2022银行案件代理工作总结（精选4篇）_银行案件防范工作总结.docx

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1、2022银行案件代理工作总结（精选4篇）_银行案件防范工作总结 银行案件代理工作总结（精选4篇）由我整理，希望给你工作、学习、生活带来便利，猜你可能喜爱“银行案件防范工作总结”。 第1篇：律师代理案件工作总结报告 关于代理案件的工作总结报告 中国华融资产管理公司天津办事处： 河北律师事务所于2022年5月竞标贵办诉讼及执行案件，中标诉讼案件分别为：沧州市供水总公司，泊头市自来水公司，泊头工贸合营包装制品有限公司；中标执行案件分别为：河北锦纶切片厂，黄骅市化工厂。接受托付后本所指派谷律师详细承办以上案件。接受托付以来，我们主要做了以下工作： 一、沧州市供水总公司项目 债务人为沧州市供水总公司，贷

2、款本金500万元，截止2022年6月20日，表外利息347.14万元，孳生利息158.18万元，包括孳生利息的整体债权金额为1005.32万元。原贷款方式为保证贷款，保证单位为沧州市其次建筑安装公司。本所竞标时预料回收金额为500万元。该项目于2022年6月1日向法院起诉至2022年8月底结案，历时三个月，回收本息675万元，回收比例达到135%。 （一）、债务人、担保人的基本状况及法律状况： 债务人沧州市供水总公司原系沧州市的全民全部制企业，2022年12月16日，由沧州市大浪淀水库管理处、沧州市供水总公司、沧州市排水总公司共同组建沧州市供排水集团有限公司。该公司是沧州市唯一一家自来水供应公

3、司，担负着全市人民的吃水用水以及排水的任务，属于社会公益性事业单位，是沧州市政府重点扶持单位，市政府对该企业的生存及发展实时关注。但债权债务关系明确，债务人沧州市供水排水集团有限公司担当还款义务能够得到法律的支持。 保证人为沧州市其次建筑安装工程公司，后更名为河北天昕建设集团有限公司，原债权人与保证人于1998年6月23日分两次签订保证合同，保证金额500万元，保证期间自合同签订之日起两年。但2000年6月22日之前未见原债权人主见保证债权的法律文书，超过保证期 间未主见权利，丢失保证债权。 （二）、案件审理期间： 代理人于2022年5月31日与贵处签订诉讼案件律师托付合同，接受托付代理本案的

4、诉讼及执行程序，并于6月1日向法院递交了起诉状，沧州市中级人民法院于8月13日下午开庭审理，并于2022年8月31日调解及执行完毕，期间：三个月。 （三）、案件进展过程中出现的状况： 该案进入诉讼程序，债务人接到起诉状等法律文书后，即起先找寻当地相关部门的支援，给办案机关施加压力。在诉讼中，市政府也是实时关注。但经过代理律师的大量调查工作，精确驾驭了该企业的可查封可操作财产，但是该公司通过其社会力气多次找到办案法官施加压力，气焰之嚣张，言语之激烈不行书面表达。 （四）、代理人实行的应对措施： 基于被告以往案件的查封又解封，以及了解到的原债权人起诉不能立案等实际状况的考虑，本代理人经请示贵办驻沧

5、州工作人员并与办案法官充分磋商，确定暂不实行诉讼保全。在贵办驻沧州工作人员的帮助下，代理人运用当地的社会资源主动参加与债务人的对垒，有效打击其嚣张气焰，迫使其坐到谈判桌上不再叫嚣。但考虑为有利于贵办实现债权的最大化，以同意与其调解为原则进行拉锯战。经过双方几轮的磋商，最终达成共识，即由债务人支付本息合计675万元，最终债务人依据调解协议履行了义务。 二、泊头市自来水公司项目 债务人为泊头市自来水公司，贷款本金是384万元，截止2022年6月20日，利息1335690元，本息合计5175690元。保证人为河北天纶纺织股份有限公司，保证方式为连带责任保证。 （一）、债务人、担保人的基本状况及法律状

6、况： 债务人泊头市自来水公司位于泊头市新华街2号，为全民全部制 企业，主管部门为泊头市建设局，注册资金是61万元，营业范围：自来水加工销售，污水处理，水暖零件销售；该企业年检报表显示企业连年亏损。 保证人河北天纶纺织股份有限公司位于泊头市安顺街48号，注册资本2225.9309万元，为股份有限公司，经营范围：生产棉纱，坯布、服装家用纺织品，经营本企业自产产品及相关技术的出口业务，经营本企业生产科研所需的原辅材料，机械设备，仪表仪器，零配件及相关技术的进口业务，经营本企业的进料加和“三来一补”业务。因受金融危机影响企业经济效益显著下滑。 （二）、案件代理过程： 该案于2022年6月1日起诉至法院

