煤矿风险预控管理体系建立准备与体系策划方案.pptx

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1、煤矿风险预控管理体系建立准煤矿风险预控管理体系建立准备与体系策划备与体系策划 第一节第一节 体系建立准备体系建立准备 为保证煤矿安全风险预控管理体系建设为保证煤矿安全风险预控管理体系建设的顺利有效开展，煤矿应在体系建立前期充的顺利有效开展，煤矿应在体系建立前期充分做好各项准备工作，这些工作包括分做好各项准备工作，这些工作包括领导决领导决策、成立工作组、制定体系建设方案、培训策、成立工作组、制定体系建设方案、培训人员等。人员等。一、领导决策一、领导决策 1是否需要建立煤矿安全风险预控管理体是否需要建立煤矿安全风险预控管理体系？系？2如建立，体系必须覆盖的活动及过程包如建立，体系必须覆盖的活动及过

2、程包括哪些？括哪些？3.通过体系建设，煤矿必须在哪些方面实通过体系建设，煤矿必须在哪些方面实现的转变？现的转变？4.体系建立和运行所设计的人、财、物等体系建立和运行所设计的人、财、物等资源，如何保障？资源，如何保障？5是否选择外部技术支持？是否选择外部技术支持？6体系建设进度和期望达成的目标？体系建设进度和期望达成的目标？二、成立工作组二、成立工作组 安全风险预控管理体系建设是一个特定安全风险预控管理体系建设是一个特定的项目，波及范围广，涉及部门多，工作量的项目，波及范围广，涉及部门多，工作量大。为了保证体系建设工作顺利进行并达到大。为了保证体系建设工作顺利进行并达到预期效果，煤矿需要成立临时

3、的体系建设组预期效果，煤矿需要成立临时的体系建设组织机构，去完成相应的任务。织机构，去完成相应的任务。应按照体系建设需要，成立这些机构，应按照体系建设需要，成立这些机构，并正式发文明确这些机构组成和主要职责。并正式发文明确这些机构组成和主要职责。1领导小组领导小组 组长：有煤矿矿长或煤矿公司总经理担任；组长：有煤矿矿长或煤矿公司总经理担任；副组长：由分管安全的副矿长或副经理担任。副组长：由分管安全的副矿长或副经理担任。通常副组长还兼任煤矿风险预控管理体系的管理通常副组长还兼任煤矿风险预控管理体系的管理者代表。由安委会授权，全权代表最高管理层负者代表。由安委会授权，全权代表最高管理层负责体系建立

4、、实施和保持工作。责体系建立、实施和保持工作。成员：一般有煤矿职能部门负责人、区队长、成员：一般有煤矿职能部门负责人、区队长、员工安全代表以及承办商负责人等组成。员工安全代表以及承办商负责人等组成。领导小组主要职责：领导小组主要职责：（1）负责审查和批准体系建设方案；）负责审查和批准体系建设方案；（2）领导、组织协调各工作组开展工作；）领导、组织协调各工作组开展工作；（3）负责各工作组职责和工作计划的制）负责各工作组职责和工作计划的制定；定；（4）定期组织审核会议，审定各小组的）定期组织审核会议，审定各小组的工作成果；工作成果；（5）负责保证体系建立的人、财、物等）负责保证体系建立的人、财、物

5、等各种资源的配置。各种资源的配置。2风险预控管理工作组风险预控管理工作组 煤矿风险评估小组的组成：煤矿风险评估小组的组成：组组 长：负责安全副矿长或副经理长：负责安全副矿长或副经理 副组长：生产副矿长、总工程师副组长：生产副矿长、总工程师 成成 员：业务科室负责人、专业主管、区员：业务科室负责人、专业主管、区队长、承包商负责人等。队长、承包商负责人等。3管理体系文件编写组管理体系文件编写组 文件编写组的主要职责文件编写组的主要职责:包括文件编写分包括文件编写分工，收集国家相应的法律法规和标准要求，起工，收集国家相应的法律法规和标准要求，起草文件提交审批。草文件提交审批。三、体系建设方案三、体系

