福建省2023年期货从业资格之期货法律法规综合练习试卷B卷附答案.doc

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1、福建省福建省 20232023 年期货从业资格之期货法律法规综合练年期货从业资格之期货法律法规综合练习试卷习试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、期货公司董事、监事和高级管理人员不适当人选由()认定。A.中国证监会及其派出机构B.中国期货业协会C.期货交易所D.期货保证金安全存管监控机构【答案】A2、证券期货经营机构应当根据（），对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断。A.适当性匹配意见B.投资者的不同分类C.投资者的风险承受能力D.产品或者服务的不同风险等级【答案】D3、期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向（）报告。A.期货业协会B.

2、住所地中国证券监督管理委员会派出机构C.中国证券监督管理委员会D.期货交易所【答案】B4、（2018 年真题）根据期货交易管理条例，审批设立期货交易所的机构是（）。A.国务院财务部门B.国务院期货监督管理机构C.中国期货业协会D.国务院商务主管部门【答案】B5、某期货公司期末财务报表显示，净资产为 6000 万元，负债(不含客户所有者权益)为 1000 万元，在计算期末净资本时，假设其资产调整值为 1300 万元，无负债调整，则期货公司期末净资本为（）万元。A.7300B.4700C.3700D.6000【答案】B6、甲是某期货公司的客户。期货公司在为甲下达交易指令时，与其他客户混码交易，如果

3、甲的指令已经入场成交，则对交易损失的说法正确的是（）。A.期货交易所承担一部分B.甲与期货公司各承担一部分C.完全由期货公司承担D.完全由甲承担【答案】C7、期货公司从业人员的父母成为本公司资产管理业务客户的，应当自签订资产管理合同之日起（）个工作日内，向住所地中国证监会派出机构备案。A.3B.5C.7D.10【答案】B8、期货公司强行平仓数额与客户需追加的保证金数额相比，（）。A.前者必须大于后者B.前者必须小于后者C.应基本相当D.应完全一致【答案】C9、根据 期货从业人员管理办法，期货从业人员在受到纪律惩戒后，享有（）权利。A.申诉B.抗辩C.申请行政复议D.上诉【答案】A10、关于客户

4、的开户资料及其影像资料的保存，要求()统一保存。A.期货公司总部B.期货公司各营业部C.期货公司总部及营业部D.期货公司总部或者各营业部【答案】C11、使用期货投资者保障基金前，（）应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。A.保障基金管理机构B.中国证监会和保障基金管理机构C.期货交易所D.期货公司保证金监控中心【答案】B12、在期货交易所的基本业务中，实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度，结算担保金属于（）所有。A.期货交易所B.期货公司C.结算会员D.非结算

5、会员【答案】C13、某日开市前，客户小赵的交易保证金不足。对此，期货公司和小赵不应当采取的措施是()。A.客户小赵应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓B.期货公司应当督促客户小赵自行平仓，不得进行强行平仓C.客户小赵保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓D.期货公司对客户小赵合约进行强行平仓，有关费用和发生的损失可由该客户和公司协商承担【答案】B14、期货公司可以接受以下单位或者个人的委托为其进行期货交易（）。A.事业单位B.国有企业C.期货公司的工作人员D.国家机关【答案】B15、下列关于会员制期货交易所的陈述中，正确的是（）。A.会员大会由总经理主持B.会员大会有 34 以上会员参加

6、方为有效C.总经理是当然理事D.理事会的日常工作由总经理主持【答案】C16、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。A.前一交易日B.当日C.下一交易日D.次日【答案】A17、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得()核准的任职资格。A.中国证券监督管理委员会B.期货交易所C.期货业协会D.中国人民银行【答案】A18、对于期货公司风险监管指标管理办法规定的“不得低于”一定标准的风险监管指标，当风险监管指标达到规定标准的（）时，就属于中国证监会设置的预警标准。A.80%B.120%C.150%D.180%【答案】B19、

7、具有从事期货业务（）年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务（）年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。A.10，8B.8，10C.8，8D.10，10【答案】A20、期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其（），并可责令其转让所持期货公司的股权。A.就地解散B.缴纳罚款C.停业整顿D.限期改正【答案】D21、（）依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。A.中国证监会及其派出机构B.中国证券业协会C.证券交易所D.国务院期货监督管理机构【答案】A22、对期货交易管理条例规定的违法

8、行为的行政处罚，由()决定。A.国务院期货监督管理机构B.司法机关C.公安机关D.国务院商务主管部门【答案】A23、证券期货经营机构以自有资金参与单个集台资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的（）。A.10%B.20%C.30%D.50%【答案】B24、期货公司应当按照（）规则，缴存结算担保金，并维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户正常交易。A.中国证券监督管理委员会B.期货交易所C.中国期货业协会D.期货保证金安全存管监控机构【答案】B25、客户的保证金应当与期货公司的自有资产（）。A.相互混合、分别管理B.相互独立、共同管理C.相互独立、分别管理D.相互混合、共同管理【答案】C2

