甘肃省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务能力提升试卷A卷附答案.doc

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1、甘肃省甘肃省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务能年证券投资顾问之证券投资顾问业务能力提升试卷力提升试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、风险揭示书应以醒目文字载明的内容有（）。A.B.C.D.【答案】A2、收入支出表内各类项目的占比情况直观地反映了该类收入支出项目的具体结构，下列属于收入支出结构分析的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D3、下列关于增长型行业的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B4、资本资产定价模型在资产估值方面的应用体现在（）。A.B.C.D.【答案】C5、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A6

2、、有效证券组合的特征包括（）。A.B.C.D.【答案】D7、税务规划的原则包括（）。A.B.C.D.【答案】C8、证券产品可以分为（）A.B.C.D.【答案】D9、移动平均数可以分为（）三种。A.B.C.D.【答案】C10、最优证券组合（）。A.I、B.I、C.、D.I、【答案】C11、下列关于货币时间价值的影响因素说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A12、依据“价值链(Va1ueChain)”理论，企业的产业价值链包括（）。A.B.C.D.【答案】D13、下列关于蒙特卡洛模拟法的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B14、因素分析法也称为()。A.、B.、C.、D.、【答案】

3、A15、下列属于客户现金流量表收入项目的有（）。A.B.C.D.【答案】D16、对行业不同时期资本进退的情况描述正确的有（）A.B.C.D.【答案】D17、常用的资产价值方法包括重置成本法和清算价值法。关于这两项方法的说法正确的是（）。A.重置成本法适用于停止经营的企业。B.清算价法适用于停止经营的企业C.重置成本法和清算价法都适用于可以持续经营的企业D.重置成本法和清算价法都适用于停止经营的企业【答案】B18、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模相适应。A.B.C.D.【答案】C19、行业轮动的驱动因素包括（）。A.B.C.D.【答案】

4、B20、在制定投资规划时,其相关注意事项的说法正确的是（）A.I、II、IIIB.I、IIC.III、IVD.I、II、III、IV【答案】C21、套利定价模型在实践中的应用，通常包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C22、证券投资顾问业务管理制度建设中（）。A.B.C.D.【答案】B23、应用技术分析方法时，应注意的问题包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C24、股票类证券产品的组成包括（）。A.B.C.D.【答案】C25、下列不能作为政策性金融债的发行人的是（）。A.国家开发银行B.中国农业发展银行C.中国进出口银行D.中国人民银行【答案】D26、下列关于 MACD 指标应用法

5、则的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D27、下列关于 MACD 指标应用法则的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D28、下列关于申请证券投资顾问的执业资格应具备的条件，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A29、以下关于证券估值方法说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】C30、主动轮动策略的优点有（）。A.B.C.D.【答案】A31、下列关于资产负债表的说法中，错误的是（）。A.净资产就是资产减去负债的差额B.资产可以包括金融资产和实物资产C.投资性房地产属于个人的金融资产D.住房贷款属于个人/家庭的负债下项目【答案】C32、下列关于趋势线和轨道线关系的说法中

6、，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C33、控制流动性风险的主要做法，主要根据（）,对正常和压力情景下未来不同时间段的资产负债期限错配、融资来源的多元化和稳定程度、优质流动性资产及市场流动性等进行监测和分析，对异常情况及时预警。A.B.C.D.【答案】D34、行为金融理论认为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B35、下列属于年金的有（）。A.B.C.D.【答案】C36、当技术分析无效时，市场至少符合（）。A.无效市场假设B.强式有效市场假设C.半强式有效市场假设D.弱式有效市场假设【答案】D37、下列关于金融机构风险压力测试的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B38、商业银行

7、了解客户的渠道有（）。A.B.C.D.【答案】C39、下列关于统计推断的参数估计和假设检验说法正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】A40、价值函数中的多重账户同时存在收益与损失的情况下的期望，可以分为（）。A.B.C.D.【答案】D41、行业生命周期主要包括（）。A.B.C.D.【答案】D42、消费是评价宏观经济形势的重要指标，通常可以从()方面考察消费状况。A.、B.、C.、D.、【答案】D43、关于现金流量分析，以下说法错误的是（）。A.现金流量分析包括流动性分析、获取现金能力分析、财务弹性分析、收益质量分析B.现金流量分析只需要依靠现金流量表C.现金流量分析是在现金流量表出现以

8、后发展起来的，其方法体系并不完善，一致性也不充分D.现金流量分析中，经营现金净流量是最重要的因素【答案】B44、个人生命周期包括（）A.B.C.D.【答案】D45、投资规划的步骤包括有（）。A.B.C.D.【答案】C46、张自强先生是兴亚银行的金融理财师，他的客户王丽女士总是担心财富不够用，认为开源重于节流，量出为入，平时致力于财富的枳累，有赚钱机会就要去投资。对于该客户的财富态度，金融理财师张自强不应该采取的策略为（）。A.慎选投资标的，分散风险B.评估开源节流，提供建议C.分析支出及储蓄目标，制定收入预算D.根据收入及储蓄目标，制定支出预算【答案】D47、信用利差是用以向投资者（）的、高于无风险利率的利差。A.补偿利率波动风险B.补偿流动风险C.补偿信用风险D.补偿企业运营风险【答案】C48、关于最优证券组合，下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D49、根据资本资产定价模型在资源配置方面的应用，以下正确的有（）A.B.C.D.【答案】A50、股权分置改革将对证券市场产生深刻、积极的影响是（）。A.IVB.C.D.【答案】A