2022银行会计稽核工作总结（精选7篇）_银行稽核工作总结.docx

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1、2022银行会计稽核工作总结（精选7篇）_银行稽核工作总结 银行会计稽核工作总结（精选7篇）由我整理，希望给你工作、学习、生活带来便利，猜你可能喜爱“银行稽核工作总结”。 第1篇：稽核会计工作总结 稽核会计工作总结(精选多篇) 对商业银行会计稽核工作的思索 会计风险是商业银行面临的风险之一,近年来,商业银行会计风险不断显现并日趋加大,在肯定程度上制约了业务的发展和效益的提高。本文阐述了商业银行稽核工作的作用,对稽核工作存在的问题进行了探讨,提出了改进商业银行会计稽核工作若干措施。 一、商业银行会计稽核工作现状 会计稽核是会计工作的重要内容,也是规范会计行为、提高会计资料质量的重要保证。商业银行

2、会计稽核的模式可归结为集中、分散、分散和集中相结合三种模式。随着商业银行计算机和信息技术的广泛应用,以及会计凭证及会计 档案系统的运用,使银行的数据进一步高度集中。会计的稽核工作方式由过去以手工为主的稽核方式转变为以计算机为主的稽核方式;由过去的分散稽核转向集中稽核,或转向集中和分散相结合的两种稽核模式。集中会计稽核是指在一级或二级分行会计管理部门内部成立会计稽核系统中心或分中心,通过会计账务集中管理系统的稽核系统,利用预警模型、监测规则和参数管理方面的特点,结合案例分析,优化风险预警模型等方法实现对所辖会计处理业务的集中审核。 分散和集中相结合的会计稽核,是指上级行管理部门成立会计稽核中心,

3、通过会计稽核系统,实现对所辖会计凭证的的集中稽核,并借助会计稽核系统有针对性地进行重点会计稽核或专项检查,做到全面会计稽核与重点会计稽核、专项会计稽核相结合,将集中稽核结果再进行反馈给下级稽核机构,同时负责对所辖行会计稽核工作的集中统一管理、通报和考核;在各分支机构内设会计稽核岗,配备 相应的会计稽核人员,负责对上级行反馈的问题严格进行落实状况,并对以上问题进行再次会计稽核。 二、当前商业银行会计稽核工作中存在的主要问题 一是会计稽核工作基本上只是事后会计稽核限制,而忽视了科学有效的事前防范和事中限制,重现场会计稽核,而忽视非现场会计稽核的有机结合。 二是稽核更多地停留在规范性稽核层面,稽核风

4、险预警模型设置尚不够完善,稽核业务范围、覆盖面还不全面,带有很大的局限性,作业效率有待进一步提高。 三是会计稽核工作主要着眼于各个单项业务的会计稽核和个别风险的分析,很少涉及全局性的会计稽核和综合风险分析,无法满意商业银行全面经营风险防范对局部和全局进行有效会计稽核及风险分析的要求。 四是会计稽核方式单一,随着前后台业务分别工作的不断推动,前台大量业 务集中到后台处理。营业网点的业务日趋简洁、风险也不断的降低,后台的业务集中处理量增加,风险逐步向后台集中,但目前的会计稽核检查重点针对一线网点较多,检查重点与后台的风险不尽匹配,没有充分发挥会计稽核的再限制和再监督的作用。 五是对会计稽核发觉问题

5、的督改方式缺乏分类管理,使得整改通知未能有效落实,风险提示、责任落实机制等方面有待改进、调整和完善。 三、商业银行加强会计稽核工作的对策 构建全过程的会计稽核监督体系 当前银行会计稽核根据稽核的时效性不同,实行事前限制、事中监督和事后稽核三种方式,通过事前、事中、事后的有机结合,将会计稽核工作贯穿于会计工作的始终。一是“事前防范”工作,着眼于商业银行内控措施的有效性及可执行性等动态运作状况的评估和测验,依据结果提出改进方法和看法,改善商业银行的 内控措施,起到事前防范风险的作用。二是“事中限制”工作,以会计稽核系统为依托,加大现场检查与非现场检查,在依托会计稽核系统的基础上,逐步建立动态的多维

6、度预警监测指标体系和风险监控模型。三是做好“事后会计稽核”工作,变更传统的单一会计稽核方式,在会计稽核抽样检查中引入科学的统计抽样方法,用数理统计方法评估被检查的对象,将营业网点的特别业务和风险大的业务进行重点稽核,对一般业务按肯定比例抽查,突出稽核的工作重点,使检查结果更为客观、可信,有效地提高会计稽核工作的效率。 建立风险提示和问题分类管理 通过设立风险限制指标体系对所辖分支行的内部风险进行全面监测,运用科学的体系指标,对其风险状况进行评估,根据风险状况的不同,划分不同的等级,进行差别化的管理。在差别化管理的基础上,结合会计稽核中发觉的问题进行分析归类,可依据问题性质、产生缘由、风险程度、

