2022银行支行高管人员防范合规风险履职自查报告（精选5篇）_银行行长履职自查报告.docx

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1、2022银行支行高管人员防范合规风险履职自查报告（精选5篇）_银行行长履职自查报告 银行支行高管人员防范合规风险履职自查报告（精选5篇）由我整理，希望给你工作、学习、生活带来便利，猜你可能喜爱“银行行长履职自查报告”。 第1篇：支行高管人员防范合规风险履职状况报告 自市分行开展“支行高管人员合规经营及风险防范专题教化”活动以来，本人高度重视，始终将此项工作作为支行各项工作的重中之重，同时秉着有则改之无则加勉的心态，细致核对高管人员防范合规风险履职监察要点中每项内容，结合自身平常的工作状况，仔细的做了自查自纠，自查结果平常工作均为合规操作。本人在平常支行管理中取得阶段性成果的基础上 ，进一步创新

2、途径，实行有效措施，严密步署，狠抓落实，形成了支行领导垂范，上下联动，多措并举的合规文化建设环境，在全面扎实推动的同时，有效的促进了合规文化建设的传播发展。 一、推动合规文化建设的重要保障 1、支行领导重视亲力亲为起到模范表率作用 以本人为中心的支行领导班子首先仔细学习合规文化建设的相关文件，深刻领悟开展合规文化建设的重大意义。充分相识到开展合规文化建设是我们支行生存、发展的内在迫切须要。同时，从本人做起，身体力行，亲力亲为，起到了模范表率作用。本人不但是合规文化建设的管理者，更是践行者。在网点办理业务时，不搞特权不走快捷通道，和一般的顾客一样排队办理业务。 2、员工相识到位主动参加形成主动自

3、觉学习的深厚氛围 由于以本人为中心的支行领导班子的亲力亲为和模范表率作用，在员工中形成了一种无形的力气和动力，充分带动了全行员工主动参加的自觉性和主动性，从而形成了领导做起、上下联动、共同学习、共同提高的深厚氛围。 3、将合规文化建设列入重要的议事日程 我支行把合规文化建设列入极为重要的议事日程，定期召开特地会议进行探讨部署。利用各种机会、不同场合不断地向职工宣扬，而且还把合规文化建设的要求落实到各项详细工作中去，不断推动合规文化建设向纵深发展。 4、开展层层签订责任状活动明确干部员工责随意识 我支行依据市分行日常合规操作工作要求，层层落实了案件防控责任，并按要求签订了案件防控责任状，明确了员

4、工的责随意识。 二、推动合规文化建设的有效途径 1、从职业操守培训入手加强员工职业道德教化 我支行对于新进的员工进行了职业操守培训。通过对银行业从业基本准则、银行业从业人员与客户等内容的学习，新进员工了解了职业操守的基本学问和做为一名银行业从业人员应具备的基本素养，使职工初步树立起是非分明的职业道德观、荣辱观、增加了“诚信”、“正直”行业精神的培育，强化了职业道德教化。 2、全面落实市分行制定的作业式操作流程规范操作行为防范操作风险 为规范各岗位人员操作行为，防范操作风险，我支行各岗位完全根据市分行制定的操作流程进行日常的工作操作。 3、开展案例学习活动提高员工遵规遵守法律意识和反思实力 5月

5、份全行统一学习了个人业务风险防范专题、电子渠道风险防范、风险合规教化、营业网点风险防范、关于小企业贷款营销、调查人员隐瞒客户信息问题的风险提示。通过案件的学习，触动了员工的心灵，起到了警示作用，提高了员工遵规遵守法律意识和自控实力。 第2篇：支行高管人员防范合规风险履职状况报告 支行高管人员防范合规风险履职情 况报告 支行高管人员防范合规风险履职状况报告 自市分行开展“支行高管人员合规经营及风险防范专题教化”活动以来，本人高度重视，始终将此项工作作为支行各项工作的重中之重，同时秉着有则改之无则加勉的心态，细致核对高管人员防范合规风险履职监察要点中每项内容，结合自身平常的工作状况，仔细的做了自查

