甘肃省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务通关提分题库(考点梳理).doc

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1、甘肃省甘肃省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务通年证券投资顾问之证券投资顾问业务通关提分题库关提分题库(考点梳理考点梳理)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、在银行存在正缺口和资产敏感的情况下,其他条件不变，有（）。A.B.C.D.【答案】D2、某客户准备对原油进行对冲交易，现货价格为 40 美元桶，1 个月后的期货价格为 45 美元桶，则零时刻的基差是（）美元。A.-8B.-5C.-3D.3【答案】B3、布莱克一斯科尔斯模型的假定有（）。A.B.C.D.【答案】A4、对上市公司所处经济区位内的自然条件与基础条件分析，有利于（）。A.B.C.D.【答案】D5、下列各项

2、中，可以计算出确切结果的是（）。A.B.C.D.【答案】B6、人们通过三种心理账户对他们所面对的选择的得失进行评价,心理账户包括（）。A.B.C.D.【答案】D7、某 2 年期债券，每年付息一次，到期还本，面值为 100 元，票面利率为10%，市场利率为 10%，则该债券的麦考利久期为（）年。A.1.35B.1.73C.1.91D.2.56【答案】C8、对证券公司，证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理的机构是（）。A.各地证券业协会B.上海、深圳证券交易所C.中国证监会及其派出机构D.中国证券业协会【答案】C9、从客户对理财规划需求的角度看，客户信息包括（）。A.B.C.D.【答案

3、】C10、宏观分析中的经济先行指标是指（）。A.库存量B.利率C.失业率D.GDP【答案】B11、在风险控制主要策略中，风险对冲可以分为（）。A.B.C.D.【答案】A12、理财客户在进行保险规划时，下列行为会引发风险的有（）。A.B.C.D.【答案】D13、迈克尔波特认为一般企业都可以视为一个由（）一系列创造价值活动组成的链条式集合体，企业内部各业务单元的联系构成了企业的价值链。A.B.C.D.【答案】A14、基本分析法中的公司分析侧重于对（）的分析。A.、IVB.、C.、IVD.、III、IV【答案】A15、公司经理层应当具备()素质。A.、B.、C.、D.、【答案】A16、价值函数中的多

4、重账户同时存在收益与损失的情况下的期望，可以分为（）。A.B.C.D.【答案】D17、在制定收入预算的过程中，理财师应关注（）。A.尽量对比较确定的支出项目进行预测B.不顾一切的追求最大利益C.尽量对比较确定的收入项目进行预测D.关注支出现金流入的时间点【答案】C18、行业分析的主要任务包括（）。A.B.C.D.【答案】C19、关于风险偏好的说法，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A20、证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】A21、张先生为了给女儿准备教育储蓄金，在未来的 10 年里,每年年底都申购10000 元

5、的债券型基金,年收益率为 8%,则 10 年后张先生准备的这笔储蓄金为（）元。A.14486.56B.67105.4C.144865.6D.156454.9【答案】C22、多重负债下的组合免疫策助组合应满足的条件有（）。A.B.C.D.【答案】B23、属于客户的其他理财要求的是（）A.B.C.D.【答案】D24、下列属于资产负债表中流动资产项的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D25、下列哪些指标应用是正确的（）。A.B.C.D.【答案】B26、确认一条支撑线和压力线的重要识别手段包括（）。A.B.C.D.【答案】A27、趋势线的确认条件包括（）。A.I、II、IIIB.II、IIIC.

6、I、III、IVD.I、II、III、IV【答案】C28、按研究内容分类，证券研究报告可以分为（）。A.B.C.D.【答案】A29、以下关于利率对股票价格的影响说法正确的是（）A.利率下降，股票价格上升B.利率下降，股票价格下降C.利率上升，股票价格上升D.利率下降，不会影响股票价格【答案】A30、按照证券业从业人员后续职业培训的相关规定，从业人员学习选修部分的内容不少于（）学时，学习必修部分的内容不少于（）学时。A.B.C.D.【答案】A31、现金预算必须与个人的（）一致。A.、B.、C.、D.、【答案】D32、证券投资顾问业务的投资建议服务内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A3

7、3、关于艾氏波浪理论说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D34、（）以市场资本总额衡量的小型资本股票，共投资组合收益通常优于股票市场场的整体表现.A.日历效应B.遵循内部人的交易活动C.低市盈率效应D.小公司效应【答案】D35、下列关于年金的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A36、下列关于有效市场假说基本假设的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D37、在制定投资规划时，其相关注意事项的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C38、套利定价理论的假设条件（）A.B.C.D.【答案】D39、下列选项属于个人理财的目标有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D40

8、、货币时间价值的影响因素不包括（）。A.时间B.收益率或通货膨胀率C.单利与复利D.本金【答案】D41、某零息债券在到期日的价值为 1000 元，偿还期为 10 年，该债券的到期收益率为 5，则其久期为（）。A.10B.8.2C.9.1D.8.6【答案】A42、以下属于财务目标内容的有（）A.B.C.D.【答案】A43、关于退休收入，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D44、申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A45、家庭债务管理力主量力而行，其（）就是对未来的还贷能力以及借货活动对家庭财务的影响的评佑。A.前提B.基础C.核心D.目标【答案】C4

9、6、下列关于资产负债表的说法中，错误的是（）。A.净资产就是资产减去负债的差额B.资产可以包括金融资产和实物资产C.投资性房地产属于个人的金融资产D.住房贷款属于个人/家庭的负债下项目【答案】C47、一家日本出口商向美国进口商出口了一批货物，预计 3 个月后收到 1000 万美元的货款，假如当前汇率为 1 美元=93 日元，商业银行的研究部门预计 3 个月后日元可能会升值到 1 美元-90 日元，因此建议该日本出口商()，以对冲外汇。A.在 93 价位建立日元美元的货币期货的多头头寸B.在 90 价位建立日元美元的货币期货的多头头寸C.在 93 价位建立日元美元的货币期货的空头头寸D.在 90 价位建立日元美元的货币期货的空头头寸【答案】A48、跨商品套利可分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A49、税务规划可分为避税规划、节税规划和转嫁规划三类，其中节税规划的特征包括（）。A.B.C.D.【答案】C50、资本资产定价模型假设条件有（）。A.、IIB.、C.、IVD.、IV【答案】D