福建省2023年期货从业资格之期货法律法规高分通关题型题库附解析答案.doc
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1、福建省福建省 20232023 年期货从业资格之期货法律法规高分通年期货从业资格之期货法律法规高分通关题型题库附解析答案关题型题库附解析答案单选题(共单选题(共 5050 题)题)1、期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时,应当勤勉尽责、(),投资分析及投资建议要有合理、充足的依据,要严格区分客观事实与主观判断,并对重要事实予以明示。A.独立客观B.理论与实践相结合C.尊重客户意见D.诚实守信【答案】A2、从事期货业务()年以上经验的人员,申请期货公司董事长的,学历可以放宽至大学专科。A.3B.5C.8D.10【答案】D3、根据证券高货经营机构私要资产营理业务管理力法。以下关于资产管理计
2、划财产的说法,错误的是()。A.证券期货经营机构可以将资产管理计划财产归入其固有财产B.证券期货经营机构因资产管理计划财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益,归入资产管理计划财产C.资产管理计划财产的债务由资产管理计划财产本身承担D.投资者以其出资为限对资产管理计划财产的债务承担责任,资产管理合同依法另有约定的从其约定【答案】A4、下列不属于参加期货从业考试的人员需要满足的条件的是()。A.年满 16 周岁B.年满 18 周岁C.具有完全民事行为能力D.具有高中以上文化程度【答案】A5、按照期货公司监督管理办法设立的期货公司,可以依法从事(),不需要特意的取得相应的业务资格。A.金融期
3、货经纪B.商品期货经纪业务C.境外期货经纪D.期货投资咨询【答案】B6、证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任,基于期货经纪合同的责任由()直接对客户承担。A.期货公司B.证券公司C.居间人D.中国证监会【答案】A7、期货公司应当按照()规定的标准计算各项业务的风险资本准备和公司的风险资本准备。A.中国银行业监督管理委员会B.中国保险监督管理委员会C.中国证券监督管理委员会D.财政部【答案】C8、若期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力,经批准,期货公司可以暂停缴纳()。A.保障基金B.风险准备金C.服务费D.会费【答案】A9、会员制期货交易所的最高权力机构为()。A.董事会B.
4、理事会C.股东大会D.会员大会【答案】D10、下列关于期货公司首席风险官的表述,错误的是()。A.首席风险官向期货公司董事会负责B.期货公司可以根据公司风险管理的需要决定设立首席风险官岗位C.首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查D.首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查【答案】B11、下列有关客户对期货公司的交易结算结果异议的提出时间的说法中,正确的是()。A.在当日收盘之前提出B.立即提出C.在期货经纪合同约定的时间内提出D.在下一个交易日开盘前提出【答案】C12、下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述,错误的是()。A.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当
5、以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据B.期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策,独立承担期货交易后果,并不得泄露客户的投资决策计划信息C.期货公司应当就市场行情做出确定性判断,以利于客户做出投资决策D.期货公司应当向客户明示有无利益冲突,提示潜在的市场变化和投资风险【答案】C13、下列关于保障基金的筹集的说法中,错误的是()。A.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户B.保障基金管理机构应当专户存储保障基金C.保障基金来源虽然多元化,但保障基金不可以接受社会捐赠D.保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金【
6、答案】C14、期货交易所变更名称、注册资本的,应当事前向()报告。A.国务院B.中国证监会C.期货交易所员工大会D.期货业协会【答案】B15、()应当建立期货从业人员信息数据库,公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。A.中国证监会B.中国证监会及其派出机构C.中国期货业协会D.商务部【答案】C16、根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定的规定,审查期货公司或者客户是否透支交易,应当以()规定的保证金比例为标准。A.期货交易所B.期货公司C.中国证监会D.中国期货业协会【答案】A17、根据期货投资者保障基金管理办法规定,对于新设立的期货公司,应当()纳入保障基金缴纳范围。A.