7、，并在向债务人送达起诉状的同时对其财产予以查封。因该公司是泊头市唯一一家自来水供应公司，担负着全市人民的吃水用水以及排水的任务，属于社会公益性事业单位，也是泊头市政府重点扶持单位，债务人接到起诉状等法律文书后，即起先找寻当地政府支援，鼓动职工上访闹事，要求对查封的财产予以解封。因债务人特别的企业性质，以及在当地举足轻重的作用，当地政府领导起先动用各种关系对办案机关施加压力，阻挠对案件的审理。了解这一状况后，代理人利用在当地的特别社会资源，在贵办驻沧州工作人员的帮助下，干脆与债务人谈判，打击债务人的嚣张气焰，最终使债务人于2022年7月24日在开庭审理前，双方达成了（2022）沧民初字第74-1

8、号调解书，调解给付本金利息合计530万元，诉讼费用18760元，保全费5000元由债务人担当。调解协议达成后，泊头市自来水公司于2022年7月27日先行支付了13万元，其余欠款以其名下办公楼一栋由法院予以查封。 一审法院在向保证人河北天纶纺织股份有限公司送达起诉状的同时查封了其名下的全部能够查封的房屋、土地及保证人在当地银行的全部银行账户。一审开庭时，法庭组织双方调解但保证人不同意调解， 故未能与其达成调解协议。随后一审判决保证人偿还截至2022年6月21日之前的本息合计5175690元，并由其担当诉讼费保全费。保证人收到一审判决后以不应当担当保证责任为由上诉，该案二审于2022年1月27日进

9、行了开庭审理，庭审后法官多次对双方进行庭下调解并于2022年3月9日再次开庭调解，因双方对偿还数额差距甚大且保证人不能以现金方式偿还债务，而调解未果。现二审法院即将作诞生效判决，我们将加大对债务人及保证人的执行力度。 三、泊头工贸合营包装制品有限公司项目 债务人为泊头工贸合营包装制品有限公司，贷款本金490万元，截至2022年6月21日，利息3494144.25元，保证人为河北宏业机械股份有限公司，保证方式为连带责任保证。 （一）、债务人、担保人的基本状况： 2022年9月2日，债务人泊头工贸合营包装制品有限公司申请破产还债，2022年5月31日，泊头市人民法院作出（2022）泊民破字第22-

10、4号民事裁定书，裁定终结泊头工贸合营包装制品有限公司破产还债程序，未得到清偿的债务不再清偿。本笔债权在破产程序中未得到清偿。 保证人河北宏业机械股份有限公司位于泊头市南仓街461号，注册资本2542.9915万元，法定代表人沙润州，为股份有限公司；经营范围：仪器仪表，汽车加热器及其他汽车附件，泵阀配件，暖房机，各类铸造，原辅材料，包装物，三类机电，制造加工销售经国家批准的进出口商品。 （二）、案件代理过程： 该案于2022年6月1日向法院起诉。因主债务人已破产终结，故干脆起诉保证人河北宏业机械股份有限公司。在向保证人送达起诉状的同时查封了其名下的房屋土地及在当地银行的全部银行账户，但均未查到现

11、金资产。 案件开庭时，保证人的代理律师试图从法律规定上摆脱其保证责任，但均被我代理律师一一识破，保证人遂通过当地政府关系，给办案机关施加压力，拖延案件的审理，妄图以极低的价格调解解决此事。我代理律师运用自身社会资源，在贵办驻沧州工作人员的帮助下和办案法官的协调下，与保证人多次调解，打消其不合实际的幻想，使保证人渐渐作出让步，不断提高谈判的价格，但终因差距较大而未能调解解决本案。一审法院遂作出判决，由保证人担当借款本金及截至2022年6月21日之前的利息合计8434444.25元，现该判决已生效即将启动执行程序，评估拍卖保证人被查封的财产，以实现债权。 四、黄骅市化工厂执行项目 债务人为黄骅市化

12、工厂，借款本金500万元，后偿还2万元，本金余额498万元；保证人为黄骅市五一机械厂。1998年4月8日，中国工商银行沧州营业部起诉黄骅市化工厂和黄骅市五一机械厂，诉讼标的498万元。沧州市中级人民法院作出（1999）沧经初字第29号判决书，判决黄骅市化工厂偿还498万元及利息，五一机械厂对其中的398万元及利息担当赔偿责任。诉讼费37744元由两被告担当。2000年8月14日在沧州市中级人民法院的主持下达成还款协议，以财产抵偿部分欠款。2000年12月沧州市中级人民法院作出（2000）沧中执裁字第106号裁定书以无财产可供执行为由，裁定中止执行。目前抵债财产原债权银行已处理完毕，现债权余额为