6、建设方案 体系建设方案是对体系建设从准备到体体系建设方案是对体系建设从准备到体系正式投入运行前，所有与体系策划、培训、系正式投入运行前，所有与体系策划、培训、文件化和现场化工作的安排，包括体系建设文件化和现场化工作的安排，包括体系建设目标、组织机构、工作计划等。由于煤矿安目标、组织机构、工作计划等。由于煤矿安全风险预控管理体系建立过程一般需要较长全风险预控管理体系建立过程一般需要较长的时间，因此在制订计划时应注意要目标明的时间，因此在制订计划时应注意要目标明确、进度安排合理、重点突出。确、进度安排合理、重点突出。四、人员培训四、人员培训 培训工作要分层次、分阶段、循序渐进地培训工作要分层次、分

7、阶段、循序渐进地进行。进行。为了保障贯标培训工作质量，煤矿应考虑为了保障贯标培训工作质量，煤矿应考虑聘请外部专家授课，煤矿一把手亲自主持并参聘请外部专家授课，煤矿一把手亲自主持并参加培训，对全员进行严格的考试，做到不达标加培训，对全员进行严格的考试，做到不达标不通过。煤矿应保留贯标培训的相关记录。不通过。煤矿应保留贯标培训的相关记录。第二节第二节 管理体系策划管理体系策划 体系策划的具体内容应包括体系策划的具体内容应包括煤矿安全风煤矿安全风险预控管理方针制定、管理目标确定、以及险预控管理方针制定、管理目标确定、以及安全风险管理的组织结构与职责确定、管理安全风险管理的组织结构与职责确定、管理体系

8、文件编写等工作。体系文件编写等工作。一、一、煤矿安全方针制定煤矿安全方针制定 煤矿安全方针必须包含两个承诺，煤矿安全方针必须包含两个承诺，一是遵守现行安全生产法律、法规和其一是遵守现行安全生产法律、法规和其他要求的承诺，旨在申明煤矿自觉遵守法律他要求的承诺，旨在申明煤矿自觉遵守法律法规，严格合法生产，展示煤矿企业法人守法规，严格合法生产，展示煤矿企业法人守法的责任意识。法的责任意识。二是持续改进的承诺，展示煤矿最高管二是持续改进的承诺，展示煤矿最高管理者在安全管理方面的追求，反映煤矿对其理者在安全管理方面的追求，反映煤矿对其安全生产的责任意识。安全生产的责任意识。神华宁夏煤业集团公司白芨沟煤矿

9、神华宁夏煤业集团公司白芨沟煤矿本质安全管理方针本质安全管理方针 以人为本以人为本 保障全体员工安全健康保障全体员工安全健康 规范操作规范操作 实现人机环管和谐统一实现人机环管和谐统一 风险预控风险预控 建立安全管理长效机制建立安全管理长效机制 精细管理精细管理 打造特色本质安全矿井打造特色本质安全矿井 二、管理目标和管理方案制定二、管理目标和管理方案制定神华宁夏煤业集团公司神华宁夏煤业集团公司白芨沟煤矿白芨沟煤矿 本质安全管理目标本质安全管理目标 1.消灭重伤以上人身事故消灭重伤以上人身事故 2.杜绝各类重大以上非伤亡事故杜绝各类重大以上非伤亡事故 3.达到本质安全三级矿井达到本质安全三级矿井

10、金能煤业分公司本质安全管理目标金能煤业分公司本质安全管理目标一、杜绝重伤以上人身事故，努力追求一、杜绝重伤以上人身事故，努力追求零伤害。零伤害。二、消灭水、火、瓦斯、煤尘、顶板矿二、消灭水、火、瓦斯、煤尘、顶板矿井五大自然灾害事故。井五大自然灾害事故。三、杜绝无计划停风、停电事故。三、杜绝无计划停风、停电事故。四、消灭地面机动车辆交通责任事故。四、消灭地面机动车辆交通责任事故。五、保持神华集团本质安全二级矿井标五、保持神华集团本质安全二级矿井标准。准。六、质量标准化保持自治区一级。六、质量标准化保持自治区一级。三、组织机构与部门职责三、组织机构与部门职责 1煤矿安全风险预控管理委员会及职责煤矿