7、公司注册时B.自产生经纪业务收入后C.业务许可审批后D.公司成立后【答案】B18、假设上海期货交易所的铜期货价格连续 3 日涨幅达到最大限度 4%,市场风险急剧增大。为了化解风险,上海期货交易所临时把铜期货合约的保证金由合约价值的 5%提高至 6%,并采取了按一定原则减仓等措施。在该种情况下,除上述措施外,上海期货交易所还可以()。A.把最大涨跌幅度调整为3%B.把最大涨跌幅度调整为5%C.把最大涨幅调整为 5%,把最大跌幅调整为-3%D.把最大涨幅调整为 4.5%,最大跌幅不变【答案】A19、期货公司的工作人员擅自以客户甲的名义进行交易且造成损失,下列说法中正确的是()。A.甲有过错的,也要
8、承担部分责任B.应由期货公司承担赔偿责任C.如果甲对交易结果进行追认,则损失由甲自行承担D.如果期货公司将该名工作人员开除,则损失完全由甲自行承担【答案】B20、经营机构未按规定进行投资者类别转化的,给予警告,并处以()万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以()万元以下罚款。A.1;1B.3;3C.5;5D.10;10【答案】B21、期货公司的交易保证金不足,又未能于()追加保证金的,按交易规则的规定处理。A.当日收盘前B.下一交易日开盘前C.当月结算前D.期货交易所规定的时间【答案】D22、期货公司拟免除以下()人员职务的,应当在作出决定前向公司住所地的中国证
9、监会派出机构报告。A.首席风险官B.独立董事C.监事会主席D.董事长【答案】A23、()依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。A.中国证券业协会B.中国证监会及其派出机构C.证券交易所D.国务院期货监督管理机构【答案】B24、非法设立期货交易场所,对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处()的罚款。A.1 万元以上 5 万元以下B.1 万元以上 10 万元以下C.5 万元以上 10 万元以下D.5 万元以上 15 万元以下【答案】B25、期货公司应当告知客户自主作出期货交易决策,独立承担期货交易后果,并不得泄露客户的()。A.商业机密B.资金状况C.投资决
10、策计划信息D.盈利状况【答案】C26、客户的保证金和委托资产归()所有。A.交易所B.客户C.国家D.公司【答案】B27、依据期货公司监督管理办法的规定,依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是()。A.期货交易所B.中国证监会及其派出机构C.中国期货业协会D.中国银监会【答案】B28、期货交易所应当按照()的比例提取风险准备金,风险准备金应当单独核算,专户存储。A.经营利润的 30%B.经营利润的 20%C.手续费收入的 30%D.手续费收入的 20%【答案】D29、境外机构设立外商投资期货公司,应当在公司登记机关登记注册,并向()提出申请。A.中国证监会B.期货业协会C.国家外汇管理部门
11、D.财政部【答案】A30、期货从业人员执业行为准则(修订)是()对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。A.期货交易所B.中国证监会C.从事期货经营业务的机构D.中国期货业协会【答案】D31、期货从业人员执业行为准则(修订)中所称机构不包括()。A.期货公司B.期货交易所C.期货投资咨询机构D.为期货公司提供中间介绍业务的机构【答案】B32、持仓量是指期货交易者所持有的()的数量。A.已平仓合约B.未平仓合约C.买入合约D.卖出合约【答案】B33、协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起()工作日内,向中国证监会及其有关派出机构报告,并及时在协会网站公示。A.3B.5C.10D.15【答案】C
12、34、期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到()的,持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的 50,或有负债应低于净资产的 50,且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。A.3B.5C.7D.10【答案】B35、期货公司申请设立分支机构,应当未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近()内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。A.2 年B.6 个月C.1 年D.3 个月【答案】C36、期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采集客户影像资料,以()方式在公司总部集中统一保存,并随其他开户材料一并存档备查。A.光盘备份B.打印文件C.客户整容确设文件D.电子文档【答
13、案】D37、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库,公示并且及时更新()。A.从业资格注册.考试成绩等信息B.从业资格注册.诚信记录等信息C.从业人员注册.婚姻等信息D.从业人员注册.工资等信息【答案】B38、期货公司风险监管指标管理办法所称净资本是在期货公司()的基础上,按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。A.资本B.净资本C.净资产D.流动资产【答案】C39、期货公司设立或者终止境内分支机构,国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起()内作出批准或者不批准的决定。A.20 日B.1 个月C.2 个月D.3 个月【答案】C40、经营机构
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