6、自纠，自查结果平常工作均为合规操作。本人在平常支行管理中取得阶段性成果的基础上，进一步创新途径，实行有效措施，严密步署，狠抓落实，形成了支行领导垂范，上下联动，多措并 举的合规文化建设环境，在全面扎实推动的同时，有效的促进了合规文化建设的传播发展。 一、推动合规文化建设的重要保障 1、支行领导重视亲力亲为起到模范表率作用 以本人为中心的支行领导班子首先仔细学习合规文化建设的相关文件，深刻领悟开展合规文化建设的重大意义。充分相识到开展合规文化建设是我们支行生存、发展的内在迫切须要。同时，从本人做起，身体力行，亲力亲为，起到了模范表率作用。本人不但是合规文化建设的管理者，更是践行者。在网点办理业务

7、时，不搞特权不走快捷通道，和一般的顾客一样排队办理业务。 2、员工相识到位主动参加形成主动自觉学习的深厚氛围 由于以本人为中心的支行领导班子的亲力亲为和模范表率作用，在员工中形成了一种无形的力气和动力，充分带动了全行员工主动参加的自觉性和主动 性，从而形成了领导做起、上下联动、共同学习、共同提高的深厚氛围。 3、将合规文化建设列入重要的议事日程 我支行把合规文化建设列入极为重要的议事日程，定期召开特地会议进行探讨部署。利用各种机会、不同场合不断地向职工宣扬，而且还把合规文化建设的要求落实到各项详细工作中去，不断推动合规文化建设向纵深发展。 4、开展层层签订责任状活动明确干部员工责随意识 我支行

8、依据市分行日常合规操作工作要求，层层落实了案件防控责任，并按要求签订了案件防控责任状，明确了员工的责随意识。 二、推动合规文化建设的有效途径 1、从职业操守培训入手加强员工职业道德教化 我支行对于新进的员工进行了职业操守培训。通过对银行业从业基本准则、银行业从业人员与客户等内容的学习， 新进员工了解了职业操守的基本学问和做为一名银行业从业人员应具备的基本素养，使职工初步树立起是非分明的职业道德观、荣辱观、增加了“诚信”、“正直”行业精神的培育，强化了职业道德教化。 2、全面落实市分行制定的作业式操作流程规范操作行为防范操作风险 为规范各岗位人员操作行为，防范操作风险，我支行各岗位完全根据市分行

9、制定的操作流程进行日常的工作操作。 3、开展案例学习活动提高员工遵规遵守法律意识和反思实力 5月份全行统一学习了个人业务风险防范专题、电子渠道风险防范、风险合规教化、营业网点风险防范、关于小企业贷款营销、调查人员隐瞒客户信息问题的风险提示。通过案件的学习，触动了员工的心灵，起到了警示作用，提高了员工遵规遵守法律意识和自控实力。 第3篇：高管人员防范合规风险履职自查报告 高管人员防范合规风险履职自查报告 敬重的行领导、考核小组领导： 自州分行开展“支行高管人员防范合规风险履职监察工作”活动以来，本人作为XX支行的行长，对此工作高度重视，始终将此项工作作为支行各项工作的重中之重，同时秉着有则改之无

10、则加勉的心态，结合自身平常的工作状况，仔细的做了自查自纠，自查结果平常工作均为合规操作。 一、合规履职状况 回顾过去的九个月里，以本人为中心的支行领导班子首先仔细学习合规文化建设的相关文件，深刻领悟开展合规文化建设的重大意义。充分相识到开展合规文化建设是我们支行生存、发展的内在迫切须要。同时，从本人做起，身体力行，亲力亲为，起到了模范表率作用。本人不但是合规文化建设的管理者，更是践行者。 对支行高管人员“是否存在授意或指使员工违规办理业务行为，是否存在超越权限或范围办理业务行为，是否存在滥用职权决策或授意、强迫员工实施违规贷款行为，是否存在违反规定办理借新还旧及处置不良贷款行为，是否存在违规办

