2022银行员工行为排查年终工作总结（精选7篇）_银行员工年终工作总结.docx

《2022银行员工行为排查年终工作总结（精选7篇）_银行员工年终工作总结.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022银行员工行为排查年终工作总结（精选7篇）_银行员工年终工作总结.docx（25页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、2022银行员工行为排查年终工作总结（精选7篇）_银行员工年终工作总结 银行员工行为排查年终工作总结（精选7篇）由我整理，希望给你工作、学习、生活带来便利，猜你可能喜爱“银行员工年终工作总结”。 第1篇：银行员工行为排查状况总结 重要岗位员工行为排查活动总结报告 1 2022年一季度员工行为排查状况汇报 .4 银行员工行为排查状况总结 .6 重要岗位员工行为排查活动总结报告 为规范内部管理，切实加强重要业务岗位人员管理工作，近日支行依据管辖行下发的关于组织开展重要岗位员工行为排查活动的通知要求，结合重要岗位人员项目自查内容，对重要业务岗位人员行为进行了一次仔细排查，以有效防范岗位风险，杜绝案件

2、发生。 一、组织领导 为加强对关键岗位和重点环节排查工作的组织领导，支行成立了以行长为组长、副行长为副组长，重要岗位员工为组员的排查小组。 二、排查方法 以“九种人”事项排查为重点，并对一些行为进行扩展，关注涉嫌案件的行为，存在隐患可能诱发案件的行为。详细开展形式以员工自查为主，填写重要岗位员工行为排查项目表，主管领导主动履行复核责任。 三、排查内容及结果 通过员工自查和支行复核，排查结果如下： （一） 未发觉九种人现象 无“黄、赌、毒”行为；无个人或家庭经商办企业的；无大额资金炒股的；无个人、家庭负债较大，或在行内有贷款的（正常消费贷款除外）；无无故不能正常上班或常常旷工的；交友混乱，常常出

3、入高档消费场所的；无职工作超过强制休假、轮岗规定时限的；无有不良记录或犯罪前科的；无出现违规操作。 （二） 工作表现事项:未发觉问题。详细如下： 无指使、胁迫、诱骗他人违规操作的状况；无受他人指使、胁迫、诱骗违规操作的状况；无欺上瞒下、弄虚作假的状况；无串岗、混岗、操作“一手清”的状况；无随意简化、变更业务流程的状况；无无正值理由逾假不归，或常常擅自离岗的状况；无有意推脱、延迟、拒绝轮岗、沟通或休假的状况；无有意躲避、抵制录像监控、稽核、监管和上级检查、审计，或在不合理的长时间内未接受检查、审计的状况；本人经办或管理的账务无非因业务差错或特别业务处理的缘由造成的账务不符或不正常挂账的状况；无有

4、意造成业务差错或账务混乱的状况；无隐匿、销毁、篡改业务凭证、记录、账册、档案的状况；无违规为自己办理业务，或违规为父母、配偶、儿女及其他关系人办理业务的状况；无违规代客户保管存折（单）、办理开户、存取款、更换印鉴、购买重空单证、签字等代客服务的状况；无利用个人储蓄账户或“限制账户”违规存放、过渡本单位财务费用的状况；无利用职权为自己及亲友谋取不正值利益的状况；无常常在上班时间办理私人的商业事务或交易活动的状况。 （三） 经济往来事项:未发觉问题。详细如下： 无以本人或他人名义经商办企业、从事有偿中介活动的状况；无与本人收入明显不符的大额炒股、炒期货、炒外汇、买卖基金等风险投资活动的状况；无违规

5、集资或介绍集资、高利借贷、参加经营地下钱庄等状况；无热衷于大额购买彩票，或购买非法彩票，参加赌球、赌马等博彩活动的状况；无私下收受、索取客户回扣的状况；无借用、占用客户通讯设备、交通工具等财物或向客户大额借款的状况；无让客户支付或报销不正值费用，或向客户提出其他不正值、不合理要求的状况；无常常出入高消费场所、日常消费与个人及家庭经济收入明显不符的状况；无利用婚丧嫁娶等事宜敛财的状况。 （四） 社会交往事项:未发觉问题。详细如下： 无“涉黑、传销”等违法违纪活动；无与不良客户、有劣迹的社会人员来往亲密现象；无向有劣迹或有不良嗜好的人员供应私人借贷、担保或其他财物支持。 （五）家庭状况事项:未发觉