13、3291398元。 （一）、债务人、担保人的基本状况： 债务人黄骅市化工厂现已改制为黄骅市金华化工有限责任公司，法定代表人罗金城，注册资本50万元，居处黄骅市东兴工业园。该企业经营范围是制造、销售烧碱、液氯、盐酸、氯化石蜡、氯化聚乙烯、纸制品、DSD酸等。该企业年检记录显示亏损。 保证人黄骅市五一机械厂现已改制为黄骅市五一机械有限公司，法定代表人腾永树，注册资本423.9万元，居处地黄骅市渤海路14号， 经营范围为：制造销售启闭机、闸门、清污机、泥浆泵等水工机械产品。 （二）、案件代理过程： 该案中主债务人黄骅市化工厂已改制为黄骅市金华化工有限责任公司，改制后的企业现在生产经营状况正常，具备清

14、偿实力，现已查明黄骅市金华化工有限责任公司的土地、房屋等财产状况。 该案中保证人为黄骅市五一机械厂，该厂现已改制为黄骅市五一机械公司，因该贷款形成于担保法施行前，故法院判决黄骅市五一机械厂担当赔偿责任。对于黄骅市五一机械公司的土地房屋等财产状况已经查明。 通过与办理该案的的沧州市中级人民法院法官沟通得知，债务人黄骅市化工厂为当地政府重点爱护企业，保证人黄骅市五一机械厂原来因为此案常常上访，干扰法院执行，法院始终未予强制执行。因本案为多年积案，加之债务人及保证人的特别状况，办案法官表示执行此案难度很大。鉴于债务人及保证人的特别状况及办案法官的看法，本代理人正运作将本案转往异地其他法院执行。 五、

15、河北锦纶切片厂执行项目 债务人为河北锦纶切片厂，借款本金950万元，其中抵押担保200万元，河间市正大农用车销售修理有限公司担保200万元，河间市钢丝绳厂担保550万元。河间市钢丝绳厂担保的借款尚未提起诉讼，另外两笔借款已进入执行阶段。 （二）、案件代理过程： 1、抵押贷款200万元 2003年5月10日原债权人起诉河北锦纶切片厂，诉讼标的188.58万元及利息（抵押借款200万元偿还11.42万元），2003年6月10日起诉河北锦纶切片厂和河间市双和锦制品有限公司、河间市华表锦纶棕丝厂（代为恳求权）。 2003年7月24日，沧州市中级人民法院作出（2003）沧民初字第103-1号判决书，判决

16、偿还188.58万元及利息，诉讼费34000元由河北锦纶切片厂担当。 2003年8月27日申请法院执行。2022年9月11日沧州中院作出（2003）执字第95-5号裁定书，裁定以物抵债并以无财产可供执行为由，裁定终结对（2003）沧民初字第103-1号判决书的执行。 2、担保贷款200万元 2003年10月13日，沧州市中级人民法院作出（2003）沧初字第141号判决书，河北锦纶切片厂偿还200万元及利息，河间市正大农用车销售修理有限公司担当连带清偿责任，诉讼费用36000元由两被告担当。 2004年5月10日工商银行河间市支行申请法院执行。 通过查阅工商档案，河间市正大农用车销售修理有限公司

17、已于2022年12月14日被吊销企业营业执照，但其名下仍有土地、房屋等财产，通过与办案法官沟通，执行法官表示债务人河北锦纶切片厂无财产可供执行，保证人河间市正大农用车销售修理有限公司已被吊销营业执照，停止经营，执行难度很大，表示不愿执行。针对这一状况，代理律师正运作更换执行法官。 顺颂商祺！ 河北律师事务所 二一年三月十五日 第2篇：银行案件防控工作总结 银行案件防控工作总结 依据总行关于印发的通知和分行建设银行湖北省分行案件防控及整改方案精神，为进一步加强案件防控工作，结合支行实际，仔细组织全员对方案进行了学习，通过学习，全员风险意识得到进一步强化，使全员坚固树立起防范风险和案件的第一道防线

