内部控制-信息设备和软件管理制度.pdf

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1、第一条第二条第三条第一条第二条第一章第一章ITIT 资产管理制度资产管理制度第一节第一节总则总则为进一步加强公司 IT 设备资产和软件资产的管理，保证其正常使用，特制定本规定。IT 设备在本办法中指 PC 机、笔记本电脑、PC 服务器、工作站、小型机、存储设备、防火墙、终端、打印机、扫描仪、UPS 不间断电源、网络产品等用电子化资金购置的计算机设备（以下简称“设备”）。软件资产包括作为公司无形资产公司购买的成熟外购软件和由公司自行或联合软件公司开发的软件。本制度适用于总部及各分公司信息技术单位对 IT 设备资产和软件资产的管理。本制度中如有与公司资产管理制度冲突的内容，以公司资产管理制度为准。

2、第二节第二节到货验收到货验收设备和软件到货后，设备管理员和供货方根据合同规定当场拆箱验货；有条件的，应加电检查设备是否有损坏，备品、部件、资料、软件等是否齐全。到货验收合格，由设备管理员签收到货单，并复印存档。若到货验收不合格，设备管理员拒绝签收。设备签收后，设备管理员应及时进行验收登记，认真填写验收记录。设备的系统软件的安装应由设备供应商操作、系统管理员验收：1、安装系统软件的过程中，根据已制定的系统安全管理要求设置新安装的系统软件，确保与整体安全要求的一致性；2、确定系统软件的安装步骤，并根据各安装步骤的预期结果制定安装手册；在系统软件安装过程中作详细记录，并根据安装手册保存操作结果；3、

3、比较安装过程中的操作结果和安装手册的要求，确保系统安装是按照安装要求进行；第三节第三节入库入库第一条第一条第二条第三条第四条第一条第二条第一条设备和软件正式入库时，设备管理员应填写入库单并在设备管理系统中登记。入库设备和软件由设备管理员负责保管，设备管理员同时应将该设备的名称、型号、序列号、基本配置、购机日期等相关信息在设备档案卡片及设备管理系统上进行登记。对于软件，需填写软件的版本情况。第四节第四节出库（设备和软件的领用）出库（设备和软件的领用）有关人员领用设备和软件时，必须办理设备和软件的领用手续。设备管理员根据相关领导签批的申请来通知有关人员领取设备和软件，设备管理员在填写 出库单和领用

4、单后进行设备和软件介质的发放，并在设备管理系统中进行登记。领用设备的部门和个人应由其部门领导和个人在接收设备时在领用单上签字。员工在离司或退休时，需将其所领用的设备退还信息技术部，同时由设备管理员更新设备档案卡片并在设备管理系统中进行登记。总部范围内调动的员工，其领用的设备可随人搬移，同时更改设备管理卡片。第五节第五节出库（设备借用）出库（设备借用）有关人员借用设备时，必须办理设备借用手续。设备管理员根据相关领导签批的申请来通知有关人员领取借用设备，填写出库单和借用单，并在设备管理系统中进行登记。借用设备的部门或个人应由其部门领导或个人在接收设备时在借用单上签字。第六节第六节设备和软件的初验设

5、备和软件的初验设备投入使用后，由设备管理员负责组织设备领用部门对设备进行初验，初验的项目和过程按照设备购买合同的约定进行。对于进口设备，必须在索赔有效期内验收，以防止索赔逾期给公司造成损失。初验通过后，设备管理员应详细第一条第一条第二条第三条第一条第二条记录初验过程，并由其与使用部门双方共同在初验报告上签字。软件投入使用后，由设备管理员负责组织软件使用部门进行初验，初验过程包括软件的安装调试等，由供应商组织完成。初验过程必须按照购买合同的约定进行。初验通过后，设备管理员应详细记录初验过程，并由其与使用部门双方共同在 初验报告上签字。初验报告一式三份，供应商、设备管理员、设备领用部门各留存一份。

6、（总公司组织集中采购的设备和软件要求提交初验报告到总公司设备管理员，非总公司集中采购的分公司设备管理员留存即可）。第七节第七节设备和软件的终验设备和软件的终验设备和软件初验通过并投入正常运行到合同约定期限后，由设备管理员负责组织设备和软件领用部门对设备进行终验，终验的项目和过程按照购买合同的约定进行。终验通过后，领用部门应详细记录终验过程，并在终验报告上签字，终验报告一式三份，供应商、设备管理员、设备领用部门各留存一份。（总公司组织集中采购的设备和软件要求提交初验报告到总公司设备管理员，非总公司集中采购的分公司设备管理员留存即可）。第八节第八节设备使用设备使用未经信息技术部许可，设备不得随意调