6、问题。详细如下： 无家庭成员或来往亲密的亲友从事传销、赌博、涉毒等非法活动的状况；无家庭成员或来往亲密的亲友因从事大额风险投资活动（如经商、炒股、炒期货等）而出现资金惊慌或大额亏损的状况；无重大家庭变故造成心情异样，消极悲观的状况；无违反总行关于亲属任职回避方面规定的状况 以此次自查工作为契机，今后，我行将不断强化和提高重要岗位人员风险意识，进一步明确各岗位工作职责，完善和健全岗位轮换和强制休假机制，确保通过重要岗位人员管理实现防范案件事故发生，规避经营管理风险的目的。 支行 二一一年十一月三日 2022年一季度员工行为排查状况汇报 2022年一季度， .对下辖 .个二级支行和 .个内设部门，

7、共计.名员工，开展了行为排查，排查机构比例达到100%，排查人员比例达到100%。现将相关状况汇报如下。 一、员工行为排查基本状况 （一）排查工作组织状况 支行员工行为排查工作成立了由.行长任组长，.任副组长的领导小组，详细工作由.部牵头，.部协同，采纳集中排查的方式，于2022年3月2123日期间，组织开展排查工作。 （二）排查机构及人员状况 1.支行下辖3个二级支行，共3个网点，有员工15名（含劳务人员5名）。其中：管理类0名，占比0%；专业类2名，占比0%；操作类13名，占比0%；销售类0名，占比0%。 3.支行本部有2个内设部门，有员工13名（含劳务人员4名）。其中：管理类0名，占比0

8、%；专业类7名，占比0%；操作类3名，占比0%；销售类4名，占比0%。 排查发觉异样行为员工0人。 二、排查发觉异样行为分析 （一）涉嫌案件状况 1.二级支行：贪污侵占挪用类0人，占比0%；贿赂类0人，占比0%；其他犯罪类0人，占比0%；外部查办类0人，占比0%。 3.支行内设部门：贪污侵占挪用类0人，占比0%；贿赂类0人，占比0%；其他犯罪类0人，占比0%；外部查办类0人，占比0%。 （二）存在隐患可能诱发案件行为状况 1.二级支行：工作表现异样0人，占比0%；经济往来异样0人，占比0%；社会交往异样0人，占比0%；家庭状况异样0人，占比0%。 3.支行内设部门：工作表现异样0人，占比0%；

9、经济往来异样0人，占比0%；社会交往异样0人，占比0%；家庭状况异样0人，占比0%。 三、存在主要问题 1、对员工行为排查工作相识不够清楚，没有意识到排查的重要性。 2、员工风险防范意识有待提高。 四、下一步工作措施 银行员工行为排查状况总结 依据总、分行的统一部署和当前经济社会环境，城西支行在四季度对支行员工例行开展了可疑行为排查工作。主要分为约谈、走访客户、家访等排查方式 。 一、结合排查治理员工参加民间融资活动，排查化解风险隐患。 我行员工行内工作期间的行为基本可控，对于行外的个人行为，支行通过高度关注其工作动态、不定期走访其服务客户等手段多方面了解，另外也通过轮岗等手段防范风险。支行仔

10、细组织排查治理员工参加非法集资、违规担保以及违规经商办企业活动，深化各小额贷款公司、担保公司、有信贷关系的企业多方打听，了解有无我行员工参加高利贷、违规担保、参加社会集资，以及充当资金掮客等行为，以排查违规人员、保持队伍稳定。 通过自查，未发觉我行员工有高息放贷、民间融资、兼职和经商办企业等行为，也未发觉存在博彩及异样消费行为。 二、强化警示教化，促进员工行为动态管理常态化。 支行通过晨会、座谈、约谈等方式，教化员工珍惜职业生涯，提高自律意识，用心工作，遵纪遵守法律。注意“关注”和“关怀”相结合，打造和谐环境，助力案件防范。对于员工的工作表现、经济往来、社会交往、家庭状况等事项，支行通过个人约