9、6、期货交易所设监事会成员至少需要()人。A.5B.3C.2D.1【答案】B27、期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起（）个工作日内向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告。A.1B.2C.3D.5【答案】D28、()依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。A.中国证券业协会B.中国证监会及其派出机构C.证券交易所D.国务院期货监督管理机构【答案】B29、由于市场原因导致客户交易指令未能全部或者部分成交而造成客户损失的，期货公司（）。A.应当承担赔偿责任B.不承担责任C.承担主要责任D.承担部分赔偿责任【答案】B30、投资者应当遵守（）的原则，承

10、担金融期货交易的履约责任。A.适当分摊B.合理理赔C.买卖自负D.风险自负【答案】C31、期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，必须有（）位具有期货，证券,基金或者中国证监会规定的其他高级管理人员任职资格的推荐人的同意推荐。A.3B.2C.5D.1【答案】B32、首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向公司住所地（）报告。A.公安部门B.中国证监会派出机构C.工商部门D.期货交易所【答案】B33、人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的（

11、）A.刑事责任B.行政责任C.民事责任D.道德谴责【答案】C34、根据期货交易所管理办法，可以为非结算会员办理结算业务的是（）。A.全面结算会员和交易结算会员B.交易结算会员和特别结算会员C.特别结算会员和交易会员D.全面结算会员和特别结算会员【答案】D35、根据期货交易管理条例的规定，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处()的罚款。A.3 万元以上 10 万元以下B.1 万元以上 5 万元以下C.1 万元以上 3 万元以下D.5 万元以上 10 万元以下【答案】B36、在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈

12、利能力，信誉良好，最近（）无重大违法违规记录。A.1 年B.2 年C.3 年D.5 年【答案】C37、某企业委托期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为 X，同时产生损失 Y，则下列说法正确的是（）。A.企业承担损失 Y，期货公司承担费用 XB.期货公司承担费用 X 和损失 YC.企业承担费用 X，期货公司承担损失 YD.企业承担费用 X 和损失 Y【答案】D38、申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不

13、予行政许可，并（）。A.依法予以警告B.予以警告，并处以 3 万元以下罚款C.要求期货公司解聘该人员D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】A39、（）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。A.中国期货协会B.期货交易所C.中国证监会D.中国证券监督管理委员会派出机构【答案】C40、下列关于期货交易结算的表述，错误的是（）。A.期货交易所实行当日无负债结算制度B.期货交易所应当及时将结算结果通知客户C.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算D.客户应当及时查询结算结果并做出妥善处理【答案】B41、（）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册信息。A

14、.期货交易所B.中国证监会各派出机构C.中国证监会D.中国期货业协会【答案】D42、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起（）工作日内向协会报告。A.3 个B.5 个C.7 个D.10 个【答案】D43、（）的管理人员应当指导、监督下属期货从业人员遵守期货从业人员执业行为准则（修订）。A.中国证监会B.中国期货业协会C.中国银监会D.机构【答案】D44、2008 年红枣期货交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存入 5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易

15、，营业部经理王某擅自利用这些资金以自己的名义买进了多手期货合约。在该案例中王某违犯了下列哪条规定？（）A.挪用客户保证金B.违规划转客户保证金C.收取保证金不入账D.不按照规定接受客户委托【答案】A45、协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。A.5 个B.7 个C.10 个D.15 个【答案】C46、根据期货公司资产管理业务试点办法，单一客户的起始委托资产不得低于（）万元人民币。A.50B.80C.30D.100【答案】D47、资产管理计划的相关文件由相关人员保存，保存期限自资产管理计划终止之日起不少于（）年。A.1

16、0B.20C.3D.5【答案】B48、在我国，期货交易的结算，由（）统一组织进行。A.中国证券登记结算公司B.期货公司C.期货交易所D.中国期货业协会【答案】C49、下列关于结算担保金和结算准备金的表述中，错误的是()。A.期货公司应当使用自有资金缴存结算担保金B.期货公司应当按照期货交易所规则，缴存结算担保金C.期货公司应当按照保证金存管银行的具体规定，缴存结算担保金、结算准备金D.期货公司应当维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户期货交易的正常进行【答案】C50、根据期货交易管理条例，依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是（）。A.国务院银行业监督管理机构B.中国人民银行C

