上海2017年期货基础知识：期货公司考试试题.pdf

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1、上海上海 20172017 年期货基础知识：期年期货基础知识：期货公司考试试题货公司考试试题上海上海 20172017 年期货基础知识：期货公司考试试题年期货基础知识：期货公司考试试题一、单项选择题（共一、单项选择题（共 2525 题，每题题，每题 2 2 分，每题的备选项中，只有分，每题的备选项中，只有 1 1 个事最符合题个事最符合题意）意）1 1、下列关于期货交易所的说法，错误的是、下列关于期货交易所的说法，错误的是_。A A会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴B B期货交易所应按照其章程实行自律性管理期货交易所

2、应按照其章程实行自律性管理C C申请设立期货交易所时，应向中国证监会提交董事会成员名单及简历申请设立期货交易所时，应向中国证监会提交董事会成员名单及简历D D中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理2 2、跨市套利中，通常决定同一品种在不同交易所间价差的主要因素是、跨市套利中，通常决定同一品种在不同交易所间价差的主要因素是_A A：运输费用：运输费用B B：仓储费用：仓储费用C C：保险费：保险费D D：利息费：利息费3 3、展鹏期货交易所新招了一批新人，经过公司测试和培训，从中挑选出了一名、展鹏期货交易所新招了一批新人，经过公司测试和培

3、训，从中挑选出了一名表现出色的人作为交易所的中层管理人员，根据规定，该人员的任免要向（）表现出色的人作为交易所的中层管理人员，根据规定，该人员的任免要向（）报告。报告。A A期货业协会期货业协会B B中国证监会中国证监会C C期货交易所理事会期货交易所理事会D D中国证监会派出机构中国证监会派出机构4 4、基差的变化主要受制于。、基差的变化主要受制于。A A：管理费：管理费B B：保证金利息：保证金利息C C：保险费：保险费D D：持仓费：持仓费5 5、银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格，经（）审核同、银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格，经（）审核同意后，由

4、国务院期货监督管理机构批准。意后，由国务院期货监督管理机构批准。A A全国人大常委会全国人大常委会B B国务院证券监督管理机构国务院证券监督管理机构C C国务院银行监督管理机构国务院银行监督管理机构D D国务院期货监督管理机构国务院期货监督管理机构6 6、下列属于操纵证券、期货交易价格罪中自己交易行为的表现形式的有、下列属于操纵证券、期货交易价格罪中自己交易行为的表现形式的有_。A A以自己为对象，进行不转移证券所有权的自买白卖以自己为对象，进行不转移证券所有权的自买白卖B B以自己为对象，自买自卖期货合约以自己为对象，自买自卖期货合约C C自己的行为影响了证券、期货交易价格自己的行为影响了证

5、券、期货交易价格D D自己的行为影响了证券、期货交易量自己的行为影响了证券、期货交易量7 7、根据期货投资者人市目的的不同，可将期货投资者分为、根据期货投资者人市目的的不同，可将期货投资者分为_。A A期货套利者期货套利者B B期货投机者期货投机者C C风险承担者风险承担者A A目的是防范风险目的是防范风险B B仅针对会员仅针对会员C C持仓限额按单边计算持仓限额按单边计算D D套期保值交易头寸持仓不受限制套期保值交易头寸持仓不受限制1717、在会员制期货交易所中，负责审查现有合约并向理事会提出有关合约修改、在会员制期货交易所中，负责审查现有合约并向理事会提出有关合约修改的意见的是。的意见的是

6、。A A：交易规则委员会：交易规则委员会B B：合约规范委员会：合约规范委员会C C：交易行为管理委员会：交易行为管理委员会D D：会员资格审查委员会：会员资格审查委员会1818、当期货价格波动较大，保证金不能在规定时间内补足的话，交易者可能面、当期货价格波动较大，保证金不能在规定时间内补足的话，交易者可能面临强行平仓的风险，这种风险属于。临强行平仓的风险，这种风险属于。A A：价格风险：价格风险B B：代理风险：代理风险C C：交易风险：交易风险D D：交割风险：交割风险1919、如果，则当前价格趋势即将终结、如果，则当前价格趋势即将终结.A A：交易量增加，持仓量减少：交易量增加，持仓量减

