乐考网-证券从业资格考试《证券法律法规》模拟试题1.pdf

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1、-4、发行人申请首次公开发行股票并在创业板上市，应当符合的条件包括（）。.发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续未办理完毕.发行人最近 3 年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更.发行人的主要资产不存在重大权属纠纷.发行后股本总额不少于 3 000 万元【组合型选择题】A.、B.、C.、D.、正确答案:C答案解析:选项 C 正确：发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续已办理完毕（项不包括）；发行人的主要资产不存在重大权属纠纷（项包括）；发行人最近 2 年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发

2、生重大变化，实际控制人没有发生变更（项不包括）；发行后股本总额不少于 3 000 万元（项包括）。5、有限合伙协议应当载明的事项包括（）。【组合型选择题】A.B.C.D.正确答案:A答案解析:6、证券公司应当至少每半年经（）签署确认，向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况，并至少获得主要股东的签收确认文件。【选择题】A.主要负责人B.首席风险官C.董事会D.监事会正确答案:C答案解析:选项 C 正确：证券公司应当至少每半年经董事会签署确认，向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况，并至少获得主要股东的签收确认文件。7、下列关于另类子公司风险

3、监控的说法，正确的是（）。【组合型选择题】A.、B.、C.、D.、-正确答案:C答案解析:另类子公司风险监控：8、证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起（）个工作日内解除对其采取的有关措施。【选择题】A.2B.3C.4D.5正确答案:B答案解析:选项 B 正确：证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起 3 个工作日内解除对其采取的有关措施。9、证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的（）。.金融

4、投资经验.风险承受能力 .风险管理能力.金融管理能力【组合型选择题】A.、B.、C.、D.、正确答案:A答案解析:选项 A 正确：证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力（、项正确）。10、非法集资类犯罪的主体包括（）。.单位【组合型选择题】A.、B.、C.、.特殊主体.复杂主体.自然人D.、正确答案:B答案解析:选项 B正确：非法集资类犯罪的主体是一般主体，包括自然人（正确）和单位（正确）。1、对于在全国股份转让系统的挂牌准入要求，说法正确的是（）。【组合型选择题】A.、B.、-

5、C.、D.、正确答案:D答案解析:选项 D 正确：全国股份转让系统的业务规则规定：对企业挂牌不设财务指标（不正确）；依法设立且存续满两年（正确）、业务明确且具有持续经营能力、公司治理机制健全、合法规范经营、股权明晰、股票发行和转让行为合法合规（正确）、有主办券商推荐并持续督导的企业（正确），均可到全国股份转让系统申请挂牌。2、证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在（）。.充当证券买卖的媒介 .提供信息服务.直接买卖证券 .擅自改变委托人的意愿【组合型选择题】A.、B.、C.、D.、正确答案:B答案解析:选项 B 正确：证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在：（1）充当证券买

6、卖的媒介（项正确）；（2）提供信息服务（项正确）。3、证券公司从事资产管理业务应当符合的条件不包括（）。【选择题】A.净资本不低于 2 亿元人民币B.具有 2 年以上证券自营、资产管理或者证券投投资基金管理从业经历的人员不少于 5 人C.最近一年未受过刑事处罚或者行政处罚D.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制制度和风险管理制度，并得到有效的执行正确答案:B答案解析:选项 B 符合题意：具有 3 年以上证券自营、资产管理或者证券投投资基金管理从业经历的人员不少于 5 人。4、证券投资基金法规定，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。【选择题】A.100B.500C

7、.200D.300正确答案:C答案解析:证券投资基金法 规定，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过 200 人。-5、资产托管机构办理资产管理的资产托管业务，应当履行的职责包括（）。.按照规定开设资产管理计划的托管账户，不同托管账户中的财产应当相互独立.安全保管资产管理计划财产.办理与资产管理计划托管业务活动有关的信息披露事项.对资产管理计划财务会计报告、年度报告出具意见【组合型选择题】A.、B.、C.、D.、正确答案:D答案解析:选项 D 正确：证券公司应当将受托财产交由依法取得基金托管资格的托管机构实施独立托管。6、证券公司应当按照中国证监会的有关规定，遵循（）的原则

8、，计算各项风险控制指标。【组合型选择题】A.I、IIIB.I、II、IIIC.I、II、IVD.I、II、III、IV正确答案:A答案解析:选项 A 正确：证券公司应当按照中国证监会的有关规定，遵循审慎、实质重于形式的原则，计算各项风险控制指标。7、财务顾问不再符合上市公司并购重组财务顾问业务管理办法规定条件的，应当在（）个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告，由中国证监会责令改正。【选择题】A.1B.2C.3D.5正确答案:D答案解析:选项 D 正确：财务顾问不再符合上市公司并购重组财务顾问业务管理办法规定条件的，应当在 5 个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告，由中国证监会责令改正。

9、8、效力期限内的诚信信息根据性质可以分为（）。.有限公开信息【组合型选择题】A.、B.、C.、D.、-正确答案:C答案解析:选项 C 正确：效力期限内的诚信信息根据性质分为公开信息和有限公开信息。（、正确）9、同自营业务相比，（）是证券经纪业务的特点。【选择题】A.客户资料的保密性B.交易行为的自主性C.选择交易方式的自主性D.收益的不稳定性正确答案:A答案解析:选项 A 正确：证券经纪业务的特点表现在四个方面：业务对象的广泛性、证券经纪商的中介性、客户指令的权威性和客户资料的保密性。10、证券公司、证券投资咨询公司的资金不得用于（）。.私募基金管理.证券投资咨询 .市场操纵.内幕交易【组合型选择题】A.、B.、C.、D.、正确答案:A答案解析:选项 A 正确：证券公司、证券投资咨询机构的资金不得用于进行市场操纵、内幕交易等违法行为。（、项正确）-