11、理存取款、资金划拨、开销户、扣划存款等业务行为，以及是否存在其他严峻违规行为”进行全面监察,经过自查本人及高管没有以上违规行为。 二、开展合规环境建设方面 本人带领全行，加强学习，不断提高思想相识，增加了自觉执行党风廉政规定的自觉性。在努力做好本职工作同时，我能够同其他部室负责人团结一样，亲密协作，勤奋工作。根据上级党风廉政建设的要求，比照各项规定：(1)、没有收受过任何单位和个人的现金、有价证券、支付凭证等；(2)、没有到任何单位和企业报销过属于自己支付的费用；(3)、没有违反“十个严禁”、“三个不准”的规定；(4)、没有拖欠公款、将公款借给亲友或违规到金融机构贷款的行为；(5)、保持了艰苦

12、朴实，没有奢侈奢侈和到过高档消遣场地消费活动。 三、员工合规教化方面 邮储银行轮台县支行组织全行对监察要点进行了学习宣贯，并完成支行自查工作。在州分行的大力支持下,考核实行员工评价和工作组评价相结合的方式，综合评定支行高管人员防范合规风险履职工作的等级。邮储银行轮台县支行以增加高管人员合规意识为切入点，突出“四个加强”，增加“四种意识”，不断提高合规经营水平，为各项业务稳健发展供应了有效保障，即： 一、加强培训教化，增加合规意识。强化学习，传达贯彻州分行相关会议精神，引导教化员工强化合规经营意识。实行集中学、分散学、岗位沟通学、互动式探讨学等形式，把内控管理制度方法、金融职业道德规范、法律法规

13、以及各种案例作为学习培训内容，重点提高员工对基本制度的熟识程度。 二、加强对管理层的管理，增加表率意识。县支行把支行行长、信贷主管和会计主管作为合规管理的重点。一是全面落实责任，逐级明确管理层责任，层层签订责任状，建立一级抓一级、层层抓落实的风险防范责任体系。二是全面实施一线工作法。支行行坚持每月召开会议将风险作为专题议程，调研和检查内控执行状况。三是强化工作纪律。把支行班子成员监控由“八小时之内”延长到“八小时之外”，各部门负责人手机保持24小时畅通，严格请销假制度，以身作则，做出表率。 三、加强风险排查力度，增加发展意识。轮台县支行将高管人员作为重点，对全行员工进行了风险排查。一是强化员工

14、行为排查。根据总行”三个规定“的要求，仔细开展员工行为监督考核和不良行为排查活动。对职工、家属及关系人贷款状况集中调查，逐笔建立台账，因户制宜，分类管理。二是实施定期风险点排查制度。行领导牵头，按月组织支行、部室人员进行风险点座谈，通过各层面的查找和探讨，随时驾驭操作性风险点。一旦发觉问题，提前实行措施加以防范，把风险点歼灭在萌芽状态。三是建立内部曝光制度。通过定期不定期调阅监控录像，对出现的各类违规操作问题进行剖析曝光，警示员工尽责履职、合规操作。同时，建立举报制度，对违规违纪责任人和管理人员一经查实，肃穆处理；对坚持规章制度、勇于举报的员工赐予重奖，营造遵章守纪、违规必究的良好氛围。 四、

15、加强宣扬引导，增加责随意识。一是加强合规宣扬，通过向全体员工发出合规倡议、发放监督联系卡等形式，使员工了解个人操作中的职责边界和风险点，杜绝违规行为。二是定期组织开展合规风险大探讨活动，让广阔员工结合各自岗位职责，对合规文化创建、合规氛围营造等提出合理化建议，提高合规操作的针对性。三是深化开展合规建设，充溢专职合规人员，健全工作制度，有效提升了合规经营水平。 四、预防及化解合规风险工作等内容 为确保此项工作的执行效果，邮储银行轮台县支行成立由刘芸任组长，相关部门负责人共同组成的监察工作小组，对贯穿全年的监察工作进行督促，并负责对违规违纪问题及责任追究提出建议。邮储银行轮台县支行公布了州分行纪检

