《战后贸易理论》PPT课件.ppt

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1、第四章第四章 战后贸易理论战后贸易理论本章内容本章内容第一节第一节 列昂惕夫之谜列昂惕夫之谜第二节第二节 战后新要素理论战后新要素理论第三节第三节 技术差距论技术差距论第四节第四节 产品生命周期论产品生命周期论第五节第五节 偏好相似理论偏好相似理论第四章 战后贸易理论第一节 列昂惕夫之谜(Leontief Paradox)一、列昂惕夫之谜一、列昂惕夫之谜二、对列昂惕夫之谜的解释二、对列昂惕夫之谜的解释三、列昂惕夫之谜简评三、列昂惕夫之谜简评本节内容本节内容列昂惕夫(W.W.leontief,1906-1999)是美国著名计量经济学家，他创立了投入产出分析法，并以此突出贡献获得了1973年诺贝尔

2、经济学奖。其代表作是投入产出经济学。1953年在美国经济学与统计学杂志上发表了一篇文章，利用美国1947年进出口行业所用资本存量与工人人数的数据来检验H-O模型，其结果引发了持续一代人富有成效的争论。一、列昂惕夫之谜一、列昂惕夫之谜二、实证检验的逻辑二、实证检验的逻辑列昂惕夫的逻辑是：如果H-O理论正确：即各国应该出口密集使用其充裕要素的产品，进口密集使用其稀缺要素的产品；则美国作为资本丰裕的国家应该出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品。这意味着：美国出口行业的资本劳动比率应该大于进口行业的资本劳动比率。列昂惕夫使用的方法列昂惕夫使用的方法列昂惕夫利用投入产出法，将生产要素分为列昂惕夫利用投

3、入产出法，将生产要素分为两类，两类，资本和劳动，对资本和劳动，对200 多个子部门进行多个子部门进行了分析，再整合为五十个产业部门，了分析，再整合为五十个产业部门，其中有其中有三十八个部门和国际贸易有关。三十八个部门和国际贸易有关。计算出每百计算出每百万元的进口商品和出口商品的资本和劳动投万元的进口商品和出口商品的资本和劳动投入，入，其中美国的进口是利用美国的进口替代其中美国的进口是利用美国的进口替代产业的资料计算的。产业的资料计算的。三、实证检验的结果：列昂惕夫之谜三、实证检验的结果：列昂惕夫之谜实证结果令人困惑：在实证结果令人困惑：在1947年美国向其他国家年美国向其他国家出口的是劳动密集

4、型产品，而进口的是相对资出口的是劳动密集型产品，而进口的是相对资本密集型产品，这就是著名的本密集型产品，这就是著名的“列昂惕夫之谜列昂惕夫之谜”或或“列昂惕夫反论列昂惕夫反论”或或“列昂惕夫悖沦列昂惕夫悖沦”(the leontief paradox)。人平均年人平均年资本量资本量资本（美元）资本（美元）劳动（人劳动（人/年）年）出出 口口2550780182.3131399113726167.81230340030913392256800170.004173.911297718184进口替代进口替代出出 口口进口替代进口替代1947年年1951年年 美国出口商品和进口替代商品美国出口商品和进

5、口替代商品对国内资本和劳动力的需要量对国内资本和劳动力的需要量 要素密集度逆转 关税和政府的其他贸易壁垒 技能和人力资源不同 其他自然资源不同 关于劳动力不同质论二、对列昂惕夫之谜的解释。二、对列昂惕夫之谜的解释。解释解释1 1：要素密集度逆转：要素密集度逆转要素密集度逆转的含义要素密集度逆转的含义在H-O理论中，曾假设，如果在某一要素价格比率下，商品X是劳动密集型的，Y是资本密集型的，那么在所有要素价格比率下，商品X总是劳动密集型的，Y总是资本密集型的。但在现实中，要素密集度可能发生逆转。要素密集度逆转是指一种给定的商品（如X）在劳动丰裕的国家（如1国）是劳动密集型产品，而在资本丰裕的国家（