7、换、拆动、借出。设备的正常运行应采取“预防为主，维修为辅”的方针，设备维护部门应建立切实可行的设备使用、维护保养及检查制度，充分发挥设备的整体功能。设备发生故障后由维护部门负责报修，应该有设备使用方领导的审批，同时应在故障排除后将故障现象、原因、维修结果记录告知设备管理员，再由设备管理员在设备档案卡片及设备管理系统中进行登记。第九节第九节设备调配设备调配由于计算机设备更新换代较快，为充分发挥计算机的功能，保护计算机投资，信息技术部有权统一调配总部范围内的所有计算机及其辅助设备。总部与分公司之间的设备调配，须由财务部填写固定资产调拨单，在履行完相关财务手续后方能调配。第三条第一条第二条第一条第一

8、条第一条第二条第三条第四条第五条设备调配时设备管理员应及时做好登记工作，修改相应的设备档案卡片及设备管理系统记录。第十节第十节系统和文档管理系统和文档管理设备档案卡片是设备管理工作的重要组成部分，应当由专人负责。设备信息发生的任何变化，都要在设备档案卡片及设备管理系统中及时进行登记。第十一节第十一节 设备丢失、损坏的处理设备丢失、损坏的处理因工作失职造成计算机设备损坏者，视其情节和使用年限确定赔偿比例；造成计算机设备丢失的，由财务部门估计设备现值，视情节予以赔偿。责任人应填写设备丢失、损坏处理登记表。第十二节第十二节 赠与设备与软件的处理赠与设备与软件的处理对于外公司合同中赠与的计算机设备和软

9、件，按照正常设备和软件进行入库和出库操作，并按照合同明细进行设备验收工作。这部分设备和软件也一并按照相关财务制度处置第十三节第十三节设备的报废处理审批设备的报废处理审批设备超过规定使用年限（按公司固定资产折旧的有关规定执行），失去使用价值，设备管理员可申请对设备进行报废处理。申请报废的设备必须是由总公司电子化资金统一购置的、购买价格在 2000 元以上（含 2000 元）的固定资产。设备报废要由维护部门递交设备报废申请表，注明设备名称、设备型号、购入时间、设备原值、报废原因等信息，并由部门负责人签字后提交信息技术部。报经信息技术部鉴定并填写报废处理意见后，提交公司主管领导签署意见。财务部按固定

10、资产管理权限上报上级公司审批后方可报废。第六条第一条第二条报废的设备实物由各分公司作统一处理。报废设备应在设备帐务上核销，设备残值或变价收入按固定资产管理有关规定手续办理。第十四节第十四节附则附则本制度由公司总部信息技术部负责解释和修订。本制度自发布之日起开始执行。附件一附件一设备管理流程图设备管理流程图中国人寿保险股份有限公司总公司设备管到货验收单设备档案入库单领用单领用出库单设备管理人员到货验收入库领用或者借用出库借用信息技术部审批是否同意更新设备管理系统信息和设备档案借用单组织初验组设备报废申请否否设备使用部门设备报废申请表使用部门初步验收使用是是初验报告终财务部门财务审批是否同意附件二

11、附件二入库单入库单发货单位：年月日名称单位数量应收实收单价金额总价备注经办人：验收人：附件三附件三设备档案设备档案填表日期：档案号：设备名称随机配件型号使用情况使用情况系列号基本配置购机日期使用部门使用者备注配机日期变更情况变更日期设备状况维修记录维修记录维修日期故障现象及原因维修结果维修公司验收情况维修费用附件四附件四出库单出库单部 门：年月日名称数量单价金额名称数量单价金额经办人：附件五附件五领物单领物单用户：部门：设备名称：用途：领用日期：用户签字：设备序列号：数量：信息部设备管理员签字：信息部负责人签字：使用部门负责人签字：附件六附件六借用单借用单部门：设备名称：用途：借用日期：用户签字：使用部门负责人签字：设备序列号：用户：数量：信息部设备管理员签字：信息部负责人签字：附件七附件七设备丢失、损坏处理登记表设备丢失、损坏处理登记表公司名称设备名称序 列 号购买日期部门设备型号价格领用日期设备丢失、损坏过程描述描述使用人签字：使用部门签字：财务部评估设备现值和赔偿意见主管领导意见财务部门签字：附件八附件八设备报废申请表设备报废申请表公司名称设备名称序 列 号购买日期部门设备型号价格领用日期申请报废原因使用部门签字：报废处理意见信息技术部门签字：主管领导意见年月日