16、监察信访监督、举报电话，各单位员工可通过电话或联络工作小组反映支行高管人员防范合规风险履职方面存在的问题。 五、工作还存在不足之处 虽然经过支行对高管人员防范合规风险履职状况仔细检查，均未发觉有违规违纪行为，但是在防范合规风险工作中，我支行还存在以下不足之处：一是理论学习不够。二是在执行上级方针政策上，有好用主义现象。三是工作深度有待进一步发掘。之所以存在以上问题，从根本上说是自己的世界观改造不够，党性熬炼不够，在思想相识和组织纪律上还要进一步锤炼。 今后，要加强学习，通过持之以恒的学习，不断提高自己的理论、政治素养，注意在工作中熬炼自己的党性修养，坚持走群众路途，树立一心一意为人民服务的思想

17、，同时加强世界观改造，从高从严要求自己，抵制一切腐败行为，使自己成为一个高尚的、有志向、有作为的优秀共产党员，为轮台支行的发展做出新的贡献。 报 告 人 ： XXX 二一三年三月二十八日 第4篇：高管人员防范合规风险履职自查报告 高管人员防范合规风险履职自查报告 敬重的行领导、考核小组领导： 自州分行开展“支行高管人员防范合规风险履职监察工作”活动以来，本人作为XX支行的行长，对此工作高度重视，始终将此项工作作为支行各项工作的重中之重，同时秉着有则改之无则加勉的心态，结合自身平常的工作状况，仔细的做了自查自纠，自查结果平常工作均为合规操作。 一、合规履职状况 回顾过去的九个月里，以本人为中心的

18、支行领导班子首先仔细学习合规文化建设的相关文件，深刻领悟开展合规文化建设的重大意义。充分相识到开展合规文化建设是我们支行生存、发展的内在迫切须要。同时，从本人做起，身体力行，亲力亲为，起到了模范表率作用。本人不但是合规文化建设的管理者，更是践行者。 对支行高管人员“是否存在授意或指使员工违规办理业务行为，是否存在超越权限或范围办理业务行为，是否存在滥用职权决策或授意、强迫员工实施违规贷款行为，是否存在违反规定办理借新还旧及处置不良贷款行为，是否存在违规办理存取款、资金划拨、开销户、扣划存款等业务行为，以及是否存在其他严峻违规行为”进行全面监察,经过自查本人及高管没有以上违规行为。 二、开展合规

19、环境建设方面 本人带领全行，加强学习，不断提高思想相识，增加了自觉执行党风廉政规定的自觉性。在努力做好本职工作同时，我能够同其他部室负责人团结一样，亲密协作，勤奋工作。根据上级党风廉政建设的要求，比照各项规定：(1)、没有收受过任何单位和个人的现金、有价证券、支付凭证等；(2)、没有到任何单位和企业报销过属于自己支付的费用；(3)、没有违反“十个严禁”、“三个不准”的 规定；(4)、没有拖欠公款、将公款借给亲友或违规到金融机构贷款 的行为；(5)、保持了艰苦朴实，没有奢侈奢侈和到过高档消遣场地 消费活动。 三、员工合规教化方面 邮储银行轮台县支行组织全行对监察要点进行了学习宣贯，并 完成支行自

20、查工作。在州分行的大力支持下,考核实行员工评价和工 作组评价相结合的方式，综合评定支行高管人员防范合规风险履职 工作的等级。邮储银行轮台县支行以增加高管人员合规意识为切入 点，突出“四个加强”，增加“四种意识”，不断提高合规经营水 平，为各项业务稳健发展供应了有效保障，即： 一、加强培训教化，增加合规意识。强化学习，传达贯彻州分 行相关会议精神，引导教化员工强化合规经营意识。实行集中学、 分散学、岗位沟通学、互动式探讨学等形式，把内控管理制度办 法、金融职业道德规范、法律法规以及各种案例作为学习培训内 容，重点提高员工对基本制度的熟识程度。 二、加强对管理层的管理，增加表率意识。县支行把支行行

21、 长、信贷主管和会计主管作为合规管理的重点。一是全面落实责任， 逐级明确管理层责任，层层签订责任状，建立一级抓一级、层层抓 落实的风险防范责任体系。二是全面实施一线工作法。支行行坚持 每月召开会议将风险作为专题议程，调研和检查内控执行状况。三 是强化工作纪律。把支行班子成员监控由“八小时之内”延长到 “八小时之外”，各部门负责人手机保持24小时畅通，严格请销假 制度，以身作则，做出表率。 三、加强风险排查力度，增加发展意识。轮台县支行将高管人 员作为重点，对全行员工进行了风险排查。一是强化员工行为排 查。根据总行”三个规定“的要求，仔细开展员工行为监督考核和 不良行为排查活动。对职工、家属及关