6、如2国）却是资本密集型产品。要素密集度的图示要素密集度的图示KLXY(r/w)1(r/w)2XYLK(r/w)2(r/w)1图图1 商品要素密集度不变商品要素密集度不变图图2 商品要素密集度逆转商品要素密集度逆转不管是在不管是在A国（利率与工资率比为国（利率与工资率比为(r/w)1）还是在）还是在B国（利率与工资率比为国（利率与工资率比为(r/w)2）商品）商品X始终是劳动密集型的，始终是劳动密集型的，Y始终是资本密集型的，而在右图中始终是资本密集型的，而在右图中X在在A国是劳动密集的，而在国是劳动密集的，而在B国是资本密集型的。国是资本密集型的。要素密集度对要素密集度对H-OH-O定理的影响

7、定理的影响 如果产品要素密集度发生逆转，则H-O定理就会被颠覆。比如玩具在中国是劳动密集型的，如果要素密集度不逆转，则玩具在美国也应该是劳动密集型的，根据H-O定理中国应该出口玩具，美国应该进口玩具。但是，如果要素密集度逆转，即玩具在美国是资本密集型产品，在这种情况下，中国向美国出口玩具，对中国而言属于出口劳动密集型产品，而对美国而言则属于进口资本密集型产品。从而也就解释了所谓的“里昂惕夫之谜”。指的是当要素相对价格下降时，在产品生产中一种要素能被另一种要素所替代的程度和难易。这一概念由美国经济学家闵亥士（Minhas）提出，替代弹性表示生产要素的相对使用量受要素相对价格相对变化影响程度的大小

8、。RTSLK=MPPL/MPPK=PL/PK=/r。用图形表示,曲线X、Y是X、Y两种商品在两国的等产量线,X富有弹性,Y缺乏弹性.当A国要素相对价格为KALA时资本相对丰富时,X是资本密集型产品;当B国要素相对价格为KBLB,即劳动相对丰富时,X是劳动密集型产品。要素替代弹性KALALBLKKBXYOX1Y2Y1X2解释解释2 2：关税和政府的其他贸易壁垒：关税和政府的其他贸易壁垒H-O理论是建立在完全自由竞争的假设之上的，而现实的国际贸易中存在着大量的关税和非关税壁垒。美国的贸易政策是：限制高技术产品（一般是资本密集型的）的出口，阻碍劳动密集型产品的进口。一些研究表明，美国进口劳动密集型产

9、品比进口资本密集型产品受到更严格的进口壁垒限制。特别受到保护的是技术落后的产业和非熟练、半熟练的劳工集团。解释解释3 3：技能和人力资源不同H-O模型中劳动力是同质的，即劳动力的知识、技能是相同的。但现实中，各国劳动力的质有很大差别，美国劳动力和越南劳动力相比，很难说是同质的，前者多是技能水平高的熟练劳动力，包含了大量人力资本投资，而后者多是技能水平较低的非熟练劳动力，包含的人力资本投资较少。在里昂惕夫计算美国进出口商品的资本劳动比率时，只统计了实物资本数量，如果把人力资本加入到实物资本上，美国出口商品的资本劳动比率就会大于进口商品的资本劳动比率，这样，美国出口的仍是资本密集型产品。解释解释4

10、 4：其他自然资源不同：其他自然资源不同里昂惕夫之谜中只计算了贸易中的资本和劳动的比率，而没有考虑自然资源。美国进口商品之所以是资本密集型的，一个原因是美国是大量矿产（如石油）的进口国，而这些矿产品即使用大量的自然资源，也使用大量的非人力资本。由于美国对许多自然资源的进口依赖性很强，这是导致美国进口产业的较高资本密集度的重要原因。因此，如果扣除自然资源因素，里昂惕夫之谜也许就不存在了。解释解释5 5：关于劳动力不同质论：关于劳动力不同质论 p里昂惕夫自己认为，谜的产生可能是由于美国工人的效率和技巧比其也国家工人高所造成的。p至于为什么美国人工的劳动效率会高于其他国家，里昂惕夫认为这是美国科学的