11、安全风险预控管理委员会及职责 （1）委员会组建形式）委员会组建形式 煤矿安全风险预控管理委员会一般按如下形式煤矿安全风险预控管理委员会一般按如下形式组建：组建：主主 任：由矿最高管理者担任，如矿长、煤矿任：由矿最高管理者担任，如矿长、煤矿公司的董事长或总经理。公司的董事长或总经理。副主任：通常由总工程师或副矿长担任。副主任：通常由总工程师或副矿长担任。成成 员：煤矿业务部门负责人，区队长和员工员：煤矿业务部门负责人，区队长和员工 安全代表，承包商负责人等参加。安全代表，承包商负责人等参加。委员会要下设办公室，负责安委会会议和日常委员会要下设办公室，负责安委会会议和日常事务。事务。（2）委员会权

12、限和职责）委员会权限和职责 贯彻执行国家安全生产的方针政策、法贯彻执行国家安全生产的方针政策、法律法规、规程规定、行业标准；律法规、规程规定、行业标准；组织落实上级公司制定安全目标和任务。组织落实上级公司制定安全目标和任务。负责对本矿的风险预控管理方针、目标负责对本矿的风险预控管理方针、目标和管理方案的审定。和管理方案的审定。负责审定煤矿重大安全技术项目，审批负责审定煤矿重大安全技术项目，审批项目实施方案，落实项目费用。项目实施方案，落实项目费用。保证体系持续有效运行的人、财、保证体系持续有效运行的人、财、物等各种资源的配置。物等各种资源的配置。负责煤矿各级管理人员和部门风险负责煤矿各级管理人

13、员和部门风险预控管理绩效考核方案的审定。预控管理绩效考核方案的审定。组织和配合矿井事故的抢救与处理，组织和配合矿井事故的抢救与处理，对各类事故进行责任追究和分析认定对各类事故进行责任追究和分析认定 定期向上级单位报告安全管理的业定期向上级单位报告安全管理的业绩，和需要上级解决的问题。绩，和需要上级解决的问题。2煤矿安全风险预控管理部门职责划分煤矿安全风险预控管理部门职责划分 为避免机构、部门重复和职能交叉，在为避免机构、部门重复和职能交叉，在进行体系职能分配时，一般应遵循下述原则：进行体系职能分配时，一般应遵循下述原则：（1）合理分工。合理分工。（2）加强协作。）加强协作。（3）明确定位。）明

14、确定位。（4）赋予权限。）赋予权限。一般而言，体系职能的分配要覆盖一般而言，体系职能的分配要覆盖煤煤矿安全风险预控管理体系规范矿安全风险预控管理体系规范的所有要求，的所有要求，如下表所示。如下表所示。第三节第三节 体系文件建立体系文件建立 煤矿安全风险预控管理体系文件是煤矿安煤矿安全风险预控管理体系文件是煤矿安全风险预控管理体系信息及其载体的总称。体全风险预控管理体系信息及其载体的总称。体系文件能够在煤矿风险预控管理体系建立、实系文件能够在煤矿风险预控管理体系建立、实施、保持和改进的全过程中，起到施、保持和改进的全过程中，起到“沟通意图、沟通意图、统一行动统一行动”的作用。的作用。一、体系文件

15、结构一、体系文件结构 煤矿安全风险预控管理体系文件的典型煤矿安全风险预控管理体系文件的典型编排，需依据煤矿安全风险预控管理体系涉及编排，需依据煤矿安全风险预控管理体系涉及的过程，采用的过程，采用AQ/T1093-2011煤矿安全风险煤矿安全风险预控管理体系预控管理体系 规范规范标准的结构，并根据煤标准的结构，并根据煤矿生产实际需要的形式编排。煤矿安全风险预矿生产实际需要的形式编排。煤矿安全风险预控管理体系文件所采用的结构应分层次，便于控管理体系文件所采用的结构应分层次，便于不同层次的管理人员、生产一线员工使用，易不同层次的管理人员、生产一线员工使用，易于分发、保存和理解。于分发、保存和理解。管