7、分布特点,稽核发觉问题划分为 规范类、关 注类和可疑类,三类问题实行不同的信息发布、督促整改和风险提示的方式。如规范类问题,表现为因操作人员技能水平或责任心等缘由造成的一些规范性差错,一般不会造成风险或引发案件。关注类问题,表现为交易事项或操作行为与规章制度存在较大差异,或差错在肯定的范围内普偏存在、发生频率相对较高、较为集中,有肯定风险,须要关注。关注类问题按业务类别归类,以“稽核问题联系单”方式向对口业务部门集中发布或实时发布。业务部门负责本条线关注类问题的督促整改,并将整改结果反馈稽核中心;可疑类问题,表现为业务处理明显违反操作风险限制规定,或存在疑点和限制缺陷,隐含较大风险或有做案嫌疑

8、。可疑类问题,实行单笔“稽核风险提示单”方式实时发送相关业务部门或管理机构落实核查与限制。对问题进行分类管理,有利于不断的完善会计管理制度和业务操作流程,以更科学、规范、完善的规章制度 杜绝类似问题的发生。 加强部门间信息互通,推行联席制度 建立信息通报制度,实现银行内部监督体系间的信息互通,资源共享。在日常工作中,加强与审计、会计、监察等部门协商与沟通,建立信息互通、资源共享制度，实现信息共享,发挥各部门在风险限制方面的合力,相互帮助协作,更好的化解潜在的风险。对会计凭证稽核中发觉的风险隐患以及重大差错与相关部门进行沟通和联系,加强差错整改落实,由业务部门对前期稽核差错整改状况进行通报,同时

9、对会计稽核工作中发觉的重大风险问题,提出改进措施和完善规章制度建议,规范操作,限制被稽核机构操作风险。 抓好整改环节,巩固整改效果 严格落实整改措施,对会计稽核过程中发觉的问题,应当建立重大问题专题报告制度,刚好签发会计稽核整改通知书,指定专人负责落实,并结合会计检查、规 范验收及现金出纳业务检查,督促各营业网点落实会计稽核整改。同时,对常常出现的问题进行分析归纳总结,提出统一的规范要求,避开类似问题的再次发生。 加强队伍建设,提升人员素养 商业银行新业务的不断拓展,带来了新的经营风险,对会计稽核人员传统学问和技能提出了新的挑战,稽核人员要有较高的专业水准,要擅长运用各种分析方法,从点到面、从

10、小到大、从特别到一 般、从局部到全面,深化分析操作风险分布特点,跟踪风险发展改变状况,快速反应,实行措施,有效遏制风险。因此,选拔高素养的人员,充溢会计稽核队伍是保证会计稽核工作质量的关键。 第2篇：稽核会计工作总结 - 案系统的运用,使银行的数据进一步高度集中。会计的稽核工作方式由过去以手工为主的稽核方式转变为以计算机为主的稽核方式;由过去的分散稽核转向集中稽核,或转向集中和分散相结合的两种稽核模式。集中会计稽核是指在一级或二级分行会计管理部门内部成立会计稽核系统中心或分中心,通过会计账务集中管理系统的稽核系统,利用预警模型、监测规则和参数管理方面的特点,结合案例分析,优化风险预警模型等方法

11、实现对所辖会计处理业务的集中审核。 分散和集中相结合的会计稽核,是指上级行管理部门成立会计稽核中心,通过会计稽核系统,实现对所辖会计凭证的的集中稽核,并借助会计稽核系统有针对性地进行重点会计稽核或专项检查,做到全面会计稽核与重点会计稽核、专项会计稽核相结合,将集中稽核结果再进行反馈给下级稽核机构,同时负责对所辖行会计稽核工作的集中统一管理、通报和考核;在各分支机构内设会计稽核岗,配备相应- 的会计稽核人员,负责对上级行反馈的问题严格进行落实状况,并对以上问题进行再次会计稽核。 二、当前商业银行会计稽核工作中存在的主要问题 一是会计稽核工作基本上只是事后会计稽核限制,而忽视了科学有效的事前防范和

12、事中限制,重现场会计稽核,而忽视非现场会计稽核的有机结合。 二是稽核更多地停留在规范性稽核层面,稽核风险预警模型设置尚不够完善,稽核业务范围、覆盖面还不全面,带有很大的局限性,作业效率有待进一步提高。 三是会计稽核工作主要着眼于各个单项业务的会计稽核和个别风险的分析,很少涉及全局性的会计稽核和综合风险分析,无法满意商业银行全面经营风险防范对局部和全局进行有效会计稽核及风险分析的要求。 四是会计稽核方式单一,随着前后台业务分别工作的不断推动,前台大量业务集中到后台处理。营业网点的业务日趋- 简洁、风险也不断的降低,后台的业务集中处理量增加,风险逐步向后台集中,但目前的会计稽核检查重点针对一线网点

