2022营业部岗位职责(反洗钱总部及营业部)_反洗钱营业部.docx

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1、2022营业部岗位职责(反洗钱总部及营业部)_反洗钱营业部 营业部岗位职责(反洗钱总部及营业部)由我整理，希望给你工作、学习、生活带来便利，猜你可能喜爱“反洗钱营业部”。 营业部反洗钱岗位职责 第一条 营业部经理职责： 领导并组织落实营业部反洗钱工作，督促和保障营业部各项反洗钱工作有效开展。 其次条 开户岗位职责： 做好客户身份持续识别工作，对证件过期及资料不全的客户信息要刚好补齐。对修改基本身份信息的客户以及信息资料和交易状况异样的客户身份进行重新识别。 第三条 交易风控岗位职责： （十三）营业部反洗钱工作人员协作，对系统提取的疑似可疑交易信息进行人工鉴别，并协作完成反洗钱报送数据的审核工作

2、。 （1） 帮助营业部反洗钱专员对涉嫌对敲等违规交易、转移资金等犯罪状况的收集、登记、分析、初步检查以及移交和上报工作。 第四条 信息技术岗位职责： 协作营业部反洗钱小组的工作，必要时为营业部反洗钱工作供应后台技术支持； 负责组织落实营业部反洗钱工作监测系统的维护。 第五条 财务岗位职责： 与营业部反洗钱工作人员协作，对系统提取的疑似可疑交易信息进行人工鉴别，并协作完成反洗钱报送数据的审核工作。 第六条 市场营销岗位职责： 对客户及潜在客户进行反洗钱宣扬，提高客户对反洗钱工作的相识。 对有意向开户的新客户进行身份识别，遵循“了解你的客户”原则，做好尽职调查。 第七条 合规岗位职责： 对营业部反

3、洗钱工作的实施状况进行检查。 第八条 行政岗位职责： （一）协作营业部反洗钱专员开展反洗钱工作。 第九条 客服岗位职责： （一） 帮助营业部反洗钱工作小组开展反洗钱宣扬、教化、询问工作。 第十条营业部反洗钱专员岗位职责： 协作营业部负责人完成本营业部的反洗钱工作，并担当以下职责： （一） 制定营业部反洗钱工作安排，写好工作日志； （二） 协调落实本部门的客户身份识别及与其相关的身份持续识别、身份资料补全工作； （三） 协调落实营业部对修改基本身份信息的客户以及信息资料和交易状况异样的客户身份进行重新识别； （四） 协调落实营业部客户的大额交易和可疑交易的排查说明工作； （五） 协调落实建立本部

4、门客户洗钱风险等级划分；督导本营业部做好客户的尽职调查工作； （六） 完成当地人行及公司总部下达的反洗钱工作，将当地人行的通知发文刚好上报总部反洗钱工作小组，抓好各项规章制度的落实； （七） 负责按时向当地人行提交反洗钱数据报表、工作报告，； （八） 协作公司做好客户反洗钱宣扬和员工的反洗钱培训工作； （九） 保存反洗钱工作涉及的相关文件材料。 总部反洗钱专员职责： 第十一条 营业部投资询问岗位职责： 第十二条 总部交易风控部职责： （1）负责总部各业务团队及各营业部大额交易和可疑交易报告汇总管理。负责总部各业务团队及各营业部大额交易和可疑交易评估报告的审核； 第十三条 总部合规审查部、法务部

5、职责： （1）定期或不定期对公司反洗钱工作进行全面评价和监督检查，评估反洗钱内限制度体系是否健全、有效，检查反洗钱内限制度执行状况，并对发觉的问题刚好订正； （2）负责反洗钱协查工作相关协查任务。 第十四条 总部开户岗位职责： （1）负责管理和督导公司各营业部及总部各业务团队做好客户的身份识别及与其相关的身份持续识别、身份资料补全工作等尽职调查工作，并对修改基本身份信息的客户以及信息资料和交易状况异样的客户身份进行重新识别。 第十五条 总部客服中心职责 （1）帮助反洗钱执行部门，进行相关反洗钱调查，推动和督导公司各营业部、总部各业务团队对客户进行反洗钱宣扬。 第十六条 总部结算中心职责： （1

