土木工程采购模式和合同类型选择课件.ppt
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1、工程采购方式及合同类型选择1 土木工程土木工程建设(发包)模式与合同结构建设(发包)模式与合同结构 1咨询工程师的角色和作用咨询工程师的角色和作用咨询工程师是投标人是否投标、报价高低、合同咨询工程师是投标人是否投标、报价高低、合同管理的重要考虑因素;管理的重要考虑因素;以咨询工程师为核心的现场管理模式;以咨询工程师为核心的现场管理模式;承包商能否正常施工、竣工和维修的关键人物承包商能否正常施工、竣工和维修的关键人物。承包商接受了招标文件、签订了施工合同,就接受了工程师在合同中的多重角色。工程师的行为将对承包商的绩效产生重要影响。2当代法律体系:罗马日尔曼法系(公元前63年,欧洲)习惯法系习惯法
2、系(1066年,判例法判例法,英国)伊斯兰法系(公元622年,伊斯兰国家)社会主义法系(1917年,前苏联)ICE范本ACE范本FIDIC第1版适用于英国第1个国际版本适用于国际工程FIDIC的起源和发展的起源和发展1945年12月1956年8月1957年8月英国土木工程师学会英国土木工程承包商联合会英国咨询工程师协会英国建筑业出口集团并取得ICE同意国际咨询工程师联合会欧洲国际建设联合会3FIDIC中工程师的定位和角色中工程师的定位和角色 工程建设中 之所以要引入咨询工程师的概念,主要基于这样的想法:即一个建设项目的发起人对于其面对的复杂的技术、商务以及法律事务并不熟悉,至少不是专家。在土木
3、工程建设中,为了将发起人的想法变成现实,传统的(同时也是FIDIC所采用的)方式就是引入咨询工程师的服务,主要负责工作:A 完成发起人所构想的项目的技术上的设计设计。包括图纸、采用的材料、达到的工艺标准规范、编制工程量清单。B 编制全套招标文件招标文件,分析标书和选择承包商问题上为业主提出建议。C 一旦项目开工,监督监督或检查承包商完成的工程以确保符合设计要求D 管理合同管理合同,处理突发事件,签发证书,裁决争端。4完成设计A编制招标文件B监督施工C管理合同D作为项目发起人的建议者和顾问项目发起人改称业主,咨询工程师改称工程师,并作为业主代理作为设计师设计师的工程师作为业主代理业主代理的工程师
4、作为监理监理的工程师作为证书签发者证书签发者的工程师作为裁决人或准仲裁员裁决人或准仲裁员的工程师工程师角色:设计师代理和监理管理者、证书签发人、裁决人A/B/C中的工程师角色已经广为人知,但对D项存在争议56(1)平行承包模式(传统模式)业业 主主咨询工程师咨询工程师设计院设计院承包商承包商分包商分包商1 1分包商分包商2 2注:直线表示合同关系,虚线表示工作关系(下同)注:直线表示合同关系,虚线表示工作关系(下同)DesignProcurementConstructionAcceptanceDPCA 模式模式7Quantity SurveyorEngineers(Structure/Serv
5、ices)contractorsNominated Subcontractors Nominated SuppliesDomestic SubcontractorsDomestic SuppliesClientArchitectClient SectorConsulting SectorProduction SectorLine of SeparationManagement RelationshipContractual Relationship Typical Separation of Design&Production Functions8(2)D+B模式(设计施工总承包模式)业业 主
6、主业主代表业主代表设计施工总承包商设计施工总承包商设计院设计院承包商承包商1 1承包商承包商2 2承包商承包商3 39DB模式的工作流程示意图模式的工作流程示意图 10DB承包商的主要工作承包商的主要工作项目的采购与分包管理 寻找合适的合作伙伴 合同谈判、签订和审核对项目提供的项目资料进行检查和核实 地质分析报告 项目环境条件评估 项目标准和要求工程质量、成本、工期、健康、安全、环境的控制对业主工程款项的领取与分包商的工程款的发放项目规划方案的适当更新和调整设计、施工、供应各参与方的协调处理设计设计商商施工商施工商工程设计 现场踏勘 绘制工程设计图 制定工程施工规范 解释设计图纸 设计图纸的变