11、管理、水平的教育、优良的培训和可贵的进取精神所产生的结果。p但是里昂惕夫的解释遭到多数经济学家的责难，因为这种解释必须承认两国间劳动熟练程度存在差别，但这和 H-O 原理中劳动同一性的假定相矛盾，而且里昂惕夫的结论难以进行实际验证。p围绕对列昂惕夫之谜的解释而产生的各种理论观点，围绕对列昂惕夫之谜的解释而产生的各种理论观点，都是对都是对 H-O H-O 原理一系列假定前提的原理一系列假定前提的修正修正，一方面，一方面充实充实了了 H-O H-O 原理，增强了原理，增强了 H-O H-O 原理的现实性，另一方面原理的现实性，另一方面又构成了一系列贸易新理论的逻辑起点，又构成了一系列贸易新理论的逻

12、辑起点，丰富和壮大丰富和壮大了国际贸易的理论体系。几乎所有的对里昂惕夫之谜了国际贸易的理论体系。几乎所有的对里昂惕夫之谜的解释，都是修正了的解释，都是修正了 H-O H-O 原理的若干假定前提，而不原理的若干假定前提，而不是修正是修正 H-O H-O 原理本身。原理本身。p列昂惕夫之谜与列昂惕夫之谜与 H-O H-O 原理之间原理之间不存在理论原则上的对不存在理论原则上的对立立，而只是表明了理论和实践的矛盾。，而只是表明了理论和实践的矛盾。p列昂惕夫之谜虽然指出列昂惕夫之谜虽然指出 HO HO 原理与实践的矛盾，但原理与实践的矛盾，但它自身又是建立在它自身又是建立在 HO HO 基础之上的，而

13、且基础之上的，而且他的验证他的验证只研究了美国一个国家，同时这种研究也是以抽象的只研究了美国一个国家，同时这种研究也是以抽象的假定为前提的，如只涉及资本和劳动两要素等，所有假定为前提的，如只涉及资本和劳动两要素等，所有这些不能不限制列昂惕夫之谜的科学性和实用性。这些不能不限制列昂惕夫之谜的科学性和实用性。三、列昂惕夫之谜简评。三、列昂惕夫之谜简评。第二节第二节 新要素理论新要素理论一、研究与开发（一、研究与开发（R&D）要素理论）要素理论由基辛由基辛()()、格鲁伯、格鲁伯(W.H.Gruber)(W.H.Gruber)、维农、维农(R.Vernon)(R.Vernon)等人提出它认为研究与开

14、发也是等人提出它认为研究与开发也是一种生产要素。一个国家在研究与开发中投一种生产要素。一个国家在研究与开发中投入的资金越多，其生产产品的知识和技术密入的资金越多，其生产产品的知识和技术密集度就越高。集度就越高。二、熟练劳动说二、熟练劳动说1965 1965 年年基基辛辛（）对对美美国国的的劳劳动动素素质质进进行行了了分分析析，发发现现美美国国实实际际上上是是技技术术劳劳力力丰丰裕裕的的国国家家。他他利利用用美美国国1960 1960 年年人人口口普普查查资资料料，将将企企业业人人员员按按照照熟熟练练程程度度分分为为8 8 等等：科科学学家家、工工程程师师；技技术术人人员员、制制图图人人员员;其