7、少B B：交易量和持仓量都减少：交易量和持仓量都减少C C：交易量减少，持仓量增加：交易量减少，持仓量增加D D：交易量和持仓量都增加：交易量和持仓量都增加2020、8282 美元美元/英斗价格买入英斗价格买入 5300053000 英斗小麦，英斗小麦，并同时以并同时以 7.057.05 美元美元/英斗卖出英斗卖出 1010 手手期货合约，每手期货合约，每手 50005000 英斗。三个月后，以英斗。三个月后，以 5.905.90 美元美元/英斗卖出小麦，并以英斗卖出小麦，并以 7.037.03美元美元/英斗在期货市场平仓，则贸易商的交易结果是英斗在期货市场平仓，则贸易商的交易结果是_。A A

8、获利获利 52405240 美元美元B B获利获利 53005300 美元美元C C亏损亏损 52405240 美元美元D D亏损亏损 53005300 美元美元2121、甲期货公司为全面结算会员，乙公司为非结算会员，乙公司委托甲期货公、甲期货公司为全面结算会员，乙公司为非结算会员，乙公司委托甲期货公司为其办理金融期货结算业务，双方就该委托业务准备签订结算协议，关于协司为其办理金融期货结算业务，双方就该委托业务准备签订结算协议，关于协议的内容，他们询问了相关律师，律师的以下建议正确的是议的内容，他们询问了相关律师，律师的以下建议正确的是_。A A双方约定的内容不得违反法律、行政法规的规定双方约

9、定的内容不得违反法律、行政法规的规定B B双方应该在协议中约定保证金的标准双方应该在协议中约定保证金的标准C C非结算会员准备金最高余额非结算会员准备金最高余额D D不得对争议处理方式进行约定不得对争议处理方式进行约定2222、有关期货信托事业之规定，下列何者为是、有关期货信托事业之规定，下列何者为是?A A：期货信托事业之管理，除依本法或本法所发布命令之规定者外，适用信托及：期货信托事业之管理，除依本法或本法所发布命令之规定者外，适用信托及信托业管理之法信托业管理之法律律B B：期货信托事业募集期货信托基金应提出公开说明书：期货信托事业募集期货信托基金应提出公开说明书C C：期货信托事业募集

10、之期货信托基金，应与其事业及基金保管机构之自有财产：期货信托事业募集之期货信托基金，应与其事业及基金保管机构之自有财产分别独立分别独立D D：以上皆是。：以上皆是。2323、在盘整局面中，、在盘整局面中，PSYPSY 的取值应该在以为中心的附近的取值应该在以为中心的附近A A：B B：5050C C：2525D D：75752424、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等归属、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等归属_。A A期货投资者保障基金期货投资者保障基金B B期货公司期货公司C C期货交易所期货交易所D D期货投资者保障基金管理机构期货投资者保障基金管

11、理机构2525、19751975 年，上市国民抵押会债券期货合约，从而成为世界上第一个推出利率年，上市国民抵押会债券期货合约，从而成为世界上第一个推出利率期货合约的交易所。期货合约的交易所。A A：芝加哥商业交易所：芝加哥商业交易所B B：芝加哥期货交易所：芝加哥期货交易所C C：纽约商业交易所：纽约商业交易所D D：伦敦国际金融期货交易所：伦敦国际金融期货交易所二、多项选择题（共二、多项选择题（共 2525 题，每题题，每题 2 2 分，每题的备选项中，有分，每题的备选项中，有 2 2 个或个或 2 2 个以上符个以上符合题意，合题意，至少有至少有 1 1 个错项。个错项。错选，错选，本题不

12、得分；本题不得分；少选，少选，所选的每个选项得所选的每个选项得 0.50.5 分）分）1 1、期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以对其进行、期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以对其进行A A：书面警示：书面警示B B：行政处罚：行政处罚C C：公开谴责：公开谴责D D：通报批评：通报批评2 2、下列说法错误的有（）。、下列说法错误的有（）。A A期货公司计算净资本时，应当按照期货交易管理条例的规定对相关项目期货公司计算净资本时，应当按照期货交易管理条例的规定对相关项目充分计提资产减值准备充分计提资产减值准备B B中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计

13、提的充足性和合理中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性进行专项说明性进行专项说明C C有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额当要求期货公司相应核减净资本金额D D期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最低的比例进风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最低的比例进行风险调整行风

14、险调整3 3、期货市场的作用有、期货市场的作用有_。A A锁定生产成本，实现预期利润锁定生产成本，实现预期利润B B利用期货价格信号安排生产经营活动利用期货价格信号安排生产经营活动C C提供分散、转移价格风险的工具，有助于稳定国民经济提供分散、转移价格风险的工具，有助于稳定国民经济D D为政府制定宏观政策提供参考依据为政府制定宏观政策提供参考依据4 4、在我国，期货交易所会员大会由、在我国，期货交易所会员大会由_召集。召集。A A董事会董事会B B理事会理事会C C总经理总经理D D理事长理事长5 5、下列关于公司制期货交易所董事长职权的表述正确的是（）。、下列关于公司制期货交易所董事长职权的