13、较多,检查重点与后台的风险不尽匹配,没有充分发挥会计稽核的再限制和再监督的作用。 五是对会计稽核发觉问题的督改方式缺乏分类管理,使得整改通知未能有效落实,风险提示、责任落实机制等方面有待改进、调整和完善。 三、商业银行加强会计稽核工作的对策 构建全过程的会计稽核监督体系 当前银行会计稽核根据稽核的时效性不同,实行事前限制、事中监督和事后稽核三种方式,通过事前、事中、事后的有机结合,将会计稽核工作贯穿于会计工作的始终。一是“事前防范”工作,着眼于商业银行内控措施的有效性及可执行性等动态运作状况的评估和测验,依据结果提出改进方法和看法,改善商业银行的内控措施,起到事前防范风险的作用。二是- “事中

14、限制”工作,以会计稽核系统为依托,加大现场检查与非现场检查,在依托会计稽核系统的基础上,逐步建立动态的多维度预警监测指标体系和风险监控模型。三是做好“事后会计稽核”工作,变更传统的单一会计稽核方式,在会计稽核抽样检查中引入科学的统计抽样方法,用数理统计方法评估被检查的对象,将营业网点的特别业务和风险大的业务进行重点稽核,对一般业务按肯定比例抽查,突出稽核的工作重点,使检查结果更为客观、可信,有效地提高会计稽核工作的效率。 建立风险提示和问题分类管理 通过设立风险限制指标体系对所辖分支行的内部风险进行全面监测,运用科学的体系指标,对其风险状况进行评估,根据风险状况的不同,划分不同的等级,进行差别

15、化的管理。在差别化管理的基础上,结合会计稽核中发觉的问题进行分析归类,可依据问题性质、产生缘由、风险程度、分布特点,稽核发觉问题划分为规范类、关 - 注类和可疑类,三类问题实行不同的信息发布、督促整改和风险提示的方式。如规范类问题,表现为因操作人员技能水平或责任心等缘由造成的一些规范性差错,一般不会造成风险或引发案件。关注类问题,表现为交易事项或操作行为与规章制度存在较大差异,或差错在肯定的范围内普偏存在、发生频率相对较高、较为集中,有肯定风险,须要关注。关注类问题按业务类别归类,以“稽核问题联系单”方式向对口业务部门集中发布或实时发布。业务部门负责本条线关注类问题的督促整改,并将整改结果反馈

16、稽核中心;可疑类问题,表现为业务处理明显违反操作风险限制规定,或存在疑点和限制缺陷,隐含较大风险或有做案嫌疑。可疑类问题,实行单笔“稽核风险提示单”方式实时发送相关业务部门或管理机构落实核查与限制。对问题进行分类管理,有利于不断的完善会计管理制度和业务操作流程,以更科学、规范、完善的规章制度杜绝类似问题的发生。 - 加强部门间信息互通,推行联席制度 建立信息通报制度,实现银行内部监督体系间的信息互通,资源共享。在日常工作中,加强与审计、会计、监察等部门协商与沟通,建立信息互通、资源共享制度，实现信息共享,发挥各部门在风险限制方面的合力,相互帮助协作,更好的化解潜在的风险。对会计凭证稽核中发觉的

17、风险隐患以及重大差错与相关部门进行沟通和联系,加强差错整改落实,由业务部门对前期稽核差错整改状况进行通报,同时对会计稽核工作中发觉的重大风险问题,提出改进措施和完善规章制度建议,规范操作,限制被稽核机构操作风险。 抓好整改环节,巩固整改效果 严格落实整改措施,对会计稽核过程中发觉的问题,应当建立重大问题专题报告制度,刚好签发会计稽核整改通知书,指定专人负责落实,并结合会计检查、规范验收及现金出纳业务检查,督促各营业网点落实会计稽核整改。同时,对常常出现的问题进行分析归纳总结,提出统一的- 规范要求,避开类似问题的再次发生。 加强队伍建设,提升人员素养 商业银行新业务的不断拓展,带来了新的经营风