16、理体系文件整体结构下图所示。管理体系文件整体结构下图所示。第一层次文件：管理手册第二层次文件：程序文件、管理制度第三层次文件：技术标准、操作（作业）标准类台账、检查表、记录等 A级B级C级 二、二、本质安全管理体系体系文件（本质安全管理体系体系文件（八大册八大册）（一）（一）管理手册管理手册 管理手册主要内容及功能：管理手册主要内容及功能：1 1确定了本质安全管理的方针、目标。确定了本质安全管理的方针、目标。2 2明确了矿内各单位明确了矿内各单位/部门的职责和权部门的职责和权限。限。3 3描述了本质安全管理体系涉及的过描述了本质安全管理体系涉及的过程。及其各个小组的管理要求，展示了管理程。及其

17、各个小组的管理要求，展示了管理体系的总体框架，是矿井本质安全管理体系体系的总体框架，是矿井本质安全管理体系的纲领性文件。的纲领性文件。4 4对常用术语进行了阐释。对常用术语进行了阐释。5 5适合矿井高、中层管理人员使用。适合矿井高、中层管理人员使用。管理手册正文编写应注意下列事项：管理手册正文编写应注意下列事项：（1）能在管理手册中说清楚的，尽量在手册中）能在管理手册中说清楚的，尽量在手册中叙述清楚。叙述清楚。（2）要求制定程序的要素，可在手册中描述程）要求制定程序的要素，可在手册中描述程序，也可以简要描述，细节内容详见相应的程序文序，也可以简要描述，细节内容详见相应的程序文件。件。（3）按体

18、系要求写，尽可能符合实际操作情况。）按体系要求写，尽可能符合实际操作情况。（4）引用文件应提供文件查询的途径。）引用文件应提供文件查询的途径。案例案例 （二）（二）程序文件程序文件 程序文件主要内容及功能：程序文件主要内容及功能：1 1程序文件共分为五大部分，包含程序文件共分为五大部分，包含4848个管理个管理程序。程序。2 2程序文件以程序文件以PDCAPDCA的方法和思路建立了的方法和思路建立了各项管理程序，符合实际运作的要求，规定了相应各项管理程序，符合实际运作的要求，规定了相应过程控制的目的、适用范围、职责、控制内容、方过程控制的目的、适用范围、职责、控制内容、方法和步骤，保证了各个过

19、程功能的实现。法和步骤，保证了各个过程功能的实现。3 3程序文件对主要作业活动进行程序化管理，程序文件对主要作业活动进行程序化管理，以达到风险预控的目的。以达到风险预控的目的。4 4程序文件适合各级相关单位（部门）、岗程序文件适合各级相关单位（部门）、岗位和人员对各项事务的管理和运行控制。位和人员对各项事务的管理和运行控制。案例：案例：（三）考核评分标准（三）考核评分标准 考核评分标准主要内容及功能：考核评分标准主要内容及功能：1 1考核评分标准共考核评分标准共5 5大部分，大部分，2828个系统，个系统，160160个元素，个元素，746746个考核指标。个考核指标。2 2依照考核评分标准能

20、够对煤矿本质安依照考核评分标准能够对煤矿本质安全建设情况作出定性、定量的评价，确定煤矿全建设情况作出定性、定量的评价，确定煤矿本质安全建设等级，查找煤矿本质安全建设过本质安全建设等级，查找煤矿本质安全建设过程中存在的主要问题和差距。程中存在的主要问题和差距。3 3考核评分标准是检验本质安全管理体考核评分标准是检验本质安全管理体系运行效果、判别煤矿是否达到了本质安全管系运行效果、判别煤矿是否达到了本质安全管理体系总体要求的综合性评价标准。理体系总体要求的综合性评价标准。案例案例（四）风险管理手册（四）风险管理手册 风险管理手册主风险管理手册主要内容及功能：要内容及功能：1 1手册主要包含风险概述