22、系人贷款状况集中调查，逐 笔建立台账，因户制宜，分类管理。二是实施定期风险点排查制 度。行领导牵头，按月组织支行、部室人员进行风险点座谈，通过 各层面的查找和探讨，随时驾驭操作性风险点。一旦发觉问题，提 前实行措施加以防范，把风险点歼灭在萌芽状态。三是建立内部曝 光制度。通过定期不定期调阅监控录像，对出现的各类违规操作问 题进行剖析曝光，警示员工尽责履职、合规操作。同时，建立举报 制度，对违规违纪责任人和管理人员一经查实，肃穆处理；对坚持 规章制度、勇于举报的员工赐予重奖，营造遵章守纪、违规必究的 良好氛围。 四、加强宣扬引导，增加责随意识。一是加强合规宣扬，通过 向全体员工发出合规倡议、发放

23、监督联系卡等形式，使员工了解个 人操作中的职责边界和风险点，杜绝违规行为。二是定期组织开展 合规风险大探讨活动，让广阔员工结合各自岗位职责，对合规文化 创建、合规氛围营造等提出合理化建议，提高合规操作的针对性。 三是深化开展合规建设，充溢专职合规人员，健全工作制度，有效 提升了合规经营水平。 四、预防及化解合规风险工作等内容 为确保此项工作的执行效果，邮储银行轮台县支行成立由刘芸 任组长，相关部门负责人共同组成的监察工作小组，对贯穿全年的 监察工作进行督促，并负责对违规违纪问题及责任追究提出建议。 邮储银行轮台县支行公布了州分行纪检监察信访监督、举报电话， 各单位员工可通过电话或联络工作小组反

24、映支行高管人员防范合规 风险履职方面存在的问题。 五、工作还存在不足之处 虽然经过支行对高管人员防范合规风险履职状况仔细检查，均 未发觉有违规违纪行为，但是在防范合规风险工作中，我支行还存在 以下不足之处：一是理论学习不够。二是在执行上级方针政策上，有 好用主义现象。三是工作深度有待进一步发掘。之所以存在以上问题， 从根本上说是自己的世界观改造不够，党性熬炼不够，在思想相识和 组织纪律上还要进一步锤炼。 今后，要加强学习，通过持之以恒的学习，不断提高自己的理论、 政治素养，注意在工作中熬炼自己的党性修养，坚持走群众路途，树 立一心一意为人民服务的思想，同时加强世界观改造，从高从严要求 自己，抵

25、制一切腐败行为，使自己成为一个高尚的、有志向、有作为 的优秀共产党员，为轮台支行的发展做出新的贡献。 报告人：XXX二一三年三月二十八日 第5篇：银行高管人员防范合规风险履职要点学习心得 高管人员防范合规风险履职要点学习心得体会 学习高管人员防范合规风险履职监察工作方案（试行）这项活动开展已有三个月了，在这段时间里，我行的每位员工，都在以自己的行动来参加这次活动。作为现任营业部和风险合规部的主管，通过这段时间的学习给我最深刻的体会就是：细心防差错，马虎铸大过。 银行服务窗口员工合规操作体会合规操作从我做起，优质服务真心付出金融业是一个竞争激烈的行业，在一个风险无时不在的行业中，没有规则不成方圆

26、。要使建行的事业能够持续、健康、快速的发展，作为前台员工必需坚守规章制度，熟识各项业务流程，做到防范风险，人人有责，合规操作，从我做起。 工作到处有风险，慎重仔细最重要。作为一名前台管理人员，我深深的感受到合规操作的重要性，假如每一名员工都能根据规范化操作，就能切实防范操作风险，让我们行的各项业务得到健康的发展。作为服务窗口的一名员工，我们要在仔细做好每一件事，慎重对待每一笔业务的同时，也必需牢记“客户至上”、“以客户为中心”的宗旨，严格根据规范化服务标准来接待每一位客户，比如在实际工作中，我们常常会遇到开户资料不全的客户要求开户，不能支取现金的客户想违规提现，票据要素不全的要办理结算等现象，