18、险,对会计稽核人员传统学问和技能提出了新的挑战,稽核人员要有较高的专业水准,要擅长运用各种分析方法,从点到面、从小到大、从特别到一 般、从局部到全面,深化分析操作风险分布特点,跟踪风险发展改变状况,快速反应,实行措施,有效遏制风险。因此,选拔高素养的人员,充溢会计稽核队伍是保证会计稽核工作质量的关键。 - 第3篇：银行稽核工作总结 先套用葛优在一部贺岁电影中的经典台词：2022年过去了，我很怀念它。这一年，我和我的团队，秉乘李总简约睿智、高屋建翎式的行事风范，干脆在吴总严谨务实、追求卓越管理风格的领导下，不断吸取着魏总、默总等老领导的业务阅历，不断向工行的老师们请教和探讨，在内外部检查问题督改

19、等方面圆满完成了工作任务，划上了一个比较圆句号。下面，我简要对2022年的工作做以下总结： 一、主要业务开展 用三句话来概括，就是2022年是个上会报告年，2022年是个开拓创新年，2022年是个制度规范年。 （一）2022年是个上会报告年 随着稽核体制改革的不断深化，我感觉稽核部的角色定位被行领导不断地提高。为什么这么说呢，2022年最突出的体现就是须要稽核部上会的综合材料越来越多了。我粗略地统计了一下，从年初的董事会起先，由我室或我本人参加撰写的各类董事会、行长办公会、经营分析会，或向行长单独汇报的会议综合性材料就多达10项次13份报告，平均每个月1份多，仅正文及附件总字数约13万余字，至

20、于为写成这13万字所须要读的基础材料更是数量巨大。 稽核部年度工作安排，安排合计13543字，附件4532字，汇总分析量214065字，分为简约版和具体版，上了2次行长办公会并通过。 华夏银行股份有限公司XX年年内部限制检查监督工作报告，20389字，分为汇报版、报告版和说明，董事会通过。 华夏银行市场风险管理审计报告，8678字，分为汇报版、报告版和说明，董事会通过。 华夏银行关联交易审计报告，董事会通过。 2022年1季度稽核监督报告，正文6284字，附件38435字，行长办公会汇报。 2022年1季度内外部检查问题整改状况报告，10583字，由李总作为部分内容向吴行长汇报。 2022年上

21、半年稽核监督分析报告，正文6885字，数易其稿，同时制作ppt，上半年经营分析会上宣讲，行领导好评。 2022年上半年内部限制监督报告，7017字，董事会通过。 2022年度各分行突出风险问题分析报告，11003字，打算向行领导汇报。 2022年度市场风险稽核报告，6300字，打算向董事会报告。 此外，还依据部领导支配，规范报告模式和要求，组织各分部向吴行长和成书记汇报区域行风险状况。 记得我曾和同事们感言，写报告我是最不怕的，但是最怕的是写上会的材料。因为，每次上会宣讲，面对的受众往往层次很高或范围很广，出现错误后其放大倍数较大，因此对工作的精准度和深度分析要求更高。短短一句话可能都会对行长

22、或分行有很大的影响，XX年至今，这么多年，担当着稽核部大部分上会材料的组织，压力是特别之大的。可以说，每一次汇报，每一次上会，都如“过堂”一般，从材料的搜集到结构的搭建;从内容的填充到整体的润色，从撰写的角度到总体的高度，没有哪一个流程不是耗费了主撰人、协作者及各级领导的大量心血，每一份报告的辛苦写作过程都深深刻在每一个经验它从无到有全过程的参加者的心里。而2022年上会材料是尤其的多，这么多上会材料中，我不想一一道来，仅想讲印象最深的2份。 一是全年工作安排的制定。2022年工作安排，最突出的特点就是首次提出了“稽核需求”和“风险分析”的理念，并将其贯彻到各稽核办公室和各分部的思想中，落实到

23、安排的实际编制行动中。在李总的大力确定和支持下，我就安排的编制细微环节多次和吴总沟通，由于无可借鉴阅历。从安排通知的下发起先，我们一步步地探讨需求调研的层面和对象（首次涵盖了总分行从行领导到柜台操作人员的各层面）、需求调研的问卷格式（分ab卷，既有选择题又有问答题）、需求报告和风险分析的方向和内容、安排主体的层次和附件的内容，每个细微环节和节点都设计得力求完备。当一份份需求调研问卷发给行长秘书，看到他们惊异而赞许的目光，当一份份行领导稽核需求调研问卷返还时，读到他们或详尽或简洁的答案时，心中被稽核带给自已的欢乐填满了，很有成就感。讲个小插曲，这里面效率最高的当属我们成书记，当我给刘秦送上去，还

