内部审核控制程序3.pdf

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1、内部审核控制程序内部审核控制程序 3 3内部审核操纵程序文 件 编 号版本号修订号WB-PD-03-20A002004.4.13/6文 件 类 型治 理 部 门1.目的程序文 件品 管 部生 效 日 期页码验证质量体系是否符合标准和策划的要求，是否得到有效的实施、保持和改进。2.范畴适用于公司质量治理体系所覆盖的所有区域。3.职责3.1 总经理批准年度内审打算和审核实施打算，批准内部质量治理体系审核报告。3.2 治理者代表全面负责内部质量治理体系审核工作，选择审核组长及审核员，并审核年度内审打算、每次的审核实施打算和内部质量治理体系审核报告。3.3 品管部负责编写年度内审打算并组织实施，和谐内

2、审活动的展开，储存所有的内审资料。3.4 各职能部门负责配合内部质量审核的实施，参与审核后纠正措施或改进措施的制定与实施。3.5 内审组长负责编制、实施当次内审打算，并编写内审报告。4.程序4.1 年度内审打算4.1.1 品管部负责策划全年审核方案，编制年度内审打算，经治理者代表审核，总经理批准，每年许多于一次，两次间隔不能超过一年。4.1.2 年度内审打算内容a)审核的目的、范畴、依据和方法；b)各部门实施审核的时刻安排，审核频次；c)受审核部门和审核要点。4.1.3 依照需要，可审核质量体系覆盖的全部要求和部门，也能够只针对几项要求，进行滚动审核，但每个部门、每个过程每年许多于一次。拟 制

3、审 批韦 邦 家 具 集 团 文 件 编 号版本号WB-PD-03-20A002004.4.14/6内部审核操纵程序修订号文 件 类 型治 理 部 门4.2 审核前的预备4.2.1 治理者代表任命内审组长和内审组成员，内审分工时必须做到审核员不审核自己的工作。4.2.2 由内审组长策划审核，策划应依照审核的过程、区域的状况和重要性以及以往审核的结果来进行，并编制当次内部审核实施打算，交治理者代表审核，总经理批准，审核打算的内容包括；a)审核目的、范畴、方法依据；b)内部审核工作的安排；c)审核组成员及分工；d)审核时刻、地点；e)受审部门及审核要点；f)预定连续时刻；g)首末次会议时刻；h)审

4、核报告分发范畴、日期。4.2.3 在了解受审部门具体情形后，内审组长组织编写内部检查表，要详细列出审核项目、依据、方法，确保无要求遗漏，审核能顺利进行。4.2.4 内审组长于内审前十天将内审时刻通知受审部门，受审部门对内审时刻有异议，应在内审前三天通知内审组长。4.2.5 内部质量体系审核员应经质量体系认证咨询机构培训、考核合格后方能担任。4.3 内审的实施4.3.1 首次会议a)参加人员：本厂总经理、治理者代表、内审组成员、各部门负责人，到会者签到，品管部保留会议记录。审核组长主持会议。b)会议内容：由审核组长介绍审核目的、范畴、依据、方式、组员和审核过程安排及其他有关事项。拟 制审 批程序

5、文 件品 管 部生 效 日 期页码韦 邦 家 具 集 团 文 件 编 号版本号WB-PD-03-20A002004.4.15/6内部审核操纵程序修订号文 件 类 型治 理 部 门4.3.2 现场审核a)内审组依照内审检查表对受审部门的程序和文件执行情形进行现场审核，将体系运行成效及不符合项详细记录在检查表中。b)内审组长需每天召集一次内审会议，全面了解该日内审情形，对不合格项记录表进行核对。c)内审时审核员要公平而又客观地对待发觉的问题。4.3.3 审核组在每在审核终止后，应进行内部沟通；在末次会议召开前与受审部门负责人进行沟通，对不符合项要得到受审核部门的确认。4.3.4 审核报告4.3.4

6、.1 现场审核终止后，由审核组长召于审核组会议，综合分析、检查结果，依据ISO9001：2000 标准、质量治理体系文件及有关法律法规要求，必要时还要依据与顾客签订的合同要求，确认不符合项，并发出不符合报告给相关部门负责人确认后，由相关部门分析缘故，制定纠正措施，经审核员确认后实施纠正，审核员负责对实施结果跟踪验证，并报告验证结果。4.3.4.2 审核组填写不合格项分配表，记录不符合项分布情形。4.3.4.3 现场审核终止后一周内，审核组长必须完成内部质理治理体系审核报告，交治理者代表审核，总经理批准。4.3.4.4 审核报告的内容a)审核目的、范畴、方法、依据、日期；b)审核组成员、受审部门

7、、要紧参加人员；c)审核打算实施情形总结；d)不符合项情形分析，不符合项数量、严峻程度及纠刚要求；e)审核结论及建议。拟 制审 批程序文 件品 管 部生 效 日 期页码韦 邦 家 具 集 团 文 件 编 号版本号WB-PD-03-20A002004.4.16/6内部审核操纵程序修订号文 件 类 型治 理 部 门4.3.5 末次会议4.3.5.1 会议内容a)参加人员：领导层、内审组成员及各部门负责人，与会者签到，并由品管部保留会议记录。审核组长主持会议。b)会议内容：内审组长重申审核目的和依据，宣读不符合项报告，宣读内部质量治理体系审核报告；提出完成纠正措施的要求及日期，总经理讲话。c)由品管部发放内部质理治理体系审核报告到相关部门，本次内审结果要提交治理评审。4.3.6 编制内审首末次会议签到表5.相关文件纠正预防措施操纵程序治理评审操纵程序6.记录年度内审打算审核实施打算内部质量治理体系审核报告审核检查表不合格项记录表不合格项分配表内审首末次会议签到表程序文 件品 管 部生 效 日 期页码拟 制审 批