2022营业部反洗钱自查报告[定稿]_某支行反洗钱自查报告.docx

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2、管员职责，并报备至中国人民银行肇东支行。 2、反洗钱内限制度建设状况 依据中华人民共和国反洗钱法、金融机构反洗钱规定、金融机构大额交易和可疑交易报告管理方法等有关法律、法规及华泰证券反洗钱内部限制制度（试行）制度，完善和下发了华泰证券绥化肇东正阳大街证券营业部反洗钱内部限制制度，并向中国人民银行肇东支行报备。 3高级管理层履行反洗钱职能状况 营业部总经理为营业部反洗钱工作小组组长，严格落实人民银行反洗钱相关规定，仔细负责主抓反洗钱工作。 4.业务条线反洗钱工作状况 我部严格根据人民银行反洗钱要求仔细布置各业务条线分反洗钱工作，实施专人负责制度。 二、根据规定履行客户尽职调查状况，特殊是开展持续

3、客户尽职调查的状况，在办理证券业务时了解实际限制客户的自然人和交易的实际受益人的身份基本信息登记及留存状况。 依据人民银行反洗钱客户尽职调查相关要求，我部在开户环节对客户身份识别，要求客户本人持有效的身份证件或身份证明文件，真实、完整地填写客户基本信息表格，柜台人员通过“居民身份证阅读器”、“其他的身份协助证明”、“公安信息查询网”核查客户身份证明文件相关信息，或通过现场征询、客户回访等方式确认客户的身份信息，仔细、严格审核客户填写的信息内容，留存相关资料复印件。并精确录入客户信息，建立客户信息档案，包括客户的姓名、性别、诞生日期、职业、联系地址、邮政编码、固定电话、移动电话、电子邮箱，身份证

4、件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限等信息。对所办理业务进行检查，各项业务办理均符合相关制度要求，未发觉匿名、假名账户。 三.是否根据规定报送大额交易和可疑交易报告状况，包括漏报、错报、迟报。 目前大额和可疑交易批注由分公司风控岗操作，营业部无大额可疑交易状况。 四、是否根据规定保存客户身份资料和交易记录状况，是所保存的交易数据是否达到“重现交易”的要求，是否根据规定保存了客户的尽职调查、可疑交易报告的工作记录。 1.客户交易数据保存状况 我部根据人民银行和公司规定完整精确保存客户交易记录并且达到“重现交易”的要求。 2.客户的尽职调查可以交易报告状况 目前大额和可疑交易批注由分公司风控岗

5、操作，营业部无大额可疑交易状况。 五大额资金划转人工筛查状况 我部根据人民银行规定对资金资划转超过500万客户进行人工筛查，确保反洗钱工作落实。 六、反洗钱宣扬培训工作状况，培训工作是否有安排、有实施、有记录、有效果。 1、反洗钱员工培训开展状况 营业部定期对员工进行反洗钱学问宣扬和培训，并留存关文件和资料。营业部对反洗钱工作高度重视，主动开展各种相关反洗钱学习培训，仔细落实反洗钱工作。并利用营业部列会，使营业部反洗钱工作上一个新的台阶。 2、反洗钱投资者教化状况 2022年1月1日至2022年12月30日，营业部开展多次大规模的反洗钱投资者教化宣扬活动，并营业部微信公众平台推送反洗钱案例、营

6、业场所悬挂反洗钱宣扬条幅、柜面业务摆放反洗钱宣扬册、紫金大讲堂等形式对营业部客户进行反洗钱学问培训，效果显著，客户反映很好。 通过反洗钱的培训教化，我部员工对反洗钱的内限制度比较熟识，对可疑交易的识别实力正在逐步提高与完善，同时能在日常工作中保持较高的警惕性。我部将一如继往的把反洗钱工作作为一项长期的重要工作来抓，坚持规范金融机构客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存行为，维护金融秩序，严格执行大额和可疑交易报告制度，加大反洗钱培训的力度，确保全员树立应有的反洗钱意识，增加反洗钱工作的紧迫感、主动性，切实预防洗钱风险。 券营业部 二一六年四月七日 期货公司营业部反洗钱自查报告 检查结果：整体

7、工作状况：各岗位工作人员均能坚持落实反洗钱规定，在日常工作中贯彻反洗钱工作要求。详细状况如下：一、客户身份识别工作状况1、身份识别方面：第一季共新增6户，全为自. 营业部反洗钱工作报告 遵义市商行营业部 2022年反洗钱工作报告2022年，对我国来说是极不平凡的一年，是充溢机遇与挑战、挫折与创新、危机与希望的一年。这一年，中心政府宏观调控步入了关健性阶段，国内. 证券营业部反洗钱安排 XX证券公司XX营业部XX年反洗钱工作安排依据人民银行营业管理部X年金融机构反洗钱工作要点，担当和履行反洗钱的社会责任，深化相识和管理好我们营业部的客户，推动反洗钱各项工作. 反洗钱自查报告 反洗钱自查报告依据总

8、行会议精神，我行对反洗钱工作状况进行了一次自查，现将自查状况汇报下：一、组织机构建设状况。2022年，我行成立了以行长为组长，我行职工为成员的反洗钱工作领. 反洗钱自查报告 2022年度反洗钱工作自查报告依据县联社2022年118号文件精神及省联社下发的有关反洗钱工作检查的通知有关规定，我社刚好组织内勤人员进行学习，并在本社开展一次自查及整改工作，. 本文来源：网络收集与整理，如有侵权，请联系作者删除，谢谢！第6页 共6页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页