24、在电梯间奔波时，成书记就答完了，我和刘秦在电梯间完成了交接过程，可见主管领导对稽核工作的支持力度。当然，详细的安排编制过程就不细说了，我们的阅读量约为21万余字，这期间的加班加点和反复多次的修改究竟有多少，已经记不清了，我只记得2022年的安排的编制，我的汗水和泪水并存，收获和欢乐并存。在这里，我要感谢北京分部的王冬主任给我的大力支持与协作。 二是半年度稽核监督分析报告的撰写。这是我们稽核体制改革后第一次在各分行和各部门之前的亮相，是各位奋战在稽核一线同志半年来稽核监督成果的首次展示，同事们的辛苦能否得到认可，全承载在这份报告上，承载在李总那半个小时的演讲上。 为了这份报告的胜利，成书记特地在

25、一季度稽核运行会上详细讲到怎样抓住分行的特点进行描述，李总、吴总召开特地的会议布置支配，我记得在我们在下发给各分部的通知里面，传递的信息是这份报告的质量将确定着他们考核的位次。各分部都将此项工作当成大事来抓，上海分部对上海分行的分析尤其突出，孙影在整理的过程中，曾和我说，一个字都不想删，但受篇幅所限，又只能忍痛割爱。稽核部为此首次特地成立了写作班子，各室也是通力协作。现场室，将此项工作当成了当期最重要的工作为我们供应着分析素材；非现场室为我们统计各类数据；系统室将业务骨干借给我们；离任室将最突出的人员风险供应给我们。报告的内容和结构经验了一次大的调整，第一稿是以分行为序，讲解并描述各分行的突出

26、风险或有特色的经营亮点，这一稿我们就付出许多艰辛，不仅我室的人加班，写作班子成员也在加班。但第一次部内会议探讨后，认为不能全面地反映各业务条线的稽核问题整体特点，因此短时期内，让我们做了颠覆式的修改，完全按业务条线进行归类和分析。在这里我要特殊提一下孙影，她的工作效率和质量真的是非一般人所比，在短短半天的时间内，就在大量的资料中，去粗取精，去伪存真，将修改后的报告初稿完成了，为后来的修改节约了珍贵的时间。还有曲晨，作为系统室的援军，连续2天作ppt做到凌晨二三点。最终两天的白天，吴总在我的办公桌前现场办公，一字一句的修改，最终一天的深夜9点至10点，李总给我打了不下20个电话，一个问题、一个字

27、地核实确认，报告当天早晨5点钟，李总还在对建议部分做最终的修改和完善，吴总还打来电话提示我又想起一个地方留意是否改了。我常想，部领导都这样注意细微环节，我们这些从事详细工作的员工，根本没有理由不细心，不专心。这点点滴滴的付出还是有所回报的，二季度的经营分析会上，有一位分行行长说这是他十二年参与经营分析会听到的最好的一次报告，董事长和行长也给了充分的确定。听到李总传达的这些评价，我们的心也伸展起来，一切的努力都是值得的。 （二）2022年是个开拓创新年 为什么这么说呢？主要是督改室从无到有，从年初摸着石头过河，到年末总结出一整套阅历和机制，哪一条哪一款都是我们在部领导的启发和引导下，通过深化调研

28、、仔细分析、举一反三，由理论到实践，再由实践上升到理论的一个螺旋型提升的过程。 我们在年初就和部领导沟通督改室的整体工作思路，并不断进行修正和完善，从整改工作制度到整改标准制定;从非现场差异化督改到协同化整改机制的确定;从现场核整改到非现场督改案例分析；从问题库的建立到内外部检查对比分析。我们从督改的方向、流程、方式、方法都做了创建性的完善和改进。短短的一年的时间，现在我们可以不虚心地说，我们室的员工都从整改督改的门外汉，晋升为整改督改工作专家了，当然专家也是有级别的，但至少我们行宇在内审培训时能做到和同业银行就督改进行沟通，并得到确定，华夏银行的督改工作也是有可圈可点之处的。在这个转变的过程

29、中，我们也学到了许多东西：特殊是我室两位年纪较小的员工，行宇从现场室过来，做过督改后更多地领悟到如何在现场检查问题确认的同时就应更深层次地想到整改措施的重要性;丁鑫也从一遍遍对督改工作流程的梳理过程中，理清了当前的工作思路和下一步的努力方向。我也清晰地记得李总给我们提的关于整改工作标准问题，要我们深化思索什么叫举一反三整改;也记得关于整改工作制度、实质性复核分析、差异化督改、协同化整改、督改案例分析等等新的督改举措都是吴总领先提出来的;记得外聘的董老师就物流金融问题的督改给我室提出了的特别详细指导看法。正是在大家的共同努力下，2022年的督改工作呈现了前所未有的新局面，突出表现在以下12个方面

