甘肃省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库与答案.doc

《甘肃省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库与答案.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《甘肃省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库与答案.doc（16页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、甘肃省甘肃省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务题年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库与答案库与答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和证券投资顾问业务暂行规定的，中国证监会及其派出机构可以采取措施不包括（）。A.B.C.D.【答案】D2、下列关于统计推断的参数估计和假设检验说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A3、下列属于资产负债表中流动资产项的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D4、用 DA 表示总资产的加权平均久期，VA 表示总资产，R 为市场利率，当市场利率变动R 时，资产的

2、变化可表示为（）。A.DAVAR（1+R）B.-DAVAR（1+R）C.-DAVAR（1+R）D.DAVAR（1+R）【答案】C5、市场风险限额指标主要包括（）。A.B.C.D.【答案】D6、下列关于金融机构风险压力测试的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C7、资本市场线是（）。A.在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无风险资产 F 与市场组合M 的射线 FMB.衡量由系数测定的系统风险与期望收益间线性关系的直线C.以 E（r）为横坐标、为纵坐标D.在均值标准差平面上风险与期望收益间线性关系的直线【答案】A8、风险限额管理是对关键风险指标设置限额，并据此对业务进行监测

3、和控制的过程，当出现违反限额情况，风险管理部门可采取的措施有（）。A.B.C.D.【答案】A9、关于货币政策对证券市场的影响正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D10、影响上市公司数量的因素不包括（）A.宏观经济环境B.制度因素C.市场因素D.政策因素【答案】D11、证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D12、如果张某夫妇的年龄在 3055 岁，那么从家庭生命周期理财重点的角度看，属于张某家庭特征的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A13、下列方法中（）是当前最为流行的企业价值评估方法。

4、A.现金流量贴现法B.相对比较法C.经济増加值法D.重置成本法【答案】A14、下列关于 BAPM 模型与 CAPM 的不同之处，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D15、按照风险来源的不同，利率风险可以分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C16、金融产品和服务零售领域的客户适当性指出，适当性是指“金融中介机构提供的金融产品或服务于客户的（）之间的契合程度。A.B.C.D.【答案】A17、公司在开展投资顾问业务时应制定相关风险控制措施。包括的内容有（）。A.B.C.D.【答案】A18、下列关于年金的表述，正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】A19、股权分置改革将对证券市场

5、产生深刻、积极的影响是（）。A.IVB.C.D.【答案】A20、从生命周期的角度来看，下列属于成熟期家庭特征的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C21、某公司上一年度每股收益为 1 元，公司未来每年每股收益以 5的速度增长，公司未来每年的所有利润都分配给股东。如果该公司今年年初的股票市场价格为 35 元，并且必要收益率为 10，那么()。A.、B.、C.、D.、【答案】C22、可转换证券的价值分为（）。A.B.C.D.【答案】A23、下列不属于客户风险特征的是（）。A.风险认知度B.实际风险承受能力C.风险预期D.风险偏好【答案】C24、多重负债下的组合免疫策助组合应满足的条件有（）。A

6、.B.C.D.【答案】B25、利率衍生产品是指以利率或利率的载体为基础产品的金融衍生产品，主要包括（）。A.B.C.D.【答案】B26、通过对上市公司的负债比率分析，（）。A.B.C.D.【答案】D27、相关系数决定结合线在 A 与 B 点之间的（）程度。A.偏离B.弯曲C.分散D.离线【答案】B28、下列关于金融衍生工具的产生与发展的说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D29、下列关于流动性风险的检测指标和预警信号的说话正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D30、客户对财务利益的要求大致有（）这三种。A.B.C.D.【答案】C31、下列关于预算和实际差异分析的要点，正确的是（

7、）。A.I、B.I、C.、D.I、【答案】C32、关于矩形形态下列说法中正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D33、趋势线的确认条件包括（）。A.B.C.D.【答案】C34、缺口分析的局限性包括（）。A.B.C.D.【答案】D35、在证券投资中，当原风险敞口出现亏损时，新风险敞口能够盈利，并且使盈利能够尽量全部抵补亏损的原理是（）。A.风险规避B.风险转移C.风险对冲D.风险消除【答案】C36、证券公司人力资源部的主要职能包括（）。A.B.C.D.【答案】A37、如果缺口为正，商业银行通常需要出售流动性资产或在资金市场进行融资，融资缺口的计算公司（）。A.融资缺口=-流动性资产借入资

8、金B.融资缺口=流动性资产借入资金C.融资缺口=-流动性资产借入资金D.融资缺口=流动性资产借入资金【答案】A38、下列关于流动性覆盖率计算公司正确的是（）。A.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来 30 天现金净流入量 100%B.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来 30 天现金净流出量 100%C.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来 15 天现金净流出量 100%D.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来 15 天现金净流入量 100%【答案】B39、人们越不喜欢现在。时间偏好就（）。A.越低B.越高C.不确定D.不变【答案】A40、制定保险规划的原则不包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】

9、B41、在制定投资规划时，其相关注意事项的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C42、金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D43、某投资者在 3 个月后持获得一笔资金，并希望用该笔资金进行股票投资，但是担心股市整体上涨从而影响其投资成本，这种情况下，可采取（）。A.股指期货的卖出套期保值B.股指期货的买入套期保值C.期指和股票的套利D.股指期货的跨期套利【答案】B44、加强指数法是指基金管理人将（）管理方式与（）股票投资策略相结合，在盯住选定的股票指数的基础上做适当的主动性调整的股票投资策略。A.标准指数法，保守型B.标准指数法，积极型C.指

10、数法，积极型D.指数法，保守型【答案】C45、证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据，包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C46、风险承受能力较低的特点会出现在家庭生命周期的_阶段，一般建议投资组合中增加_比重。（）A.衰老期；债券等安全性较高的资产B.形成期；债券等安全性较高的资产C.成熟期；股票等风险资产D.成长期；股票等风险资产【答案】A47、证券投资顾问业务的基本原则包括（）。A.B.C.D.【答案】B48、以下关于风险揭示书还应以醒目文字载明内容说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D49、行业和区域分析属于（）层次的分析A.宏观B.中观C.微观D.局部【答案】B50、证券投资顾问业务风险揭示书需提示投资者在接受证券投资顾问服务前，应说明（）等情况并接受评估，以便于证券公司提供适当的服务。A.、B.、C.、D.、【答案】D