18、。同时，进一步转变工作思路，变被动应对为主动防控，将工作重心由事后处置向事前预防、主动出击前移。对全行经营管理中存在的薄弱环节，从执行各项规章制度细微环节入手，各部门深化机构网点防范案件和经营风险上找问题，对检查发觉的问题主动整改，不断促进了案件防控工作。现汇报如下： 一、基本状况 2022年以来，支行党委高度视案件防控工作，充分依靠员工的才智和力气，集思广益，结合实际工作查找问题，重点对各项规章制度进行梳理，查缺补漏、剔旧补新，使制度与实际工作相符；对内管内控、工作落实和业务流程等层面存在屡查屡犯的问题进行仔细分析梳理，分类汇总，通过查找基础管理工作中深层次的问题和漏洞，剖析根源，制定方案刚

19、好整改。 1年初全行员工签订案件防控责任书1194份，（支行行长与分管行长签订案件防控责任书、分管副行长与部门、机构网点负责人签订、部门负责人与员工签订案件防控责书）实行分管责任，使案件防控责任到人，不留死角。 2仔细落实关于在全省建行开展员工不良行为排查工作建鄂函2022231号的通知精神，在支行开展了全方位对员工不良行排查工作，以提高员工防范道德风险和业务操作风险的实力，对员工不良行为排查率为100%。 3仔细传达案件防控工作动态及上级文件，依据支行机构网点分散特点，2022年采纳电子邮件方式转发案件防控工作动态及上级等文件，以部门、机构网点为单位组织员工学习传达，提高了全体员工案件防控意

20、识。 4条线管理部门深化机构网点搞好案件防控及整改，促进整改工作落实。为了加强基层机构关键环节操作风险管理，进一步完善风险限制体系，全面提高网点工作效率和抵挡风险实力，防止出现因“管理疲惫”产生的操作风险和案件，条线部门、机构网点负责人加强积分管理工作，对违规行为员工现场积分，2022年至今全行员工违规行为137人次，共积分201分。 二、案件防控详细做法 仔细实行省分行关于在全省建行开展员工不良行为排查工作的通知(建鄂函 2022231号)文件精神，我行结合实际，全行范围内开展了全方位、多层次对员工不良行为的排查工作。 （一）高度重视，周密部署，扎实落实 班子高度重视，先后召开专题会、推动会

21、、督导会，对总行和省分行案件防控视频会精神的落实工作进行明确部署和严格要求，不等不靠，提早下手。成立了由蒋勇行长任组长、办公室、人力资源部、监察合规部等部门负责人组成的排查领导小组，并对排查工作做出支配部署。要求各部门、网点负责人必需本着对建行事业、对员工和对自己高度负责的看法，领先垂范，以身作则，仔细扎实地抓好排查工作，有针对性地加强思想教化工作，严以律己，自觉抵制、检举和订正违反总行九项禁止性规定的行为，做到突出重点、整体推动。 （二）明确责任，各尽其职，各负其责 “一把手”负总责，亲自过问、主动协调、干脆参加；在此基础上，逐一分解细化整改措施，逐项明确牵头、协办和督办部门，各部室加强沟通

22、，充分信息共享，形成了各部室齐抓共管、全部整体联动的格局。截至目前，各项措施已经全部启动，有效地遏制各类案件和重大违纪违规问题的发生。 （三）筑防火墙，注意预防，适时预警 仔细开展专项排查，加强员工行为管控，先后开展重要岗位员工不良行为排查，员工挪用信贷资金进入股市专项行为排查，解除隐患；组织开展典型案件警示教化活动，警示全员珍惜拥有、珍爱职业生命，深化开展“员工行为九项禁止性规定”，要求各部室负责人带头学，结合本职工作深化学，做到人人知晓，入脑入心，进一步增加员工合规经营、按章办事的自觉性。 一是紧密结合支行实际，注意工作措施的针对性，重视工作方法的有效性，抓住自查、互查、民主测评和综合考评

23、三个阶段，合理支配各阶段工作进度。并在排查过程中注意“三个延长”，即：在时间上向八小时外延长，在思想上向可能产生道德风险的行为表现方面延长，在业务上向操作细微环节上延长，做到排查工作深化、彻底。 二是首先实行全行员工自查、互查的方式，然后排查工作组分成两个小组深化到部门、网点听取负责人对每位员工的思想、工作、生活、家庭等方面的综合评价，并组织员工对本部门、网点负责人进行民主测评。部门、网点平常也较注意员工的思想状况，与他们交心谈心，沟通思想，同时，在工作上帮助他们，生活上关切他们，为员工排忧解难，使员工感到支行集体这个大家庭的暖和。 三是重点突出排查网点负责人、客户经理及其他重要岗位人员、前台