15、其他他专专业业人人员员；经经理理；机机械械工工、电电工工；其其他他熟熟练练工工；办办事事员员、销销售售人人员员；非非熟熟练练工工，并并且且按按照照这这种种划划分分，对对1414个个国国家家的的进进出出口口产产品品进进行行的的比比较较分分析析，得得出出以下的结论：以下的结论：第二节 新要素理论三、人力资本理论代表人物是美国经济学家舒尔茨()。1960年，舒尔茨在美国经济年会上发表了题为论人力资本投资的演讲，以此为标志，确立了人力资本理论，引起了学界的关注。舒尔茨认为，人力资本(Human Capital)主要指凝集在劳动者本身的知识、技能及其所表现出来的劳动能力，这是现代经济增长的主要因素，是一

16、种有效率的经济。舒尔茨由此也被尊为“人力资本之父”。人们通过对劳动力进行投资，可以提高其素质，从而影响一国参与国际分工的比较优势。西奥多舒尔茨（19021998）1930年毕业于威斯康星大学，获博士学位。19341943年担任衣阿华州立学院经济学与社会系教授，1943-1972年担任芝加哥大学经济学教授，1960年当选为美国经济学会会长。舒尔茨获得的奖励及荣誉：舒尔茨获得的奖励及荣誉：1979年被授予诺贝尔经济学奖。1972年被美国经济学会授予该会最高荣誉勋章沃克奖章；从19521972年退休为止，一直膺选为芝加哥大学的查尔斯哈琴逊特殊贡献教授退休后仍被聘任为芝加哥大学荣誉教授 代表作:改造传

17、统农业改造传统农业19641964重新调整农业政策（重新调整农业政策（19431943）不稳定经济中的农业不稳定经济中的农业 1945 1945 农业生产与福利农业生产与福利 1949 1949农业经济组织农业经济组织19531953等等 人力资本投资的途径可以通过普及教育、职业教育、短期培训或各种形式的继续教育来进行。一个受过教育的穷人会通过接受新知识和新技术提高自己的生产率，靠自己的能力在市场上通过竞争实现脱贫致富。由舒尔茨和贝克尔等人发展起来的人力资本理论，对学术界产生了极大地影响，从20世纪70年代以来，有关人力资本和人力资源的论著大量出现，在这一领域做出贡献的经济学家频频被授予诺贝尔

18、奖。第三节 技术差距论创立者：波斯纳（1961年）核心观点：当一国通过技术创新研究开发出新产品后，它可能凭借这种技术差距所形成的比较优势向其他国家出口这种新产品，这种技术差距将持续到其他国家通过进口此新产品或技术合作等方式逐渐掌握了该先进技术，能够模仿生产从而减少进口才消失，而创新国由于技术优势所获取的垄断利润的消失会促使其不断引进新技术、新工艺、开发出新产品，创造出新一轮的技术差距。A国为技术创新国，国为技术创新国，B国为模仿国。国为模仿国。t0t1为需求滞后阶段，为需求滞后阶段，B国对新产品没有需求。国对新产品没有需求。过了过了t1，B国模仿国模仿A国消费，国消费，A国出口、国出口、B国进

19、口新产品，且需求量逐渐增加。国进口新产品，且需求量逐渐增加。t2是由是由于新技术的扩散，于新技术的扩散，B国掌握新技术并开始模仿生产，此时，国掌握新技术并开始模仿生产，此时，A国的出口最大。过了国的出口最大。过了t2，随着，随着B国生产的增加，国生产的增加，A国生产和出口开始下降，到达国生产和出口开始下降，到达t3时，技术差距消失。时，技术差距消失。第四节 产品生命周期论 美国经济学家雷蒙德美国经济学家雷蒙德.弗农于弗农于19661966年在经济年在经济学季刊上发表了产品周期中的国际投资和国学季刊上发表了产品周期中的国际投资和国际贸易这篇论文。通过分析产品技术的变化及际贸易这篇论文。通过分析产