11、谈及侧面了解，刚好驾驭状况，挖掘思想根源，消退不良动机。同时组织各种集体活动，增加团队凝合力，打造团结拼搏、主动向上的企业文化，为案件防范工作营造强大的支撑。 支行长期注意廉政建设，对各部门负责人严格管理，不断要求其增加廉洁自律意识。对于支行重要岗位人员，如主办信贷人员、小微业务客户经理等，支行规定其仔细履行其职责，明令禁止在办理业务过程中收受客户任何财物。支行坚持营销与案防同步推动，开好每周例会、加强业务学习，查找管理漏洞。通过案件传达、学习案防合规的相关文件，努力打造合规文化，将合规经营理念和风险防控意识渗透到员工思想深处，培育员工养成合规经营的习惯。支行初步形成了制度至上、管理有序的合规

12、文化，员工的执行意识和执行实力得到了同步提升。 经过此次排查，我行员工各项状况和表现均属正常，未发觉可能诱发案件隐患的行为。支行将严格根据分行的各项制度开展工作，有效防范各项风险。在接下来的工作中，我们将接着高度重视员工的案防工作，不断总结提高，保证各项工作的顺当开展，为全行业务的快速稳健发展创建有利条件。 第2篇：银行规范员工行为排查总结 银行规范员工行为排查 促使案件有效防范 要在现有的制度下仔细学习，遵照执行，杜绝违规操作，规范自我行为，规避案件发生。 近年来，银行业发生了一些案件，特殊是大案要案频发，给银行业带来重大资金损失，也严峻影响了银行业的声誉。银行风险的主要部分是人员风险，其主

13、要缘由包括：错误的人生观、价值观；有章不循，违章操作；工作责任心不强，奖罚不明等等。人员风险对家庭、单位、社会造成不行估量的损失。要主动探究新形势下员工行为排查的有效途径，把员工行为排查与规范业务操作相结合，与营造合规文化相结合，与案件专项治理相结合，与促进业务发展相结合，在落实各项防范措施上下真功夫，在思想相识、制度制约、违规惩处等方面下真功夫，使员工在风险和案件面前“不会违规、不能违规、不敢违规”，力求做到相识到位、措施到位、责任到位、效果到位，杜绝各类案件发生。 统一思想相识，夯实员工行为排查工作。 随着农商行股份制改革进程的深化，股改带来经营理念、运行机制、管理方式等方面的调整和改进，

14、必定给员工思想和行为带来较大影响，经济大潮的纸醉金迷也时刻冲击着员工的视觉神经，假如对员工出现的一些思想和实际问题疏导、关注不够，思想政治工作没有跟上，使一些员工思想心情没有得到刚好化解，造成少数员工心理失衡，萌发犯罪动机，引发案件。树立“责任重于泰山”的观念，从维护国家资产平安、维护农商行声誉和利益、维护员工人身平安和家庭和谐 动身，深刻相识强化员工行为排查、全员防范案件专项治理活动的重要性，要求各单位高度重视，以高度的政治责任感，把员工行为排查作为案件专项治理的重要工作之一，从自我做起，从本单位抓起，切实抓好、抓实，抓出成效。 案件成因和思想隐患：有的员工心存侥幸，规章制度不执行，认为过去

15、没有执行制度也没有出大问题；有的碍于情面，对违规违纪行为不订正、不抵制、不报告；有的监督工作不深化，不细致、不仔细，许多应发觉的问题没有刚好发觉，致使诱发案件的风险隐患长期得不到订正；更有甚者知悉案件线索和风险隐患后，熟视无睹，不管不问，最终酿成案件。特殊针对以往员工存在的两种相识误区开展了思想工作，从思想上引起员工对行为排查的重视。一是针对部分员工存在的行为排查是形式，与案件防范无关紧要的错误相识，强调开展好员工行为排查工作，是提高案件防范主动性的有效途径，要求在员工行为排查过程中贯彻“预防为主、群防群治”案防原则，实行员工测评、社会调查、个别谈话、召开座谈会等多种方式，从各个层面较全面地了