24、操作人员。着重抓好防范挪用资金购买股票、彩票、参加赌博、炒期货、炒卖房屋、经商办企业以及利用职务之便、工作之便收受贿赂、向客户索要财物、好处费等问题。4月下旬至5月份，全行排查613人，排查面达到100%。收回排查表3846份，其中自查表613份、互查表2764份，民主测评表469份。通过这次排查，使全行员工提高了思想相识，自觉做到有章必循，违章必纠，增加了员工防范道德风险的实力。在这次员工不良行为排查工作中，未发觉有不良行为的员工。 这次员工不良行为排查工作，大多数网点、部门负责人能仔细组织员工学习上级行的文件精神，严格按通知要求分阶段进行不良行为的排查工作，比照排查内容及禁止性规定逐条自查

25、、互查。排查期间，支行按要求设立排查（举报）信箱，明确双人负责，并公布排查（举报）电话及联系人。排查工作的进行，加强和规范了员工行为，提高了员工防范道德风险和业务操作风险的实力。当然，也存在极个别网点负责人由于业务工作繁忙，对排查工作没有足够重视，没有正确处理好业务发展与不良行为排查工作的关系，思想相识不足，在组织员工学习、传达上级行文件精神上，没有做好记录，排查表、互查表上交不刚好等问题，影响了支行汇总统计工作。今后，我们将此项工作常抓不懈，逐步建立防范道德风险和业务操作风险的长效机制，为支行各项业务快速发展打下坚实的基础。 （四）刚好用电子邮件方式转发案件防控工作动态及上级文件精神 要求部

26、门、机构网点负责人仔细组织员工学习传达，并做好学习记录，依据下发文件条线部门深化机构网点进行抽查传达文件学习状况，了解员工学习文件实行状况，进行督促指导，提高员工案件防控意识。 三、关键风险点监控检查状况 为了加强基层机构关键环节操作风险管理，进一步完善风险限制体系，全面提高网点工作效率和抵挡风险实力，防止出现因“管理疲惫”产生的操作风险和案件，依据关于监控检查基层机构关键风险点的通知(建总函2022132号)、关于加强基层机构关键风险点监控检查工作有关事项的通知(建总函2022590号)文件要求，在现有业务经营管理部门加强内控管理的同时，支行建立了专、兼职风险经理对基层机构关键风险点监控检查

27、制度。几个月以来，基层机构关键风险点再监督工作得到了支行领导高度重视，配备了监控人员，落实了监控职责，实施了监控检查，已经积累了肯定的工作阅历，也发觉了一些问题，检查发觉的问题已得到主动整改，风险监控工作取得较好的成果，但工作中也还存在一些问题和不 足。 支行从3月中旬起先，根据总行要求的检查频率、13个风险点的监控检查内容，历时7个月对全行44个网点、294名柜员进行了基层机构关键风险点监控检查，被检查柜员总人次为7730人次，被检查营业网点总次数为2133次。支行风险管理部在营业网点兼职风险经理监控检查的基础上，还重点监控检查了44个营业网点。全行共检查发觉问题27个（其中超库限16个，监

28、控有死角9个，重空保管不合规1个，印章保管不合规1个），截至9月底对检查发觉问题已整改27个，整改率达100，同时对监控检查发觉问题的有关责任人进行了违规行为积分惩罚。至此监控检查发觉问题逐月削减，基层机构关键操作风险点防范意识和操作风险管理工作得到有效提高。 监控检查实行的主要措施： 1我行每月初组织44个网点的基层风险经理对基层机构关键风险点进行一次交*检查，月底组组织各基层风险经理再进行一次自查。 2风险管理部专职风险经理对各基层网点进行不定期突击检查。对发觉问题的网点现场签发基层机构关键风险点监控检查发觉问题通知书，要求3个工作日内由问题网点将整改结果回复风险管理部，同时抄送业务归口管

29、理部门，协同监察合规部实行条线协作、跟踪整改；对无法整改或不是人为缘由造成的违规，由问题网点书写状况说明，同时递交业务归口管理部门确认状况属实后，由业务归口管理部门和经营部门共同整改。 四、个金部案件防控工作做法及详细措施 为实行总行、省分行案件防控及整改的相关要求，支行个金部及相关部门制定了关于印发的通知江岸关于帮助有权机关查询、冻结、扣划单位或个人存款有关事项的通知关于印发的通知、关于印发的通知和关于印发的通知。同时依据检查状况制定了支行营业网点柜员交易主管工作质量考核方法和建行湖北省分行支行柜面人员服务考核及星级评定方法。支行在制定相关规定的同时，也进一步加强检查力度，每月由支行督导人员

