实施B.专门委员会实施C.专门人员独立实施D.多部门人员分别独立实施【答案】C7、在成长期，影响行业成长能力的主要因素有（）。A.B.C.D.【答案】A8、（）反映的是客户主观上对风险的基本态度，其影响因素多且复杂，与客户所处的文化氛围，成长环境有密切关系。A.风险认知度B.风险偏好C.实际风险承受能力D.风险意识【答案】B9、家庭风险保障项目中的阶段项目包括（）。A.B.C.D.【答

3、案】A10、家庭风险保障项目中的长期项目包括（）A.I、II、IIIB.II、III、VC.III、IV、VD.IV、V【答案】D11、以转移或防范信用风险为核心的金融衍生工具有（）。A.B.C.D.【答案】A12、税务规划的原则包括（）。A.B.C.D.【答案】C13、下列关于 MACD 指标应用法则的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D14、税务规划的原则包括（）。A.B.C.D.【答案】C15、对于消费型企业，所属的风险敞口类型为（）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】B16、内部评级法初级法下，合格保证和信用衍生工

4、具的合格保证范围包括（）。A.B.C.D.【答案】A17、证券投资顾问业务的投资建议服务内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A18、以下关于退休规划表述正确的是（）。A.投资应当非常保守B.对收入和费用应乐观估计C.规划期应当五年左右D.计划开始不宜太迟【答案】D19、下列关于股息贴现模型的说法，正确的是（）。A.使得资本利得限制在最小值B.包含了税后的资本利得C.隐含地包括了资本利得D.未考虑资本利得【答案】C20、假设市场中存在一张面值为 1000 元，息票率为 7(每年支付一次利息)，存续期为 2 年的债券，当投资者要求的必要投资回报率为 10时，投资该债券第一年的当期收益率为

5、()。A.5.0B.10.0C.7.2D.3.5【答案】C21、行业轮动的特征包括（）。I、行业轮动必须建立在对具体的体制、制度以及发展阶段的分析基础之上、行业轮动与经济周期和货币周期紧密联系，相互作用和影响、行业轮动必须建立在对宏观的体制、制度以及发展阶段的分析基础之上，并且关注经济的周期变化不同制度的国家、不同的经济体系、不同的发展阶段，轮动策略不同、行业轮动必须注意经济体系的特征和经济变量的相互作用方式A.、B.I、C.、D.I、【答案】D22、下列选项中不属于人身保险的是（）。A.责任保险B.健康保险C.意外伤害保险D.人寿保险【答案】A23、在供给曲线不变的情况下，需求的变动将引起（

6、）。A.B.C.D.【答案】C24、机构投资者在资金来源、投资目的等方面虽然不相同，但一般具有（）的特点。A.I、B.I、C.I、D.、【答案】A25、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C26、下列关于金融衍生工具的产生与发展的说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D27、客户的个人理财行为影响到其个人资产负债表，下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B28、实施套利策略的主要步骤包括（）A.B.C.D.【答案】D29、下列关于家庭风险保障项目的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A30、公司的盈利能力指标包括（）。A.B.C.D.【答案】A31、教育规划

7、制定方法包括（）A.B.C.D.【答案】A32、关于衍生产品的基本买卖策略说法正确的是（）。A.II、III、IVB.I、II、III、IVC.I、II、IIID.I、III、IV【答案】B33、有效证券组合的特征包括（）。A.B.C.D.【答案】D34、（）指投资者想等到信息发布后再进行决策的倾向。A.确定性效应B.反射效应C.隔离效应D.框定效应【答案】C35、投资规划中，当（）等客观环境改变时，需要重新审视投资计划，并确定新的投资方案。A.B.C.D.【答案】B36、证券投资顾问业务管理制度建设中（）。A.B.C.D.【答案】B37、金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为（）。A.

8、、B.、C.、D.、【答案】D38、证券公司、证券投资者咨询机构可以通过（）对证券投资顾问业务进行广告宣传，且应当遵守中华人民共和国广告法和证券信息传播的有关规定。A.B.C.D.【答案】D39、证券产品买进时机选择的策略（）。A.B.C.D.【答案】C40、下列关于对冲策略有效性评价方法的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A41、在投资比例相同的情况下，下面对相关系数的表述中正确的是（）（假设不考虑系统风险）。A.II、III、IVB.II、IIIC.III、IVD.I、II、IV【答案】B42、下列属于客户常规性收入的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A43、证券咨询机构从事

9、证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，回访内容应当包括但不限于（）。A.B.C.D.【答案】C44、按照客户与企业的关系分类，客户类型不应包括（）。A.非客户B.潜在客户C.目标客户D.国内客户【答案】D45、近年来我国政府采取的有利于扩大股票需求的措施有（）。A.B.C.D.【答案】B46、蒙特卡洛模拟法是计量 VaR 值的基本方法之一，其优点包括（）。A.B.C.D.【答案】C47、主动轮动策略的优点有（）。A.B.C.D.【答案】A48、在短期内，某公司预计在最好状况下的流动性余额为 8000 万元，出现概率是 25。在正常状况下，流动性余额为 4000 万元，出现概率是 50，在最差情况下的流动性缺口为 2000 万元，出现概率为 25，则该公司预计短期内的流动性余缺情况是（）。A.盈余 4500 万元B.缺口 4000 万元C.盈余 3500 万元D.缺口 3000 万元【答案】C49、证券公司及证券营业部应当在公司网站以营业部所显著位置公示客户投诉（），保证投诉至少在营业时间内有人值守。A.B.C.D.【答案】A50、根据板块轮动、市场风格转换调整投资组合是（）的代表。A.战术性投资策略B.战略性投资策略C.被动型投资策略D.主动型投资策略【答案】D