16、解员工日常工作及单位工作以外的行为表现，争取刚好发觉案件隐患苗头，防范于未然。二是针对部分员工认为员工行为排查侵扰个人隐私，存在抵触排查单位工作以外思想行为的错误相识，在“警示教化”案件分析会上特地以近期上级行通报的金融犯罪行为为例，阐明白业余时间乱交友、黄赌毒、大额购买彩票、无限制消费等行为是诱发犯罪的导火索，使广阔员工深刻理解了慎独、慎交、慎情的重要性，增加了深化开展行为排查工作的自觉性。 加强教化培训，提高员工素养和风险识别实力。 把集中教化同分散、小型的个别教化结合起来，用教化培训的多样性去解决员工思想和行为问题的差异性和困难性。一是引导员工坚固树立正确的世界观、人生观和价值观，爱岗敬

17、业，忠于职守，提高自身修养和职业道德情操，尤其是物质生活方面，大力提倡艰苦朴实、知足常乐的精神，常常开展法纪法规教化、职业道德教化和案例警示教化，提高广阔员工的自律意识、法律素养、道德水准、合规意识和案件防范意识，强化职业道德和职业纪律，自觉抵制各种诱惑和违规操作行为，防范道德风险，切实做到依法合规经营，按章按规操作。二是激励员工做学习型员工，加强对员工业务技能和业务学问的培训，如总结出信贷管理、会计结算、业务操作、人员管理等方面的风险点告知员工，提高员工知风险、识风险、化风险、抗风险的风险识别实力，培育一支娴熟驾驭各项业务技能和新学问的员工队伍，使其熟识岗位要求和相关的规章制度，以削减和杜绝

18、工作中的盲从和失误，切实做到遵章按规操作，依法合规经营。三是组织全部员工学习员工违规行为相关条款，引导员工自我约束，自我管理，遵章守纪，真正做到预防在前，化解在先，逐步形成全员合规操作、全员防范案件的良好氛围。 第3篇：银行员工行为排查报告 XXXXXX银行XX支行员工行为排查状况总结 为了全面落实2022年案件防控工作会议精神,依据总行要求进一步加大员工行为排查力度,在年末前组织开展全行会计人员道德风险全面排查活动,主动防范员工管理风险,全面完成案件防控年度工作任务。在接到总行通知后，我行高度重视此项工作，统一部署、主动开展员工行为排查工作。 进一步落实员工行为排查制度，切实搞好员工行为排查

19、的工作，以切实加强基础管理，驾驭员工思想行为动态，刚好解决苗头性、倾向性问题，有效防范和化解操作风险。现将我行排查状况报告如下：首先，以深化开展案件防控系列活动为契机，在全行开展了规章制度学习和依法合规文化建设、案例剖析为主要内容的教化活动。通过每日晨会在全行开展了员工违规行为处理暂行规定学习教化活动。强化了暂行规定教化活动的学习效果，进一步培育和树立员工遵纪遵守法律、合规经营的良好行风。我行能够联系实际，找准自己的风险点，将员工行为排查工作纳入日常工作中，亲密关注员工八小时内外的行为和动态，关注倾向性、苗头性问题或重大风险隐患、重大案件线索等，分两次实行上评下和员工互评的方式，填写员工行为排

20、查表针对员工工作责任心、劳动纪律、炒股、炒汇、社会交往、经济纠纷、高档消费、生活作风等 16 个方面进行全面排查，与员工单独座谈等方式，以确保此次排查工作取得实实在在的成效。其中思想作 风排查重点关注是否常常散布偏激、消极或不满的言论; 是否对各项规章制度和改革措施有抵触心情等;工作行为表现重点关注是否严格执行各项规章制度，严格根据操作规程处理业务,有无越权、违规办理业务的行为，是否常常主动替班等。纪律行为表现重点关注是否常常擅离职守;是否不听从组织安排；是否不团结同志；是否与同事有积怨;是否有作奸犯科前科或劣迹且平常表现不好。我行员工XXX同志由于身体和工作缘由，不能担当工作，现以内退。社会

