公司内部稽核制度.pdf

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1、公司内部稽核制度 Document number【980KGB-6898YT-769T8CB-246UT-18GG08】公司内部稽核制度公司内部稽核制度第一条本公司为协助各部门的工作能顺利进行并检核其执行情况促进工作的效率特制定本规则第二条本规则所称稽核人员系指稽核室稽核人员第三条稽核人员掌理的职务如下1.遵行已定政策及命令贯彻的应行检核事项2.经营管理各项业务及成本控制等的应行检核事项3.生财器具各项设备及有关采购等的管理使用保养等的检核事项4.有关特殊案件的调查审议事项5.有关经销商及协作厂商的辅导及其动态与信用状况等应行检核事项6.其他交办事项第四条稽核人员发现有下列事项者，应以口头或书

2、面纠正，并报请备查，如涉及其他单位的职权并应会同有关单位办理：1.业务执行偏差2.人事未尽协调3.违纪行为情节轻微者4.管教有欠允当第五条稽核人员发现有下列事项者应列举事实以书面通知各主管单位改进：1.有关各项制度执行时发生困难或缺点事项2.有关业务教育训练纪律管教改进事项3.有关员工生活及福利改善事项第六条稽核人员发现有下列事项者，应列举事实随时建议，以书面呈报总经理交由主管单位处理1.表现良好的各职员工2.违法违规案件3.行为影响本公司的名誉4.各项灾害及意外损失5.其他影响本公司经营活动的一切不正当的重大案件第七条稽核人员调查案件报告书必须记载下列事项1.原因并叙明年月日2.详细事实3.

3、案情分析4.处理意见第八条案情单纯者得以口头纠正并报请备查1.经常督导及抽查由本室稽核人员会同各有关单位承办人员办理2.定期督导及抽查由本室稽核人员定期前往会同各有关单位承办人员办理第九条稽核人员执行任务时得为下列各项措施1.督导及抽查所属各单位的经营及业务2.约谈或直接听取员工的意见汇集有关资料3.其他必要事项第十条稽核人员督导抽查考核外勤员工服勤时应注意下列事项1.有无迟到早退或任意缺勤情况2.员工出勤卡登记是否确实3.工作分配是否按照规定执行4.工作是否切实执行并考核绩效5.接受经销商及协作厂商或顾客请求处理业务时是否迅速6.营业或服务处所是否经常保持整洁7.服务态度及精神是否良好第十一

4、条稽核人员督导抽查考核外勤单位业务时应注意下列事项：1.与各有关经销商业务配合联系是否完善2.服务人员在外的收款是否按照规定处理3.业务人员收款的情况是否按照规定办理4.存货及材料的放置处理是否完善确实5.人员财物的运用调配是否适当有无浪费不均现象6.未达预定目标的处所应列举其项目及原因第十二条第十二条稽核人员抽查各员工生活管理及风纪时应注意下列事项1.有无行为不检及损害公司名誉的各种行为2.对人事不协调或风纪表现不良的外勤单位应拟具改善意见报请核办3.播弄是非挑拨离间影响团结的员工应查明列举事实报请总经理予以处理第十三条稽核人员接受上级或各单位交办调查违法违规的案件应注意下列事项：1.告发或舆论指摘某员工违法违规的案件应进行调查但匿名或假名控告的无具体事实者谨作参考2.调查案件应先与有关单位接洽查明案情真相并搜集确实的证据非有必要者应尽量避免先行询问当事人3.调查案件应保密并采取秘密方式进行4.当事人或检举人证人谈话时应避免刺激5.涉嫌员工请求有利于己的调查应予接受不得拒绝第十四条稽核人员访问各经销商及协作厂商时应注意下列事项1.信用状况业务员收款情况2.与同业间的配合是否良好在同业间的商业地位3.账务的辅导及转达其各项困难或建议事项第十五条第十五条 本规则未尽事项嗣后视其必要再行弥补。