30、： 1.建立整改工作制度。这个制度是我部领先提出的，开同业之先例。 2.建立重点难点问题协同整改机制。这是我行首次在全行范围内为分行解决实际困难，系统化地解决各分行的难点问题。 3.建立差异化整改机制。这同样是前所未有的创新举措，有效地利用稽核资源，有重点地开展工作。 4.首次和专业部室联合督改。 5.首次接受北京分行、资金营运部等单位的主动沟通整改。 6.探究对分行现场整改理念的讲解、一对一专家辅导式督改等方式 7.建立日常督改与现场及离任稽核工作相结合的工作方式 8.建立非现场分析性审核与现场整改核查工作相结合的工作方式 9.建立按季度形成督改工作报告的机制 10.深化现场核查与延长检查相

31、结合的工作方法 11.建立现场核查与现场协调整改相结合的工作方法 12.建立针对行领导批示问题的快速反映机制 12个事项中创新类就有10项，上述工作的成效就是全年对XX至2022年度3746余个内外部检查指出问题进行了督改，综合整改率达到约94%，比XX年年度的综合整改率提高了近15个百分点，督改成效特别明显。 （三）2022年是个制度规范年 1.年初伴随着稽核体制的改革，我依据新的稽核体制下新的业务流程特点，重新梳理 第4篇：银行稽核工作总结 银行稽核工作总结范例 银行稽核工作总结一 二0一x年，是总行规范管理深化年。在行领导的正确领导下，我与稽核部一班人一道，紧密围绕全行工作中心，严格按总

32、分行和市行领导关于加强内部限制的有关指示精神开展工作，以防范风险、堵塞漏洞、提高管理水平为落脚点，稳步开展稽核检查工作。年度内累计完成各项稽核检查21项，其中常规稽核8项，内控综合评价7项，离任稽核5项，专项稽核1项;稽核报告累计提出问题和整改要求各111个，针对被检查单位管理相对薄弱方面提出稽核建议43条;全年完成稽核工作量达267日。 一、不负行领导希望，全身心投 入稽核工作 自2002年稽核部成立以来，今年，我行新领导班子对稽核工作赐予了超过以往任何一年的高度重视。从行领导组织分工一把手亲自主抓稽核工作，增加专职稽核人员配备，到修订中层干部年终考评方法，明确稽核部不列入考评范围，再到委以

33、稽核部以重任，将稽核部作为XX支行规范管理深化年和窗口单位规范化服务达标、XX支行内控工作等牵头单位，并将内控委员会办公室设于稽核部，多方面赐予了稽核人员充分的独立性，确保稽核人员全身心投入工作并获得较高工作质量。 在今年的稽核检查过程中，主管行领导多次亲临一线，组织部署稽核工作，参与与被稽核单位看法沟通， 组织落实各级稽核整改方案，并将稽核部收集整理的稽核状况和建议列入内控工作会议发言内容，作重点强调等等，主管行领导对稽核工作的高度重视，使我们感到没有理由不将全身心投入到 工作之中，没有理由不将工作干好;各营业单位也普遍提升了对稽核检查的相识程度，能够仔细对待并主动协作稽核工作，对稽核提出的

34、问题能够刚好整改、落实到位，并普遍表示情愿接受稽核部常常性的检查。 二、仔细学习、深刻领悟、提高稽核工作的实效 为贴近全行工作重心，年度内每逢总行内控管理相关文件下发，我都先行一步，仔细学习和领悟，并结合我行实际组织部内人员对重点内容和网点相对薄弱方面进行学习和探讨，讲解有关业务环节的检查方法，引导部门其他人员把握重点、明确方向，进而达到提高现场稽核工作效率的效果。如，2022年2月份，总行下发了银行主要风险环节及防范措施后，经逐条学习、比照和探讨，我们在进入现场之前，便有真对性的打算了调阅资料并拟定了调阅清单，对营业网点普遍存在的银企对帐、系统内往来资金对帐、各级行领导授信 签批印模管理等方

35、面存在的问题，刚好进行揭示和正确引导，并对其提出明确整改要求，同时引申提出对未达帐项换人勾挑核对、以及按央行新颁 布的结算账户管理方法强化账户真实性检查等稽核建议，为确保银企资金核算平安作出了我们的努力。 三、努力打造专业队伍，营造良好工作氛围 为提高稽核人员的政策、业务水平，我部多次与沈阳市审计局联系，使我行专、兼职稽核员19人全部参与了由沈阳市审计局举办的内审人员脱产专业培训班，对内部审计相关法律法规，以及内部审计实务标准等内容进行了系统学习，并全员通过了考核，获得了国家内部审计协会颁发的岗位资格证书，使我行内审人员的专业化水平得到了普遍提高。 银行稽核工作总结二 一、科学制定稽核工作思路