21、交往表现重点关注员工购买彩票的行为、要害岗位人员的行为、大额资金进出常见的营业机构负责人行为，高度关注员工常常出入高档消遣场所行为.截至目前，全行员工都能够牢记岗位职责与任务，树立企业形象，严格遵守相关规章制度，树立正确的世界观，人生观，价值观，各种表现均正常，尚未发觉所属员工存在不良思想倾向和问题苗头.其次，我行在今后不仅要通过各种形式加强员工形为排查工作，还要通过学习培训，培育企业文化，强化全行员工的责随意识，执行意识，风险意识，服务意识,学习意识.还要通过深化的与员工接触，去实实在在的解决全体员工思想上、生活上、工作上存在的困难、让员工安心工作，心系我行。 XXXXXXXXXXXX银行X

22、XXXX支行二一二年一月十三日 第4篇：银行员工日常行为排查活动总结 银行员工日常行为排查活动总结 员工行为排查是全面了解员工思想行为动态的有效方式，是及早发觉隐患、防风险的有效途径之一。晋城建行在员工行为管理工作中扎实工作，不走形式，结合实际实行三项措施，员工日常行为排查工作起得了实际效果。 一是抓重点，顾一般，将排查工作贯穿于日常工作中。 行为排查的对象是全体工作人员，但在排查工作中应区分一般和重点，日常排查主要关注的是重点，即重点区域、重点部门、重点环节、重点人员，了解和驾驭这部分员工思想动态，一是四看，即看工作表现、看经济往来、看庭状况、看社会交往，留意从他们的工作、生活、言行举止几个

23、方面视察，看其经办业务有无被上级通报，有没有与自身收入不相匹配的高消费，庭生活是否和谐，平常与什么样的人交往，通过视察去界定其思想纯不纯，有无不良苗头和倾向。二是以坐班方式，近距离接触和感受员工的真实想法。员工得志界领导和纪检监察特派员在处理完日常工作后，到部门走动走动，融入到员工的工作中，与其交挚友，拉常，潜移默化间也可以将支行的一些政策、方法灌输给他们，使他们对诸如绩效安排、岗位变动等有一个正确的相识。这样做既避开了带着心情去工作简单出现业务差错，也为员工日常行为排查驾驭了第一手资料。 二是重支配，强落实，保证排查工作质量 目前我行的排查是以集中排查和日常排查相结合，每年市分行至少组织开展

24、二次全行围的员工行为排查，每季度组织一次日常行为排查。在集中排查中为了做到确保组织到位、学习到位、落实到位，我们重点对落实状况进行全程监督。针对部分员工对排查工作重要性相识不到位，对排查条款不甚了解，在排查中做好人的状况，加强宣扬和教化，让其明白集中排查不仅是一次强化风险防教化机会，更是一次爱护自己的机会，每个人都应明白什么能做，什么不能做，每个人都应明白，违规行为是在侵害着大的权益，提高员工主动排查意识。日常排查重点抓好干脆负责人在排查中的作用，要求部门负责人要驾驭本部门员工的工作和思想状况，定期开展谈心、沟通活动，对发觉的不规行为刚好赐予善意的警示和提示，发觉员工有不良行为，要刚好提示、制

25、止和报告。形成一级对一级负责的日常排查机制。 三是排查、检查巧结合，使排查工作更有效 经营风险、操作风险、道德风险是我行案件防控工作监控的重点，也是日常排查工作的重心，工作中在有效限制道德风险的前提下，一是将日常排查主动介入到会计主管和风险经理履行的业务检查中，与其共同开展，这样做的好处是削减了柜面应付检查的频率，又能够刚好了解关注业务上的一些新规定和新要求；二是关注各级各类检查反馈题的整改状况。上级部门检查结束时留下一份检查工作底稿，在实施监督检查时就能将整改内容做为检查内容进行检查；三是同时将上述各项工作与员工排查工作结合起来，将在日常工作中发觉的主要题、疑点运用到员工排查工作中，做到排查

26、、检查巧结合，使排查工作更有效。 第5篇：银行员工可疑行为排查报告 依据总、分行的统一部署和当前经济社会环境，城西支行在四季度对支行员工例行开展了可疑行为排查工作。主要分为约谈、走访客户、家访等排查方式 。 一、结合排查治理员工参加民间融资活动，排查化解风险隐患。 我行员工行内工作期间的行为基本可控，对于行外的个人行为，支行通过高度关注其工作动态、不定期走访其服务客户等手段多方面了解，另外也通过轮岗等手段防范风险。支行仔细组织排查治理员工参加非法集资、违规担保以及违规经商办企业活动，深化各小额贷款公司、担保公司、有信贷关系的企业多方打听，了解有无我行员工参加高利贷、违规担保、参加社会集资，以及