20、品技术的变化及其对贸易的影响，解释了这一现象。这一理论就其对贸易的影响，解释了这一现象。这一理论就是是“产品生命周期论产品生命周期论”。一、产品生命周期的三阶段分析 产品周期理论认为，一个新产品的技术发展大致有三个阶段：产品创新阶段 产品成熟阶段 产品标准化阶段二、要素密集度的变化导致比较优势的变化产品生产技术发展的不同阶段对生产要素的需求是不同的。即使各国的要素禀赋不变，其生产和出口该产品的比较优势，也会由于产品生产要素密集度的变动而转移。出出口口进进口口美国美国日本日本中国中国第一阶段：创新第一阶段：创新领先国家出口领先国家出口第二阶段：技术第二阶段：技术扩散跟随者出口扩散跟随者出口第三阶

21、段：技术停第三阶段：技术停滞欠发达国家出口滞欠发达国家出口t0t1t2t3三、比较优势的转移导致贸易地位的变化0 0T0:T0:弗弗农农认认为为美美国国在在技技术术处处于于世世界界领领先先,所所以以,在在这这一一阶阶段段,美美国国进进行行了了技技术术和和产产品品的的创创新新,首首先先推推出出新新的的产产品品。在在新新产产品品推推出出阶阶段段,厂厂商商需需要要得得到到市市场场的的反反馈馈,以以便便对对产产品品进进一一步步改改进进,需需要要靠靠近近市市场场,所所以仅在国内市场销售。以仅在国内市场销售。T0-T1:T0-T1:在在这这阶阶段段的的前前期期,美美国国开开始始向向西西欧欧和和日日本本,以

22、以及及发发展展中中国国家家出出口口比比较较成成熟熟的的新新产产品品,成成为为新新产产品品的的净净出出口口国国,而而西西欧欧和和日日本本和和其其他他发发展展中中国国家家成成为为产产品品的的净净进进口口国国。在在这这一一阶阶段段的的中中期期,新新产产品品的的技技术术日日臻臻完完善善和和标标准准化化。美美国国厂厂商商为为了了扩扩大大市市场场份份额额,降降低低成成本本,开开始始向向西西欧欧和和日日本本投投资资建建厂厂,而而西西欧欧和和日日本本的的厂厂商商业业开开始始模模仿仿美美国国技技术术,此此时时,西西欧欧和和日日本本的的净进口减少净进口减少,美国的净出口也下降。美国的净出口也下降。T1-T2T1-

23、T2：在在这这一一阶阶段段，新新产产品品的的技技术术日日臻臻完完善善和和标标准准化化，美美国国失失去去了了比比较较优优势势,而而成成为为产产品品的的净净进进口口国国,西西欧欧和和日本成为产品的净出口国。日本成为产品的净出口国。T2-T3:T2-T3:发发展展中中的的国国家家在在劳劳动动工工资资上上的的优优势势以以及及在在和和发发达达国国家家之之间间技技术术差差距距在在缩缩小小,所所以以发发达达国国家家向向发发展展中中国国家家转转移移技技术术或或者者直直接接投投资资,发发展展中中国国家家开开始始出出口口这这类类产产品品,并且逐步成为世界上的进出口国和地区。并且逐步成为世界上的进出口国和地区。例如

24、，纺织、服装、皮革制品、以及计算器、电子手表、电脑配件等等、商品生产国的转移。但是也有例外，如果某种产品的发展面临技术问题，这种转移可能遭受到阻碍。第五节 偏好相似理论一、重叠需求理论创立者：林德（1961年）三个基本命题：国内需求是产品出口的可能性条件；两国的偏好越相似，需求结构越接近，两国之间的贸易量越大；影响一国需求结构的最主要因素是平均收入水平。商品档次商品档次人均收入人均收入abFEDCM1M2OM0GH模型分析基本假设：两个国家A和B，两国的要素禀赋状况和经济规模相同；两种产品X和Y；AB两国的消费偏好不同，A国更偏好消费X，B国更偏好消费Y；二、需求偏好差异导致的国际贸易XYEAABBYBYBYEXBXEXBXAYAYAXA从A国进口Y从B国进口X模型分析