36、 针对实际，探讨制定“一二三四五” 总体工作思路，即：提出了“创新方式、加强力度、扩大范围、保证效果”的稽核工作理念;坚持监督与服务并重;推行对稽核干脆对象、业务管理部门、稽核人员的三重严格问责;构建“监事会稽核审计部稽核大队稽核人员”的四级责任限制网络;建立一线员工的自我监督、分社主任的实时监督、信用社主任的干脆监督、业务科室的职能监督、稽核审计部门的再监督的五级监督防范体系。 二、完善稽核工作制度 先后制定并下发了稽核项目质量管理方法、稽核现场检查方法、稽核人员道德准则、稽核员后续教化方法、内部稽核章程、稽核员目标考核方法、稽核员人盯社管理模式、工作人员行为失范监察制度、干部职工廉政诫勉谈

37、话制度、XX年稽核人员目标考核方法等10余个规范性制度文件，有力推动了稽核工作制度化、稽核操作流程化进程。 三、创新稽核手段 一是建立了稽核承诺制。每次开展稽核工作，被稽核单位均要对稽核事项作出书面承诺，明确双方职责，维护稽核的肃穆性。全年收到书面承诺书378份。二是建立稽核整改回复制。做到查处与整改并重，对稽核检查发觉的问题要求在10个工作日内提交整改报告，有效地限制了违规问题“前清后欠”，屡查屡犯的现象。全年收到稽核整改报告96份。三是建立管理建议书发送制度。对稽核发觉的重大问题，以监事会名义向职能部门发送管理建议书24份，进行风险提示，提高了管理的针对性和管理效能。四是建立稽核工作例会制

38、度。将每月第一周星期二定为稽核工作例会日，以此为平台，定期听取稽核人员工作汇报，总结阅历，分析问题，提出建议。并在每月主任工作会上通报稽核未整改事项，要求主任当场作出口头说明。全年召开稽核例会12次。四是规范稽核惩罚程序。为使稽核人员充分履行查处职 责，全面反映暴露问题，将稽核人员发觉的问题提交工作例会进行探讨，采纳统一惩罚尺度，以“稽察通报”形式将处理结果向全辖通报。全年共编发“稽察通报”12期五是规范稽核载体。为提高稽核人员工作效率，为每名稽核人员配备电脑笔记本，统一制作并运用规范化的稽核工作底稿、取证记录、资料调阅清单、稽核惩罚通知书、发觉问题移交书、稽核整改通知书等，达到了稽核工作文本

39、的格式化、规范化、标准化。六是创办“信合稽察简报”。该简报全年编发12期，设置了稽核工作动态、稽核工作探究、稽核工作专题报道、业务辅导、稽(！)核风险提示等栏目，针对业务风险点进行了剖析、规范、引导和提示，丰富了员工的业务学问，有效地规范了操作行为。并以公文方式发表金融信息9篇、金融调研3篇，被多家媒体采纳。 四、设计业务操作监管流程 为尽量削减业务操作风险发生，在3月组织编写了“农村信用社业务规范化 操作监管流程”一书，并印发到每位员工手中。该书编印后，得到四川省联社高度评价和确定，在该书基础上，经省联社完善改编后的四川省农村信用社业务流程合规操作手册一书已正式出版，并在全省农村信用社推广实

40、施，成为指导全省农村信用社业务规范化操作的范本。 五、强化核心工作，加大稽核力度 一是全面覆盖，做好序时稽核。全年开展序时稽核342社次，40个营业网点均稽核到12月份底，稽核面均达100%;二是重点突出，抓好专项稽核。全年共实施专项稽核6次，共计稽核检查191社次;三是注意整改落实，做好后续稽核。共计实施后续稽核191社次，形成后续稽核报告58份;四是务求实效，仔细开展再稽核工作。先后对白沙、官渡、大竹9个营业网点进行再稽核，对存在的问题进行了肃穆处理。 第5篇：银行稽核部稽核监督工作总结 先套用葛优在一部贺岁电影中的经典台词：2022年过去了，我很怀念它。这一年，我和我的团队，秉乘李总简约

41、睿智、高屋建翎式的行事风范，干脆在吴总严谨务实、追求卓越管理风格的领导下，不断吸取着魏总、默总等老领导的业务阅历，不断向工行的老师们请教和探讨，在内外部检查问题督改等方面圆满完成了工作任务，划上了一个比较圆句号。下面，我简要对2022年的工作做以下总结： 一、主要业务开展 用三句话来概括，就是2022年是个上会报告年，2022年是个开拓创新年，2022年是个制度规范年。 （一）2022年是个上会报告年 随着稽核体制改革的不断深化，我感觉稽核部的角色定位被行领导不断地提高。为什么这么说呢，2022年最突出的体现就是须要稽核部上会的综合材料越来越多了。我粗略地统计了一下，从年初的董事会起先，由我室