27、充当资金掮客等行为，以排查违规人员、保持队伍稳定。 通过自查，未发觉我行员工有高息放贷、民间融资、兼职和经商办企业等行为，也未发觉存在博彩及异样消费行为。 二、强化警示教化，促进员工行为动态管理常态化。 支行通过晨会、座谈、约谈等方式，教化员工珍惜职业生涯，提高自律意识，用心工作，遵纪遵守法律。注意“关注”和“关怀”相结合，打造和谐环境，助力案件防范。对于员工的工作表现、经济往来、社会交往、家庭状况等事项，支行通过个人约谈及侧面了解，刚好驾驭状况，挖掘思想根源，消退不良动机。同时组织各种集体活动，增加团队凝合力，打造团结拼搏、主动向上的企业文化，为案件防范工作营造强大的支撑。 支行长期注意廉政

28、建设，对各部门负责人严格管理，不断要求其增加廉洁自律意识。对于支行重要岗位人员，如主办信贷人员、小微业务客户经理等，支行规定其仔细履行其职责，明令禁止在办理业务过程中收受客户任何财物。支行坚持营销与案防同步推动，开好每周例会、加强业务学习，查找管理漏洞。通过案件传达、学习案防合规的相关文件，努力打造合规文化，将合规经营理念和风险防控意识渗透到员工思想深处，培育员工养成合规经营的习惯。支行初步形成了制度至上、管理有序的合规文化，员工的执行意识和执行实力得到了同步提升。 经过此次排查，我行员工各项状况和表现均属正常，未发觉可能诱发案件隐患的行为。支行将严格根据分行的各项制度开展工作，有效防范各项风

29、险。在接下来的工作中，我们将接着高度重视员工的案防工作，不断总结提高，保证各项工作的顺当开展，为全行业务的快速稳健发展创建有利条件。 第6篇：银行员工行为排查自查报告 2022年员工行为排查自查报告 为进一步落实员工行为排查制度，切实搞好员工行为排查的工作，以切实加强基础管理，驾驭员工思想行为动态，刚好解决苗头性、倾向性问题，有效防范和化解操作风险。我部组成以主任唐淑敏、副主任韩成武为组员的行为排查小组。对15名员工的爱好爱好、家庭状况、社会交际、日常工作表现进行了排查。现将我部排查状况报告如下： 一、排查教化活动。以深化开展员工行为排查为契机，我部开展了规章制度学习和依法合规文化建设、案例剖

30、析为主要内容的教化活动。通过每日晨会在开展了员工违规行为处理方法和双十禁学习教化活动。 二、排查方式。 1、实行上评下和员工互评的方式，填写员工行为排查预警表针对员工爱好爱好、家庭状况、社会交际、日常行为表现四大项21个方面进行全面排查。 2、通过与员工单独座谈、家访、挚友采访等方式，以确保排查工作取得实实在在的成效。 三、重点排查内容。1、爱好爱好排查重点关注：是否偏爱高风险、高回报的投资方式、参加股票、期货等投资活动；是否常常大额购买彩票、玩赌博性质嬉戏机、常常打牌等;是否参加涉黄、涉赌活动；2、家庭状况重点关注是否超出家庭正常收入购置房屋、车辆；家庭经济是否出现异样波动；3、社会交际方面

31、重点关注，是否借债、是否有信用卡大额透支，是否与客户存在非正常利益关系；4、日常行为表现重点关注是否未按时轮岗；是否常常出现业务差错；是否越权处理业务；是否前期受到纪律处分又在类似岗位；是否运用他人印章系统办理业务；是否有意测试他人密码。 我部能够联系实际，找准自己的风险点，将员工行为排查工作纳入日常工作中，亲密关注员工八小时内外的行为和动态，关注倾向性、苗头性问题或重大风险隐患、重大案件线索等。截至目前，全行员工都能够牢记岗位职责与任务，树立企业形象，严格遵守相关规章制度，树立正确的世界观，人生观，价值观，各种表现均正常，尚未发觉所属员工存在不良思想倾向和问题苗头。 1 / 1 第7篇：银行