27、但作为前台人员，我们要供应服务也要坚持原则，这就须要 1提高与客户沟通的技巧，在客户的要求不符合规章制度的时候，我们不能只是简洁生硬地说“不”，而是要用良好的看法向客户说明不能办理的缘由，在防范风险的同时依旧供应了优质服务 银行工作是风险性很高的一项工作，在做好服务的同时，也要贯彻好规章制度，一切都要合规进行。假如不按规章制度办事，当风险发生时可能就会酿成严峻的后果。所以在工作中，肯定要根据相关规章制度去办。以往总是认为，这样也是小事那样也没有多大的事，许多的制度都没有切实落实到实处，比如说有时临时离柜一下立刻就回来时没有锁屏锁箱；间或为了图便利也没有将大额现金全部放入保险柜等，这种现象现在已

28、经全部都得以订正了，防范意识也得到了明显的提高。我想，在我们前台办理业务，只要按制度办事了，就会削减许多案件的发生。比如在开户和挂失时，肯定要仔细审核客户的有效证件的真实性，不要用复印件替客户开户和挂失，这样就会有效的削减诈骗案件的发生；大额存取款时要审查是否属于可疑交易和洗钱交易；自己保管的各种印章也要妥当保管好，不能借用给他人运用和加盖。只要我们在办理业务过程中始终仔细细致，坚持按制度办事，就不会有风险的存在，相反假如我们马虎大意，不遵章守纪，随时都有可能铸成大过。 同时，我们还须要主动学习，不能抱着安于现状、不思进取的想法，要让自己更上一个台阶，获得更大的发展。学 习的积累相当的重要，加

29、强学习，刚好驾驭新的学问，驾驭娴熟的技能，才能让自己实现零差错。学习能提高思想素养，只有从思想上提高了，才能防止对金钱的诱惑与邪念。学习不能只满意于理论方面，与同事之间的相互学习、相互沟通阅历也很重要。 高管人员防范合规风险履职监察工作方案（试行）所传达的精神是我们须要长期贯彻学习的，将业务做到没有差错完全合规是一项长期而又艰难的任务，我们肯定会做到始终坚持，并且坚信“习惯成自然”的道理。信任邮储银行、信任自己，肯定胜利。 高管人员防范合规风险履职自查报告 高管人员防范合规风险履职自查报告敬重的行领导、考核小组领导： 自州分行开展“支行高管人员防范合规风险履职监察工作”活动以来，本人作为XX支

30、行的行长，对此工作高度重视，始终. 高管人员防范合规风险履职自查报告 高管人员防范合规风险履职自查报告敬重的行领导、考核小组领导：自州分行开展“支行高管人员防范合规风险履职监察工作”活动以来，本人作为XX支行的行长，对此工作高度重视，始终将. 支行高管人员防范合规风险履职状况报告 自市分行开展“支行高管人员合规经营及风险防范专题教化”活动以来，本人高度重视，始终将此项工作作为支行各项工作的重中之重，同时秉着有则改之无则加勉的心态，细致核对高管人. 支行高管人员防范合规风险履职状况报告 支行高管人员防范合规风险履职状况报告支行高管人员防范合规风险履职状况报告 自市分行开展“支行高管人员合规经营及

31、风险防范专题教化”活动以来，本人高度重视，始终将此项工. 邮储银行支行高管人员防范合规风险履职监察自查和检查要点 一 邮储银行支行高管人员防范合规风险履职监察自查和检查要点一、是否存在指使或授意下属越权违规、违章处理业务行为。二、是否存在运用其他柜员令牌、密码办理业务行为。三、. 本文来源：网络收集与整理，如有侵权，请联系作者删除，谢谢！第24页 共24页第 24 页 共 24 页第 24 页 共 24 页第 24 页 共 24 页第 24 页 共 24 页第 24 页 共 24 页第 24 页 共 24 页第 24 页 共 24 页第 24 页 共 24 页第 24 页 共 24 页第 24 页 共 24 页