30、检查一次，检查覆盖面达到100；并组织各网点柜员（会计）主管每月进行交*检查。在检查过程中，对业务操作娴熟、制度执行规范的柜员和网点进行表扬嘉奖；对督导发觉的问题进行通报指责，并实行积分惩罚。通过对支行网点每月二次的现场检查，有效的削减了网点差错，规范了网点的操作，降低了风险。 五、财会部案件防范工作实行的详细措施 1加强集中选购管理，进一步规范选购行为，降低选购成本 依据支行实际，制定了支行集中选购管理方法，把全面推行集中选购作为节约选购成本、提高选购质量、促进业务发展的一项重要工作来抓，从选购程序、选购范围、选购方式等三个方面进一步规范集中选购行为。选购程序上，进一步细化和完善集中选购操作

31、流程，明确相关部门之间的职责分工，严格监控集中选购环节，提高选购透亮度和效率。逐步建立从业务部门提出需求、落实指标到集体确定的规范化集中选购程序。选购方式上，依据选购项目的不同特点，通过询价选购、竞争性谈判等多种选购方式。集中选购的推行有效降低了我行的选购成本，1-9月份，我部先后对12个项目进行了集中选购，集中选购金额达1000万元，节约选购成本达100万元。 2夯实会计管理基础，切实防范风险 一是夯实基础，梳理风险限制措施。以“提高效率、杜绝真空、信息共享、避开重复”为目标，对事前、事中和事后各环节的限制职责、措施、方法进行梳理。针对两行制度理解和执行中的差异，制订了大额现金支付报备流程、

32、单位账户管理流程、同城票据小清算业务 流程、资金调度业务流程、教化储蓄税务上报业务流程、现金单证配送业务流程、应急、查询、错账报调业务流程、单位对帐业务流程、假币上沟通程等11个业务统一文件，刚好解决了网点制度执行中的难题。 二是加强协作，做好会计检查组织工作。根据会计管理和营运管理体制改革及公私分别相关文件的要求，营业网点的管理职责分属于会计部、个人金融部等不同部门，会计部门作为会计检查工作的牵头管理部门，针对营业网点管理操作风险的关键环节，我部组织相关部门对现金尾箱、重要单证、印章、印鉴卡、柜员管理、业务授权、大额支付等重要部位进行了检查，通过检查，理清了薄弱环节，对差错和违规行为下达了整

33、改通知，加强了风险管理限制，刚好稳定了前台业务运行平安。 三是加强现金管理，杜绝风险隐患。严格限制库存限额。结合网点现金收付额、周边网点现金备付以及ATM(CDM)的设备的详细状况核定现金库存。将原网点现金库存支行按年度核定一次改为每季度核定，大大提高了对网点现金库存调整需求的反应速度，适应业务发展。同时，对以往未涉及的外币库存进行核定，实现了全现金核定管理。以上工作的改进，特殊是部分网点执行零外币库存，要求各网点改进现有现金管理思路，做好现金备付安排预料，严格执行现金预约制度，提高现金运用效率。开展上门收款业务清查，探讨上门收款业务集中管理工作，解决该业务风险大、监控难的问题。根据支行现金管

34、理集中的要求，将分散在各行的上门收现业务整合集中到支行营业部，成立专班负责管理，最大限度降低操作风险。 六、平安保卫部案件防控工作做法及详细措施 1仔细做好营业网点平安检查工作 为规范两行合并后的平安保卫工作，平安保卫部快速制定营业网点平安管理规章制度，进一步明确营业网点平安检查制度及检查内容，切实贯彻“谁检查、谁负责”的原则，督促营业网点负责人和平安员根据营业场所平安管理检查内容40条进行逐条比照检查，并仔细做好检查记录。同时，平安保卫部指派特地的保卫人员，加大对营业网点的夜间巡查力度，明确每周不低于两次的夜间巡查，每月网点夜间巡查覆盖面达100%。 2狠抓对存在问题的整改落实和积分管理工作

35、 平安检查是做好平安防范、案件防控的重要手段。通过平安检查刚好发觉问题、消退隐患，其落脚点就是放在对存在问题的督促整改上，刚好堵塞管理和操作中的漏洞，增加平安系数，杜绝案件的发生。截止三季度，平安保卫部共发觉和制止违规行为88起，发觉整改平安隐患39起，下达违规行为整改通知单28份，同时比照营业网点平安保卫违规积分标准对9个营业网点及个人作出积分处理，从而从根本上扭转了重查处、轻整改的工作倾向，也进一步提高了营业网点对平安防范及案件防控工作的重视程度，规范了员工的平安防范操作行为，收到了良好的效果。 3切实加强我行营业观点技防设备的管理、维护工作 平安保卫部通过对营业网点监控录像的随机回放检查