6、）帮助总部及各营业部反洗钱执行部门在进行可疑交易识别过程中须要供应的数据支持，并对总部反洗钱相关报表供应相关数据;对各营业部反洗钱报表数据中涉及部门管理业务相关的数据进行审核。 第十七条 总部财务部职责： （1）帮助公司总部及营业部反洗钱执行部门对大额交易和可疑交易进行识别并对各营业部反洗钱报表数据中涉及部门管理业务相关的数据进行审核。 第十八条 总经办职责： 负责公司的反洗钱报表的盖章、报送、客户资料存档保存等工作。 第十九条 宣扬策划部职责： 帮助公司反洗钱执行部门进行反洗钱宣扬工作；与国家有关部门、中国期货业协会共同对社会进行反洗钱宣扬。 其次十条 人力资源部、培训部职责： （1）帮助公

7、司反洗钱执行部门对员工进行反洗钱培训，将反洗钱相关规定纳入新员工试用期的考核内容； 其次十一条 总部信息技术岗职责： （1）帮助本营业部其他反洗钱岗位对大额交易和可疑交易数据采 集、上报的技术支持;并负责组织落实营业部反洗钱工作监测系统的维护 其次十二条 总部反洗钱专员职责： （1）负责协调各部门落实反洗钱领导小组决议及相关详细工 作； （2）依据公司反洗钱内限制度和各项规程，负责对公司各营 业部、总部各业务团队及职能部门反洗钱工作执行状况的管理和督导； （3）审核客户风险等级调整；汇总管理公司客户风险等级划 分和调整工作。 （4）对重点大额交易和可疑交易（经识别为可疑交易、并拟 进行反洗钱可

8、疑交易上报的信息）的客户进行重新识别并按要求向当地人行提交可疑报告; （5）审核营业部重点大额可疑和可疑交易的上报信息，并督促营业部反洗钱专员按时报送当地人行。 （5）制定年度反洗钱培训安排，完成年度反洗钱工作总结报 告； （6）协作公司做好客户反洗钱宣扬和员工的反洗钱培训工作； 反洗钱营业部岗位职责（精选5篇） 第1篇：营业部岗位职责(反洗钱总部及营业部)营业部反洗钱岗位职责第一条 营业部经理职责： 领导并组织落实营业部反洗钱工作，督促和保障营业部各项反洗钱工作有效开展。其次条. 证券营业部反洗钱安排 XX证券公司XX营业部XX年反洗钱工作安排依据人民银行营业管理部X年金融机构反洗钱工作要点

9、，担当和履行反洗钱的社会责任，深化相识和管理好我们营业部的客户，推动反洗钱各项工作. 营业部反洗钱内部检查制度 营业部反洗钱内部检查制度为了做好反洗钱工作，防止涉嫌洗钱或被犯罪分子利用进行洗钱，确保各项反洗钱措施和方法落到实处，防范本行发生法律风险和经济损失，反洗钱工作领导小组（以. 营业部反洗钱工作报告 遵义市商行营业部 2022年反洗钱工作报告2022年，对我国来说是极不平凡的一年，是充溢机遇与挑战、挫折与创新、危机与希望的一年。这一年，中心政府宏观调控步入了关健性阶段，国内. 营业部反洗钱工作总结 营业部反洗钱工作总结为全面推动我社金融机构反洗钱工作，打击一切涉毒、走私及恐怖组织的不法洗钱犯罪活动，纯净社会风气，保持社会安定，提高我社信誉，保证支付的稳定，促进业务的快. 本文来源：网络收集与整理，如有侵权，请联系作者删除，谢谢！第8页 共8页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页