17、.国务院期货监督管理机构D.商务部【答案】C多选题（共多选题（共 2020 题）题）1、期货公司的工作人员擅自以客户甲的名义进行交易且造成损失，下列说法中正确的是（）。A.如果期货公司将该名工作人员开除，则损失完全由甲自行承担B.应由期货公司承担赔偿责任C.甲有过错的，也要承担部分责任D.如果甲对交易结果进行追认，则损失由甲自行承担【答案】BCD2、客户可以通过（）等委托方式下达交易指令。A.计算机B.互联网C.书面D.电话【答案】ABCD3、甲期货公司取得了期货交易所交易结算会员的资格，下列选项中，可以委托其进行货币结算业务的是（）。A.乙赴甲期货公司的客户B.丙是交易所结算会员C.丁是非结

18、算会员D.戊是全面结算会员期货公司【答案】ABD4、甲期货公司的许可证副本不小心遗失，根据规定，该公司应当（）。A.被吊销从事期货业务的资格B.30 日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废C.持登载声明向中国证监会重新申领D.直接向中国证监会重新申领【答案】BC5、客户下达的交易指令没有（）的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。A.品种B.数量C.买卖方向D.价格【答案】ABC6、期货公司的高级管理人员出现（）情形的，期货公司不得申请金融期货结算业务资格。A.近 1 年内存在不良信用记录B.近 2 年内因违法违规经营被工商管理部门处以罚

19、款C.因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查D.近 2 年内因诈骗罪受过刑事处罚【答案】ABCD7、国务院期货监督管理机构派出机构履行监督管理职责的依据是（）。A.国务院期货监督管理机构的授权B.期货交易管理条例的有关规定C.期货交易所的授权D.中国期货业协会的授权【答案】AB8、期货交易所解散的情形有（）。A.章程规定的营业期限届满B.会员大会或者股东大会决定解散C.中国证监会决定关闭D.经营不善【答案】ABC9、根据期货从业人员管理办法，期货从业人员被迫执行违法违规指令但依法履行了报告义务的，（）。A.应当免予行政处罚，但应处以罚款B.可以减轻行政处罚C.应当从轻.减轻行政处罚，但应给予警告

20、.批评D.可以从轻行政处罚【答案】BD10、制定证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的宗旨是（）。A.规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动B.防范和隔离风险C.维护期货市场的秩序D.促进期货市场积极稳妥发展【答案】ABD11、乙、丙、丁四人同时申请某期货公司的董事长一职，根据下列情况能够获得申请资格的是（）。A.甲是大专学历，从事期货业务十五年B.乙本科学历，在银行工作了 3 年C.丙研究生学历，刚毕业D.丁取得法学学士学位，从事律师工作 6 年【答案】AD12、监控中心对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核时应满足的标准有（）。A.客户交易编码申请表内容完整性、

21、格式正确性B.个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性C.一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性D.客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性，以及其他应当复核的内容【答案】ABCD13、期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，其应承担的法律责任是（）。A.没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 3 倍以下的罚款B.没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款C.没有

22、违法所得或者违法所得不满 10 万元的，处 i0 万元以上 50 万元以下的罚款D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处 5 万元以上 50 万元以下的罚款【答案】BC14、（2021 年真题）期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，其用途包括（）。A.依据客户的要求支付可用资金B.为客户交存保证金C.支付手续费、税款D.提取期货公司活动经费【答案】ABC15、下列说法正确的有（）。A.期货公司应当报送月度和年度风险监管报表B.期货公司应当于月度终了后的 7 个工作日内向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构报送月度风险监管报表C.在年度终了后的 4 个月内报送经具备证券、

23、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表D.中国证券监督管理委员会派出机构可以根据审慎监管原则，要求期货公司不定期编制并报送风险监管报表【答案】ABCD16、客户甲将一笔 1000 万元的资金划入期货公司从事期货交易。期货公司可以存放甲保证金的账户包括（）。A.期货交易所专用结算账户B.期货公司期货保证金账户C.客户登记的期货结算账户D.期货公司自有资金账户【答案】AB17、人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位，（）。A.可依法停止该会员交易席位的使用B.应当依法裁定不得转让该会员资格C.不得停止该会员交易席位的使用D.人民法院在执行过程中，有权依法采取强制措施转让该

24、交易席位【答案】BCD18、期货公司开展资产管理业务，以下说法正确的有（）。A.期货公司可以与客户约定分担委托资产的损失B.客户必须自行独立承担投资风险C.期货公司可以向客户承诺委托资产的最低收益D.期货公司的风险揭示书应当包括中国期货业协会制定的合同必备条款【答案】BD19、期货公司应当事前了解（）等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求。A.客户的身份B.财务状况C.投资经验D.客户家庭背景【答案】ABC20、根据期货公司金融期货结算业务试行办法，下列属于期货公司申请金融期货结算业务资格所应具备的条件有（）。A.取得金融期货经纪业务资格B.具有从事金融期货结算业务的详细计划C.具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员D.不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形【答案】ABCD