21、、工作任务风险手册主要包含风险概述、工作任务风险管理、煤矿系统评估、煤矿重大危险源评估、管理、煤矿系统评估、煤矿重大危险源评估、危险源监测、预警、控制、升降级管理等内容。危险源监测、预警、控制、升降级管理等内容。2 2风险管理主要运用工作任务分析法和事风险管理主要运用工作任务分析法和事故机理分析法对危险源进行辨识和预防控制。故机理分析法对危险源进行辨识和预防控制。3 3手册为制定风险管理标准与管理措施、手册为制定风险管理标准与管理措施、进行危险源监测预警和风险预控管理提供了依进行危险源监测预警和风险预控管理提供了依据。案例据。案例（五）（五）风险管理标准与管理措施风险管理标准与管理措施 风险管

22、理标准与管理措施风险管理标准与管理措施主要内容及功能：主要内容及功能：1 1风险管理标准和管理措施包括风险管理标准和管理措施包括个单位个单位/部门共部门共个管理对象的风险管理标准和措施。个管理对象的风险管理标准和措施。2 2风险管理标准和管理措施是在危险源辨识的基风险管理标准和管理措施是在危险源辨识的基础上，通过提炼管理对象，明确了相应的责任人、监管础上，通过提炼管理对象，明确了相应的责任人、监管部门和监管人员。部门和监管人员。3 3风险管理标准和管理措施是依据国家法律法规、风险管理标准和管理措施是依据国家法律法规、行业标准、企业规章制度，结合煤矿生产实际，针对管行业标准、企业规章制度，结合煤

23、矿生产实际，针对管理对象制定的。理对象制定的。4 4通过管理标准和管理措施的贯彻与实施，可以通过管理标准和管理措施的贯彻与实施，可以实现对人、机、环、管危险源的风险预控。实现对人、机、环、管危险源的风险预控。案例案例（六）人员不安全行为管理手册（六）人员不安全行为管理手册 主要内容及功能：主要内容及功能：1 1主要包括两部分内容主要包括两部分内容 第一部分第一部分：对生产作业中员工可能出现的主要不：对生产作业中员工可能出现的主要不安全行为进行辨识，按照行为痕迹、频次、风险等级安全行为进行辨识，按照行为痕迹、频次、风险等级进行分类划分，细化了行为纠正、奖罚考核等全过程进行分类划分，细化了行为纠正

24、、奖罚考核等全过程管理。管理。第二部分第二部分：为进一步规范各岗位员工的安全作业：为进一步规范各岗位员工的安全作业行为，具体明确了岗位安全要点、职责范围和岗位标行为，具体明确了岗位安全要点、职责范围和岗位标准等内容，用以规范员工作业行为。准等内容，用以规范员工作业行为。2 2手册主要是针对人员不安全行为进行管理的手册主要是针对人员不安全行为进行管理的实施指南，为加强现场作业人员管理、规范作业人员实施指南，为加强现场作业人员管理、规范作业人员行为提供依据。行为提供依据。案例案例（七）管理制度汇编（七）管理制度汇编 管理制度汇编主要内容及功能：管理制度汇编主要内容及功能：1 1汇编共包括矿相关安全

25、管理制度，涵汇编共包括矿相关安全管理制度，涵盖风险管理、人员管理、设备管理、激励与盖风险管理、人员管理、设备管理、激励与约束管理及辅助管理等各方面的内容。约束管理及辅助管理等各方面的内容。2 2制度汇编用以规范矿井的安全管制度汇编用以规范矿井的安全管理，是矿井安全管理合法有序地运作及本质理，是矿井安全管理合法有序地运作及本质安全管理体系得以顺利实施的保障。安全管理体系得以顺利实施的保障。案例案例（八）安全文化建设实施手册（八）安全文化建设实施手册 安全文化建设实施手册要内容及安全文化建设实施手册要内容及功能：功能：手册从观念文化、制度文化、行为文手册从观念文化、制度文化、行为文化、物态文化四方面明确了本质安全文化化、物态文化四方面明确了本质安全文化建设的内涵、结构、建设目标、内容与任建设的内涵、结构、建设目标、内容与任务及组织实施，明确了本质安全文化建设务及组织实施，明确了本质安全文化建设和实施的内容、流程、方法，是矿井构建和实施的内容、流程、方法，是矿井构建本质安全文化的指导性文件。本质安全文化的指导性文件。案例案例 谢谢大家！