7、更和修订协助DB总承包商编写投标文件检查施工承包商所反馈的替代方案的可行性提供每月的设计工作状况报告 工作进度报告 问题报告管理及协调设计分包商承担所有法定设计责任协助DB承包商执行下列工作 施工方式的选择 质量、工期、成本、健康、安全、环境控制 施工可行性分析 设计图纸与合同的一致性及适当性提供施工组织设计提供每月的施工工作状况报告 工作进度报告 问题报告提供工程建议、工地状况反馈情况管理及协调下属分包商并承担相应责任在工地与其他分包商的合作与协调承担所有法定施工责任分包商分包商在符合工作规范的条件下完成其工作提供工程建议在工地与其他分包商间的合作与协调承担所有法定分包的责任 DB承包承包商
8、各商各成员成员的主的主要工要工作作 11在在DB模式下,业主应对下述问题进行关注模式下,业主应对下述问题进行关注:对DB合同有多大程度的了解?是否需要独立的顾问/代理来准备招标邀请和 评价收到的标书?在招标文件中要预定和规定拟建工程的设计、成本和进度计划是多少?应采用哪种合同形式?如何评价和比较投标书?(需要同时考虑设计 和成本)需要给未中标的投标人补偿吗?如何管理工程?12(3)EPC模式(项目总承包交钥匙模式)业主业主EPC总承包商总承包商设计、技术设计、技术Engineering工艺设备采购工艺设备采购Procurement施工管理施工管理ConstructionManagement分包
9、商分包商3分包商分包商2分包商分包商113 EPC模式工作流程示意图模式工作流程示意图 14序号工作类型工作内容1商业计划(Business Plan)确定商业目标;确定设施目标和需求容量;市场调查研究和分析;建立愿景和公众联系;项目选址;相关的法律问题;拟定融资计划;原材料资源分析;劳务计划和人力资源问题;确定项目调试要求。2产品技术计划(Product Technical Plan)技术调查和工艺流程分析;产品开发/认证和测试过程;获得专利和执照;签订安全和保密协议。3设施范围计划(Facility Scope Plan)拟定工艺和实施计划;设施效用和远距离监控范围;环境范围;现场计划;详
10、细的工作结构分解。4项目实施计划(Project Execution Plan)确定项目的初始设计标准;建立初始项目组织;完成投资估算;建立主要项目的计划;相关的质量和安全问题;建立初始实施计划;确定项目范围。5合同策略(Contract Strategy)确定合同策略;确定招标工作包范围;拟定潜在的EPC承包商投标人名单;选定EPC承包商;劳务策略。EPC项目项目策划策划阶段的主要工作内容阶段的主要工作内容 15序号工作类型工作内容1项目最终范围(Fninalize Scope)最终的设施范围计划;确定主要的设备和材料标准;最终的设施效用和远距离监控范围;法规、标准和环境影响要求;获得许可和
11、法律授权、批准;场地评价。2详细估价(Detailed Cost Estimate)估计设备成本;估计安装成本;估计需要提供服务的成本;估计材料成本;估计间接成本;估计其它成本(如通货膨胀、应急费等)。3详细计划(Detailed Schedule)详细设计计划;详细的材料管理计划;详细的施工计划;详细的调试计划。4详细设计(Detailed Design)详细的工程设计图纸;最终的图纸和施工标准/规程;费用和进度分析;设计/施工审视;获得业主阶段性审查和批准;对变更的审查和批准;对设计的可建造性进行审查;对设计的质量进行审查;对项目的范围和估价进行审查;协调供应和施工;设计文件的发放。5工作
12、包准备(Prepare Work Package)项目计划方案;拟定材料标准/要求;拟定材料清单。EPC项目项目设计设计阶段的主要工作内容阶段的主要工作内容 16序号工作类型工作内容1大批商品(Bulk Commodities)详细指明材料;询价;供应招标;供应评标;授予合同;材料运输。2设备制造(Fabricated Items)最终的材料规格/标准;询价;供应招标;供应评标;授予合同;供应商资料管理;制造设备的材料;材料运输。3标准设计设备(Standard Engineered Equipment)详细指明设备;询价;供应招标;供应评标;授予合同;供应商资料管理;供应商制造;设备运输。4