36、，一方面促进网点对技防设备的清洁、维护保养，一方面通过对监控资料回放调阅，复制拷贝发觉日常平安管理工作的薄弱环节和不规范行为，有针对性的加以指导、整改，防患于未然，杜绝操作风险的形成和案件的发生。 4整理制定建行平安保卫突发事务应急处置预案 为主动预防和妥当处置突发事务，加强案件防控力度，维护我行的正常经营秩序，建立支行统一指挥、功能齐全、反应灵敏、运转高效、责任明确的应急管理组织和工作机制，使突发事务处置工作程序化、规范化和责任化，最大程度的减轻突发事务带来的损害，平安保卫部重新调整和制定了突发事务应急处置预案。从工作职责、组织架构、人员分工、保障支持、处置流程等方面规范和细化预案内容。从上

37、半年营业网点预案演练的状况来看，我行各项应急处置预案均能切实指导网点针对突发事处乱不惊，有条不紊的做好处置工作。 5仔细规范运钞车辆及守押人员的管理工作 随着我行押运工作社会化改革，运钞车辆及接、送现（重空）工作是银行押运平安工作中风险较为突出，而且最简单疏忽的一项工作。针对两行合并后，押运工作量成倍上升的工作状况，我行平安保卫部抓紧与押运公司的连接协作，进一步规范网点接、送现（重空）、上门收款及运钞车辆调度管理工作，细化工作流程，加大对押运队伍的学习教化，改善工作生活条件，促进守押人员的工作责任心，从物质保障和思想防线两方面切实抓好案件防控工作。 案件防控工作是一项长期、艰难的任务，我行平安

38、保卫部将进一步查找平安管理工作中的薄弱环节，进一步细化防范管理手段，加大工作力度和深度，切实做好防范案件和风险，为我行各项业务工作的持续开展保驾护航。 第3篇：银行案件专项治理工作总结 XX银行XX支行案件专项治理工作总结 XX银监办： 为了深化实行银监会及上级行精神，做好案件专项治理工作会议及有关文件精神，努力建设案件防范的长效机制，坚决遏制各类案件的发生，我行召开了案件专项治理工作会议，进行支配、部署和检查，成立了由行长任组长、行长助理为副组长、一般员工为成员的案件专项治理工作领导小组。现将我行相关工作汇报如下： 一要求全体员工深刻领悟各级管理部门的部署和要求，增加案件查防工作的紧迫感和责

39、任感，把防范操作风险、强化案件专项治理同加强制度建设和深化股份制改革有机结合起来，把防范操作风险、强化案件专项治理和完成业务经营目标结合起来，把防范操作风险、强化案件专项治理同增加员工风险意识、提高员工整体素养结合起来，坚持从严治行，切实加强管理，有效遏制违法违规案件的发生，全面提升内控和风险管理水平。 二根据案件治理和风险防范的基本原则、工作目标和工作要求，结合内限制度建设，在领导小组的统一支配下，实行集中与专项的形式主动组织开展自查自纠。主要内容是：业务规章制度的落实和执行状况，包括岗位组织限制、授权授信、信贷资产管理、财务会计管理、计算机系统管理。重点检查各项规章制度是否能够覆盖到全部业

40、务领域、岗位和操作环节，各项业务是否制定了具体的操作规程和细则；各项规章制度是否得到有效贯彻，差错和事故是否能够得到刚好订正；岗位责任制是否明确并真正执行；库存现金、出入管理、库房管理、综合业务管理系统等方面的内限制度执行是否到位。同时对简单引发案件发生的关键岗位、重要岗位的人员及业务等进行重点检查，内容包括：银行与客户、行行往来以及内部业务台账与会计台账之间是否按要求刚好对账；对未达账和差错处理是否有流程限制；是否严格执行印章、凭证、密押的分管与重要空白凭证领用、运用、作废制度，记帐、出纳、会计业务是否事前审查、事中复核、事后监督，严格规范重要岗位和敏感环节工作人员八小时内外的行为；是否对可

41、能发生的账外经营行为进行监控；业务岗和事后监督岗是否实施独立、交叉检查，是否对疑点和薄弱环节进行持续跟踪检查，是否对业务岗位进行有效监控。贷款是否根据规范化要求操作，大额贷款发放是否符合审批程序，是否超权限、或违规放款， 抵押担保贷款的抵押是否足额及有变现实力并具有法律效力；担保人是否有经济实力，信贷档案是否符合规范。 三通过学习上级监管部门文件精神和通知要求，结合本单位的实际工作和岗位职责，我们对过去的工作进行一次全面的自查，通过比照规章制度岗位职责和平安保卫及各项内限制度，还存在一些不足和有待改进的地方，如学习不够深化、政治思想上侧重学习本单位的有关文件，对很多法律法规政策的学习不够深化，