42、或我本人参加撰写的各类董事会、行长办公会、经营分析会，或向行长单独汇报的会议综合性材料就多达10项次13份报告，平均每个月1份多，仅正文及附件总字数约13万余字，至于为写成这13万字所须要读的基础材料更是数量巨大。 稽核部年度工作安排，安排合计13543字，附件4532字，汇总分析量214065字，分为简约版和具体版，上了2次行长办公会并通过。 华夏银行股份有限公司XX年年内部限制检查监督工作报告，20389字，分为汇报版、报告版和说明，董事会通过。 华夏银行市场风险管理审计报告，8678字，分为汇报版、报告版和说明，董事会通过。 华夏银行关联交易审计报告，董事会通过。 2022年1季度稽核监

43、督报告，正文6284字，附件38435字，行长办公会汇报。 2022年1季度内外部检查问题整改状况报告，10583字，由李总作为部分内容向吴行长汇报。 2022年上半年稽核监督分析报告，正文6885字，数易其稿，同时制作ppt，上半年经营分析会上宣讲，行领导好评。 2022年上半年内部限制监督报告，7017字，董事会通过。 2022年度各分行突出风险问题分析报告，11003字，打算向行领导汇报。 2022年度市场风险稽核报告，6300字，打算向董事会报告。 此外，还依据部领导支配，规范报告模式和要求，组织各分部向吴行长和成书记汇报区域行风险状况。 记得我曾和同事们感言，写报告我是最不怕的，但是

44、最怕的是写上会的材料。因为，每次上会宣讲，面对的受众往往层次很高或范围很广，出现错误后其放大倍数较大，因此对工作的精准度和深度分析要求更高。短短一句话可能都会对行长或分行有很大的影响，XX年至今，这么多年，担当着稽核部大部分上会材料的组织，压力是特别之大的。可以说，每一次汇报，每一次上会，都如“过堂”一般，从材料的搜集到结构的搭建;从内容的填充到整体的润色，从撰写的角度到总体的高度，没有哪一个流程不是耗费了主撰人、协作者及各级领导的大量心血，每一份报告的辛苦写作过程都深深刻在每一个经验它从无到有全过程的参加者的心里。而2022年上会材料是尤其的多，这么多上会材料中，我不想一一道来，仅想讲印象最

45、深的2份。 一是全年工作安排的制定。2022年工作安排，最突出的特点就是首次提出了“稽核需求”和“风险分析”的理念，并将其贯彻到各稽核办公室和各分部的思想中，落实到安排的实际编制行动中。在李总的大力确定和支持下，我就安排的编制细微环节多次和吴总沟通，由于无可借鉴阅历。从安排通知的下发起先，我们一步步地探讨需求调研的层面和对象（首次涵盖了总分行从行领导到柜台操作人员的各层面）、需求调研的问卷格式（分ab卷，既有选择题又有问答题）、需求报告和风险分析的方向和内容、安排主体的层次和附件的内容，每个细微环节和节点都设计得力求完备。当一份份需求调研问卷发给行长秘书，看到他们惊异而赞许的目光，当一份份行领

46、导稽核需求调研问卷返还时，读到他们或详尽或简洁的答案时，心中被稽核带给自已的欢乐填满了，很有成就感。讲个小插曲，这里面效率最高的当属我们成书记，当我给刘秦送上去，还在电梯间奔波时，成书记就答完了，我和刘秦在电梯间完成了交接过程，可见主管领导对稽核工作的支持力度。当然，详细的安排编制过程就不细说了，我们的阅读量约为21万余字，这期间的加班加点和反复多次的修改究竟有多少，已经记不清了，我只记得2022年的安排的编制，我的汗水和泪水并存，收获和欢乐并存。在这里，我要感谢北京分部的王冬主任给我的大力支持与协作。 二是半年度稽核监督分析报告的撰写。这是我们稽核体制改革后第一次在各分行和各部门之前的亮相，

47、是各位奋战在稽核一线同志半年来稽核监督成果的首次展示，同事们的辛苦能否得到认可，全承载在这份报告上，承载在李总那半个小时的演讲上。 为了这份报告的胜利，成书记特地在一季度稽核运行会上详细讲到怎样抓住分行的特点进行描述，李总、吴总召开特地的会议布置支配，我记得在我们在下发给各分部的通知里面，传递的信息是这份报告的质量将确定着他们考核的位次。各分部都将此项工作当成大事来抓，上海分部对上海分行的分析尤其突出，孙影在整理的过程中，曾和我说，一个字都不想删，但受篇幅所限，又只能忍痛割爱。稽核部为此首次特地成立了写作班子，各室也是通力协作。现场室，将此项工作当成了当期最重要的工作为我们供应着分析素材；非现场室为我