15、表述正确的是（）。A A主持股东大会主持股东大会B B组织协调专门委员会的工作组织协调专门委员会的工作C C主持董事会会议和董事会日常工作主持董事会会议和董事会日常工作D D检查董事会决议的实施情况并向董事会报告检查董事会决议的实施情况并向董事会报告6 6、20042004 年年 2 2 月月 1 1 日起实施的大连商品交易所交易细则规定，大连商品交易日起实施的大连商品交易所交易细则规定，大连商品交易所采用的指令有。所采用的指令有。A A：限价指令：限价指令B B：市价指令：市价指令C C：市价止损：市价止损(盈盈)指令指令D D：限价止损：限价止损(盈盈)指令指令7 7、张某为某期货公司职员

16、，、张某为某期货公司职员，20102010 年年 9 9 月月 1 1 日，因其从事的期货业务行为涉嫌违日，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，一个月后，该期货公司向协会报告。该期货公司法违规被调查处理，一个月后，该期货公司向协会报告。该期货公司_。A A行为符合期货从业人员管理办法规定行为符合期货从业人员管理办法规定B B应该将该事情在期货协会备案应该将该事情在期货协会备案C C应该在自己的网站上公告应该在自己的网站上公告D D行为违法，由证监会按规定处罚行为违法，由证监会按规定处罚8 8、某投资者判断大豆价格将会持续上涨，因此在大豆期货市场上买入一份执行、某投资者判断大豆价格将会

17、持续上涨，因此在大豆期货市场上买入一份执行价格为价格为 650650 美分美分/式耳的看涨期权，权利金为式耳的看涨期权，权利金为 1010 美分美分/蒲式耳。则当市场价格高蒲式耳。则当市场价格高于于_美分美分/蒲式耳时，该投资者开始获利。蒲式耳时，该投资者开始获利。A A640640B B650650C C660660D D6706709 9、期货交易所的职能有、期货交易所的职能有_。A A设计合约、安排上市设计合约、安排上市B B监控市场风险监控市场风险C C保证合约履行保证合约履行D D参与期货价格的形成参与期货价格的形成1010、首先推出生猪和活牛等活牲畜期货合约的是、首先推出生猪和活牛

18、等活牲畜期货合约的是_A A：纽约期货交易所：纽约期货交易所B B：纽约商业交易所：纽约商业交易所C C：芝加哥期货交易所：芝加哥期货交易所(CBOT)(CBOT)D D：芝加哥商业交易所：芝加哥商业交易所(CM(CM1111、只有了解、只有了解_，才能在细分市场中把握企业的目标市场，正确预测市场需求。，才能在细分市场中把握企业的目标市场，正确预测市场需求。A A消费要求消费要求B B消费心理消费心理C C消费方式消费方式D D消费动机消费动机E E消费习惯消费习惯1212、期货市场功能的发挥是建立在期货市场的基础上。、期货市场功能的发挥是建立在期货市场的基础上。A A：竞争性：竞争性B B：

19、高效性：高效性C C：流动性：流动性D D：高风险性：高风险性1313、下列关于圆弧顶的说法正确的是、下列关于圆弧顶的说法正确的是_。A A圆弧形成的时间与其反转的力度成反比圆弧形成的时间与其反转的力度成反比B B形成过程中成交量是两头多中间少形成过程中成交量是两头多中间少C C它的形成与机构大户炒作的相关性高它的形成与机构大户炒作的相关性高D D它的形成时间相当于一个头肩形态形成的时间它的形成时间相当于一个头肩形态形成的时间1414、期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所还应当发布、期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所还应当发布_A A：标准仓单数量：标准仓单数量B B：可用库容情况：可用

20、库容情况C C：为履约仓单数量：为履约仓单数量D D：标准仓单数量和可用库容情况：标准仓单数量和可用库容情况1515、对于止损指令，下列说法正确的有、对于止损指令，下列说法正确的有_。A A应按指令价格或更好的价格成交应按指令价格或更好的价格成交B B可以有效地锁定利润可以有效地锁定利润C C将可能的损失降至最低将可能的损失降至最低D D可以相对较小的风险建立新的头寸可以相对较小的风险建立新的头寸1616、期货经纪公司有（）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处、期货经纪公司有（）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得违法所得 1 1 倍以上倍以上 3 3 倍以下的罚款