42、在业务上侧重于完成上级交给的任务指标，对政治学习不够深化等等。 工作小结：依据以上查找出来中存在的缺点和不足，在今后的工作中，我行将严格执行上级行的各项规章制度，加强自控体系建设，实行以下几个措施力抓案件专项治理工作：一是以人为本，领导班子树立内限制度建设重要性的正确相识，坚持以思想教化为主，从抓员工思想政治教化、法纪、法规教化、案件案例分析教化入手，结合实际有目的、有针对性地提高相识，坚固构筑一道坚实的思想防范长堤；二是强化员工法规制度教化，常常开展法纪教化学习，使他们知法、懂法、遵守法律、遵规章、讲制度，提高法规意识，增加他们的防腐防变和自我限制实力，时刻保持醒悟的头脑，使每个员工都知道在

43、处理业务时的重要操作环节所应担当的责任；三是强化体制建设，必需建立起有力的内控监督体系，加强内控队伍建设，确保内限制度的执行，树立起剧烈的案件防范意识。四是加大内限制度检查，做到不留死角。对内限制度要加大检查力度，实行定期不定期抽查，临时突击检查等多种方式，督促员工坚持制度，合规操作。这样不仅在思想上提高相识，高度重视，而且在实际工作中能遵守规章制度不违规。我们刚好将上级的文件精神和要求刚好传达到每位员工，在每周一次的学习会上分级组织学习，要求员工切实做到思想上防范，警钟长鸣，利剑高悬。加强对操作风险的学习和理解，提高对案件治理工作的思想相识和自我约束，把风险歼灭在萌芽之中。 XX银行XX支行

44、 2022年4月5日 第4篇：银行案件防控工作总结 依据总行关于印发的通知和分行建设银行湖北省分行案件防控及整改方案精神，为进一步加强案件防控工作，结合支行实际，仔细组织全员对方案进行了学习，通过学习，全员风险意识得到进一步强化，使全员坚固树立起防范风险和案件的第一道防线。同时，进一步转变工作思路，变被动应对为主动防控，将工作重心由事后处置向事前预防、主动出击前移。对全行经营管理中存在的薄弱环节，从执行各项规章制度细微环节入手，各部门深化机构网点防范案件和经营风险上找问题，对检查发觉的问题主动整改，不断促进了案件防控工作。现汇报如下： 一、基本状况 XX年年以来，支行党委高度视案件防控工作，充

45、分依靠员工的才智和力气，集思广益，结合实际工作查找问题，重点对各项规章制度进行梳理，查缺补漏、剔旧补新，使制度与实际工作相符；对内管内控、工作落实和业务流程等层面存在屡查屡犯的问题进行仔细分析梳理，分类汇总，通过查找基础管理工作中深层次的问题和漏洞，剖析根源，制定方案刚好整改。 1年初全行员工签订案件防控责任书1194份，（支行行长与分管行长签订案件防控责任书、分管副行长与部门、机构网点负责人签订、部门负责人与员工签订案件防控责书）实行分管责任，使案件防控责任到人，不留死角。 2仔细落实关于在全省建行开展员工不良行为排查工作建鄂函XX年231号的通知精神，在支行开展了全方位对员工不良行排查工作

46、，以提高员工防范道德风险和业务操作风险的实力，对员工不良行为排查率为100%。 3仔细传达案件防控工作动态及上级文件，依据支行机构网点分散特点，XX年年采纳电子邮件方式转发案件防控工作动态及上级等文件，以部门、机构网点为单位组织员工学习传达，提高了全体员工案件防控意识。 4条线管理部门深化机构网点搞好案件防控及整改，促进整改工作落实。为了加强基层机构关键环节操作风险管理，进一步完善风险限制体系，全面提高网点工作效率和抵挡风险实力，防止出现因“管理疲惫”产生的操作风险和案件，条线部门、机构网点负责人加强积分管理工作，对违规行为员工现场积分，XX年年至今全行员工违规行为137人次，共积分201分。 二、案件防控详细做法 仔细实行省分行关于在全省建行开展员工不良行为排查工作的通知(建鄂函XX年231号)文件精神，我行结合实际，全行范围内开展了全方位、多层次对员工不良行为的排查工作。 （一）高度重视，周密部署，扎实落实 班子高度重视，先后召开专题会、推动会、督导会，对总行和省分行案件防控视频会精神的落实工作进行明确部署和严格要求，不等不靠，提早下手。成立了由蒋勇行长任组长、办公室、人力资源部、监察合规部等部门负责人组成的排查领导小组，并对排查工作做出支配部署。要求各部门、网点负责人必需本着对建行事业、对员工和对自己高度负责的看法，领先垂