32、员工不良行为排查自查报告 银行员工不良行为排查自查报告 武汉。银行。支行： 依据。发62号武汉。银行。支行关于进一步加强员工不良行为排查的通知精神，我行于年12月14日至年12月20日对相关岗位人员进行了排查，主要实行签承诺书、定期排查、与员工座谈、到员工家中实地家访等排查方式，涉及岗位有：会计主管、客户经理、业务主办、事后监督、临柜柜员等，共计8人次。现将排查状况报告如下： 一、思想方面 1、无常常无故迟到、早退、旷工等不遵守劳动纪律、工作中消极怠工和心情低落行为； 2、无无故不参与单位组织的各类学习活动等集体活动行为； 3、无利用工作之便，违规收受（索取）客户或中介机构回扣、佣金的行为。

33、二、工作方面 1、无以拉存款为由，参加伪造银行印章非法吸存，违规集资、高息借贷、经营地下钱庄，充当资金掮客收受好处的行为； 2、无利用银行员工身份，对外出具虚假承诺证明、假借银行名义为客户理财、非法买卖外汇骗取客户资金的行为； 3、无不履行或不正确履行贷前调查、贷后监控职责，对贷款客户资真实性调查和审核不严，隐瞒真实状况或串通客户办理虚假贷款，造成银行资金损失的行为； 4、无利用（出借）本人或亲属账户违规为他人或关联企业办理大额、可疑收支的行为； 5、无违规代客户保管存折（单）、办理开户、存取款、更换印鉴、签字的行为； 6、无单独向客户送达或上门收取对账资料的行为； 7、无不按规定对账而出现账

34、账、账表、账实不符的行为； 8、无未经会计主管审核（或授权）而擅自办理相关业务的行为； 9、无一人多岗或混岗操作的行为； 10、无私自将押运线路对外泄露的行为 。 三、生活方面 1、无频繁向同事、挚友、客户借款且长期不还的行为； 2、无参加（网络）赌球、大额购买彩票、未报造的股票买卖、经商办企业或涉黄、赌、毒的行为； 3、无日常消费与个人及家庭收入明显不符的行为； 4、无与中小金融机构（典当行、担保公司等）及员工、社会劣迹人员或银行辞退人员往来亲密的行为。 以上就是我行本次排查的内容，虽然本次自查中，未发觉可疑行为，但在今后的工作中，我们不会掉以轻心，将会一如继往的将此项工作开展下去，把好每一

35、个风险环节，做好我行的案防工作。 。支行 年12月21日 银行员工行为排查报告 XXXXXX银行XX支行员工行为排查状况总结为了全面落实2022年案件防控工作会议精神,依据总行要求进一步加大员工行为排查力度,在年末前组织开展全行会计人员道德风险全面排查活. 银行员工行为守则 银行员工行为守则第一章 总则第一条 为规范XX银行（以下简称“本行”）从业人员职业操守，提高员工职业道德和业务素养，塑造本行的良好形象，促进本行全面协调持续健康发展，依据中国银. 丹东银行庄河支行员工行为排查报告 丹东银行庄河支行员工行为排查报告丹东银行庄河支行员工行为排查报告为了全面落实2022年案件防控工作会议精神，依

36、据市行下发的丹东银行员工行为排查方法，领导高度重视，组织. 银行员工行为排查和重要业务岗位人员排查方案 银行员工行为排查和重要业务岗位人员排查方案我行接到市分行关于对员工行为排查及岗位轮换的通知后，特别重视，根据市分行要求的内容，制定出了实施方案，实行了有效的措施，仔细抓了. 某某银行员工行为规范 *银行员工行为规范（暂行）第一章总则第一条为规范*银行股份有限公司（以下简称本行）员工职业行为，提高员工整体素养和职业道德水准，依据银监会银行业金融机构从业人员职务行. 本文来源：网络收集与整理，如有侵权，请联系作者删除，谢谢！第25页 共25页第 25 页 共 25 页第 25 页 共 25 页第 25 页 共 25 页第 25 页 共 25 页第 25 页 共 25 页第 25 页 共 25 页第 25 页 共 25 页第 25 页 共 25 页第 25 页 共 25 页第 25 页 共 25 页