21、；倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满没有违法所得或者违法所得不满 1010 万元的，万元的，处处 1010 万元以上万元以上 3030 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。经纪业务许可证。A A将受托业务进行转委托，或者接受转委托业务将受托业务进行转委托，或者接受转委托业务B B允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易C C违反规定收取保证金，或者挪用保证金违反规定收取保证金，或者挪用保证金D D从事期货自营业务从事期货自营业务1717、期货公司违法经营或者出现重

22、大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户、期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施有（）。监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施有（）。A A行政拘留行政拘留B B监视居住监视居住C C通知出境管理机关依法阻止其出境通知出境管理机关依法阻止其出境D D申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设

23、定其他权利定其他权利1818、某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格的前两个月，公司、某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格的前两个月，公司应当慎重考虑的实质性因素是应当慎重考虑的实质性因素是_。A A公司的交易规模公司的交易规模B B公司风险监管指标公司风险监管指标C C公司的客户数量公司的客户数量D D公司的发展规划公司的发展规划1919、下列对交易量和持仓量的说法，正确的是、下列对交易量和持仓量的说法，正确的是_。A A交易量水平可以反映市场价格运动的强烈程度交易量水平可以反映市场价格运动的强烈程度B B一般可以通过分析价格变化与交易量变化的关系来验证价格运动的方向一

24、般可以通过分析价格变化与交易量变化的关系来验证价格运动的方向C C从期货合约上市至到期，成交量先逐渐减少然后逐渐增加从期货合约上市至到期，成交量先逐渐减少然后逐渐增加D D成交量和持仓量的变化可以反映合约交易的活跃程度和投资者的预期成交量和持仓量的变化可以反映合约交易的活跃程度和投资者的预期2020、申请设立期货交易所，不需要向中国证监会提交的文件和材料是（）。、申请设立期货交易所，不需要向中国证监会提交的文件和材料是（）。A A理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历B B拟任用高级管理人员及其亲属的名单及简历拟任用高级管理人员及其亲属

25、的名单及简历C C场地、设备、资金证明文件及情况说明场地、设备、资金证明文件及情况说明D D拟加入会员或者股东出资证明拟加入会员或者股东出资证明2121、下列关于对期货投资者保障基金的监管，说法正确的是、下列关于对期货投资者保障基金的监管，说法正确的是A A：财政部负责保障基金财务监管，保障基金的年度收支计划和决算报财政部批：财政部负责保障基金财务监管，保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准准B B：证监会负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行：证监会负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查定期核查C C：存在较高风险的期货公司应当每月向保障

26、基金管理机构提供财务监管报表：存在较高风险的期货公司应当每月向保障基金管理机构提供财务监管报表D D：保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计：保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部师事务所审计后，报送中国证监会和财政部2222、期货投机中，选择入市的时机分为、期货投机中，选择入市的时机分为_等步骤。等步骤。A A采用基本分析法，仔细研究市场状况采用基本分析法，仔细研究市场状况B B准备好资金准备好资金C C权衡风险和获利前景权衡风险和获利前景D D决定入市的具体时间决定入市的具体时间2323、下列关于

27、结算机构作用的说法，不正确的是、下列关于结算机构作用的说法，不正确的是_。A A结算机构对于期货交易的盈亏结算是指开仓盈亏结算结算机构对于期货交易的盈亏结算是指开仓盈亏结算B B期货交易一旦成交，结算机构就承担起保证每笔交易按期履约的全部责任期货交易一旦成交，结算机构就承担起保证每笔交易按期履约的全部责任C C由于结算机构替代了原始对手，结算会员及其客户可以随时冲销合约而不必由于结算机构替代了原始对手，结算会员及其客户可以随时冲销合约而不必征得原始对手的同意征得原始对手的同意D D结算机构作为结算保证金收取、管理的机构，承担起了控制市场风险的职责结算机构作为结算保证金收取、管理的机构，承担起了控制市场风险的职责2424、期货公司之间发生期货业务纠纷，可提请（）调解处理。、期货公司之间发生期货业务纠纷，可提请（）调解处理。A A中国证监会中国证监会B B中国期货业协会中国期货业协会C C财政部财政部D D期货交易所期货交易所2525、期权按照标的物不同，可以分为金融期权与商品期权，下列属于金融期权、期权按照标的物不同，可以分为金融期权与商品期权，下列属于金融期权的是的是_。A A利率期货利率期货B B股票指数期权股票指数期权C C外汇期权外汇期权D D能源期权能源期权