13、特殊设计设备(Specialized Engineered Equipment)详细指明设备;询价;供应招标;供应评标;授予合同;协调供应商设计;供应商资料管理;供应商制造;设备运输。5现场管理(Field Management)接收和检查材料;材料的清点、储存和维修;材料问题;供应商检查;引导会计业务。6服务(Services)工作包/服务范围;供应商/分包商资格预审;供应商/分包商招标;授予合同。7文件(Documentation)准备采购的最终报告/移交文件。8现场设备管理(Field Equipment Management)协调材料管理计划;协调材料管理。EPC项目项目采购采购阶段的
14、主要工作内容阶段的主要工作内容 17序号工作类型工作内容1施工前准备(Pre-work)现场动员;提供施工设施;提交项目文件;获得施工许可/执照;建立安全和质量管理体系;建立现场安全;完善材料管理计划;确定训练步骤;完善实施战略;安装通讯设施。2施工(Execution)完善工作计划;实施劳务管理和施工;监控进度状态,及时调整计划;建立设计支持与沟通联系方式;进度报告;资料管理;材料管理并监控其状态;变更管理;支付;监控成本/预算状态;人力资源管理;检查和调试设备;分包商管理;工程质量文件。3施工后清理(Demobilize)协调竣工后争议的解决;按合同归还剩余的材料;移出施工设备、临时设施和
15、施工设施,并进行现场清理。EPC项目项目施工施工阶段的主要工作内容阶段的主要工作内容 18序号工作类型工作内容1项目投产计划(Start-Up Plan)拟定项目投产的实施步骤(包括安全检查、投产方案);投产人员安排;人员训练;供应商的审查;获得原材料(如催化剂、化学药品等);审视经营和维修手册。2移交(Commissioning)移交主要工程系统;移交工艺设施;移交远距离监控设施;指导产品测试;提供原材料投放;审视项目实施保证。3项目结束(Project Close-Out)确认保证条款;最终的成本状况;提交最终报告/移交文件;最终的竣工图。EPC项目项目调试调试阶段的主要工作内容阶段的主要
16、工作内容 19业主在采用业主在采用EPC模式时,必须谨慎考虑下述情形:模式时,必须谨慎考虑下述情形:1)承包商可能基于成本考虑,采用最低设计标准;2)当业主质疑设计成果的安全性及耐久性时,承包商常以施工责任抗辩;3)承包商可能基于成本考虑,选用较低标准材料及设备的同等品;4)承包商可能选用低成本的过时设备而不采用自动化的新设备;5)对附属设备或设施尽量省略,增加业主营运成本及不便;6)如有终止契约的情形出现时,因厂商拥有专业技术(know-how)与智慧财产权,更换承包商不易,接续施工产生问题;7)初期运转如不顺利或未达到规定或保证的功能,业主要求承包商负瑕疵改善责任,而承包商却希望业主能减价
17、收受,常为争议所在。EPC模式常用于基础设施工程,如公路、铁路、桥梁、自来水或污水处理厂、输电线路、大坝、发电厂,以及以交钥匙方式提供工艺和动力设备的工厂等。20Quantity Surveyor Main ContractorsArchitect/DesignersEngineers(Structural/Services)Contractors Project CoordinatorClientsIntegrated Design&Build Arrangement Construction ManagementProductionSite Team/Subcontractor Clien
18、ts Professional Advisers21(4)CM模式(施工管理模式)CM/Non-Agency 模式模式(施工管理模式)施工管理模式)业主业主分包商分包商供应商供应商CM总承包商总承包商设计商设计商分包商分包商2分包商分包商1供应商供应商2供应商供应商122(4)CM模式(施工管理模式)CM/Agency 模式模式(施工管理模式)施工管理模式)设计商设计商业主业主CM总承包商总承包商分包商分包商2分包商分包商1供应商供应商2供应商供应商1若干分包商若干分包商若干供应商若干供应商23设计设计(D)招标招标(P)施工施工(C)D1D2D3P1 P2P3C1C2C3总工期缩短总工期缩短
19、提前开始施工时间提前开始施工时间Fast-Track-Construction Management24传统模式与Fast track模式对比25工作任务工作内容咨询服务分析业主提供的项目资料,提出项目规划的建议;对方案设计、技术设计和施工图设计提出合理化建议,并对场地利用、材料和设备选用提出意见;对影响工程成本、工期、质量目标的各种因素进行分析,并对设计进行价值工程分析,优化设计。进度控制初步评估业主提供的总进度安排,在业主提供的项目要求基础上,编制项目初步进度计划,报建筑师和业主批准;研究“边设计、边施工”的可行性,提出Fast-Track的分包进度计划;及时向业主报告实际进度情况,分析实
20、际进度与计划进度之间的差异,提出纠偏措施或修改方案;定期召集并出席由业主、设计商、分包商和供货商以及其它有关单位参加的进度协调会议,商讨加快进度的措施。费用控制根据业主的详细要求和设计图纸,采取单位面积或体积成本及其它估价方法,编制初步预算,报业主和建筑师审核;随着设计的不断深入,相应地修改费用预算,若修改后的预算超过原来的数值,分析原因,采取调整措施;当施工图设计即将完成,在已修改的预算基础上,编制GMP,与业主和建筑师协商后确定(适用于非代理型CM模式);采用价值工程的方法,向业主和建筑师提出节约费用的建议。质量控制向业主提出选择材料和施工工艺的建议,以确保工程质量;主持或参与提前采购的材
21、料和设备的招标及合同谈判,保证材料和设备满足工程要求。合同管理向业主提供可选择的分包商和供货商的名单;编制分包项目和采购项目的招标文件,主持招标、评标和合同谈判,确定中标单位,报业主批准;协助业主准备施工合同,在取得业主同意后,签订分包合同和采购合同(适用于非代理型CM模式);提出材料、设备的采购建议,协助业主询价、比价,并签订合同;协助业主进行合同管理。施工场地管理编制施工现场总平面图;协助业主完成施工临时用水、电、道路、通讯等准备工作;协调各分项工程的进场顺序、场地占用范围,合理布置场地。CM单位在准备阶段的工作内容单位在准备阶段的工作内容 26工作任务工作内容进度控制进一步调整和完善施工
22、前阶段编制的初步进度计划,以确定项目的施工进度计划;若有重大工程变更时,应采取对策以尽量减少工期延误;确保分包商、供货商之间的计划安排保持连续性,尤其是各分项工程接口处的衔接安排无误;编制短期动态进度计划,检查各分包商和各分项工程的日、周、月进度,及时向业主报告工程进展情况;定期召开由业主、设计商、CM 单位及有关分包商、供货商参加的进度会议,讨论工程进度情况,商讨加快进度的措施。费用控制确保施工费用不超过GMP(适用于非代理型CM模式);编制各分包项目、采购项目的分项预算,并据此进行分包和采购的招标;审核各分包商、供货商的付款申请,向业主提交付款申请,在收到业主的付款后,及时向各分包商和供货
23、商付款(非代理型CM模式);有工程变更时,及时提交变更引起的成本变化报告,提出建议或措施,尽量减少因变更引起的费用增加;编制现金流量计划,并按实际情况定期更正,以便业主及时安排资金;定期审查实际费用数据,并与预算比较,提出调整措施;采用价值工程方法,提交合理化建议。质量控制建立质量控制和检查程序以及质量保证计划,监督工程质量,严格按质量标准和合同进行检查、验收;配合政府质量部门开展质检工作,配合业主聘请的其它检验部门的工作。合同管理对各分包商和供货商进行合同执行期间的跟踪管理,协调各分包商和供货商;处理合同纠纷以及有关索赔事宜。信息管理建立合理、完整的工程档案系统(包括施工日记等),保证业主和
24、设计商在现场能使用合同文件、图纸及其它技术资料。施工现场管理合理安排和布置施工场地,做到文明施工;及时协调和解决各分包商之间的矛盾,使工程顺利进行。联络材料和设备的运送,做好仓储及发料工作。负责施工现场的安全和保卫工作。完成业主指定的或合同约定的其它工作。CM单位在施工阶段的工作内容单位在施工阶段的工作内容 27(5)BOT模式(带资承包模式)业主一般为政府业主一般为政府BOTBOT发起人发起人出资人出资人(银行财团)(银行财团)项目施工项目施工总承包商总承包商项目项目经营者经营者设计设计单位单位施工施工总承包总承包施工施工分包商分包商1 1施工施工分包商分包商2 2供应商供应商28 该项目采
25、用BOT方式运作。北京市政府作为招标人,面向全世界公开招标项目法人。项目法人与北京市政府的出资人北京市国有资产经营有限责任公司共同组建项目公司,负责国家体育场项目的建设、运营和管理,并于2038年将一座物理形态完好的体育场无偿地移交给北京市政府。由北京城建集团有限责任公司与中信集团、美国金州控股集团按照BOT模式组成的项目联合体中标,各方出资比例为:北京城建集团30%,中信集团65%,美国金州控股集团5%。联合体与北京市国资公司共同成立了“国家体育场有限责任公司”。该公司股东单位及出资比例为:北京市国资公司58%,北京城建集团12.6%,中信集团4.4%,美国金州控股集团2.1%,中信国安岳强
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