吉林省2017年证券从业资格考试_金融债券与公司债券考试题.pdf

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1、.word 格式.吉吉20172017 证券从业资格考试：融债券与公司债券考证券从业资格考试：融债券与公司债券考试题试题一、单项选择题（共一、单项选择题（共 25 25 题，每题题，每题 2 2 分，每题的备选项中，只有分，每题的备选项中，只有1 1 个事最符合题个事最符合题意）意）1、依据优先股票在公司盈较多的份中除获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈的分配，优先股票可以分为_。A积优先股票和非积优先股票B参与优先股票和非参与优先股票C可转换优先股票和可转换优先股票D可赎回优先股票和可赎回优先股票2、证券交所对A 股和基每日涨跌幅偏离值超过_的前 3 只证券，要公布其成交额最大的

2、5 家会员营业部或席位名称及其成交额。A5%B7%C10%D15%3、下属于证券中介机构的是_。A会计师事务所B师事务所C证券业协会D证券信用评级机构.专业.专注.word 格式.4、基的认购费和申购费可以在基份额发售或申购时收取，但费得超过认购和申购额的（）。A1%B3%C5%D10%5、境外上市外资股以_标明面值，采取记名股票的形式发的。A港元B美元C人民币D上市地货币6、下各项属于非系统风险的是_。A政策风险B经济周期波动风险C风险D财务风险7、基管人应当自收到核准文件之日起（）个月内进封闭式基份额的发售。A3B6C9D12.专业.专注.word 格式.8、在登记结算公司办投资者挂失补办

3、证券账户卡业务中，换新号码的证券账户卡包含_。A原证券账户的复制和证券的非交过户B新开证券账户和证券的非交过户C原证券账户的复制和证券的交过户D新开证券账户和证券的交过户9、20094 月 113，某股份有限公司刊登招股说明书，上网定价发3500 万股，承销期为 4 月 1 日5 月 1 日，公司注册股本为 7500 万股，2009 盈预测中的润总额为2323 万元，净润为1711 万元，那么，加权平均法下的每股收为（）元。A0.174B0.179C0.236D0.24310、现代投资论兴起后，学术分析派投资分析的哲学基础是_。A有效市场论B股票价格决定其价格C按照投资风险水平选择投资对象D股

4、票的价格围绕价值波动11、根据我国现规定，下关于权证的说法错误的有_。A20057 月，上海证券交所和深圳证券交所分别发布上海证券交所权证管暂办法和深圳证券交所权证管暂办法.专业.专注.word 格式.B权证存续期满前 5 个交日，权证终止交，但可以权C权证权可采用现方式和证券给付方式结算D权证上市首日开盘参考价，由发人计算12、目前，通过证券交所达成的交，多采取_方式。A双边净额清算B多边净额清算C双边额清算D多边额清算13、属于分期付息债券的是_。A附息债券B贴现债券C息债券D一次还本付息债券14、基管公司的收入主要来源于_。A基资产投资收B买卖有价证券价差收入C基管费D基托管费15、如果

5、发人报告期内存在对同一公司控制权人下相同业务进重组，且发人最近 3 内主营业务没有发生重大变化，被重组方重组前一个会计末的资产总额超过重组前发人相应项目（）的，申报财务报表至少须包含重组完成后的最近 1 期资产负债表。.专业.专注.word 格式.A5%B10%C15%D20%16、关于基法基的运作与信息披。下叙述错误的是_。A基财产投资的证券品种，具体方式和投资比B基信息披义务人披基信息的原则及要求C公开披的基信息内容D封闭式基扩募或者延长合同期限的条件和核准程序17、以下属于证券自营买卖对象的是_。A权证BB 股C基券D国债18、关于国有企业改组为股份公司时的股权界定，下说法正确的是_。A

6、有权代表国家投资的机构或部门直接设的国有企业以其全部资产改建为股份有限公司的，原企业应予撤销，原企业的国家净资产折成的股份界定为国家股B有权代表国家投资的机构或部门直接设的国有企业以其部分资产改建为股份公司的，如进入股份公司的净资产计高于原企业所有净资产的50%，或主营生产部分的全部或大部分资产进入股份制企业，其净资产折成的股份界定为国家股；进入股份公司的净资产低于50%，则其净资产折成的股份界定为国有法人股；国家另有规定的，从其规定.专业.专注.word 格式.C国有法人单位所拥有的企业，包括产权关系经过界定和确认的国有企业的全资子企业和控股子企业及其下属企业，以全部或部分资产改建为股份公司

7、，进入股份公司的净资产折成的股份，界定为国有法人股D有权代表国家投资的机构或部门直接设的国有企业以其全部资产改建为股份有限公司的，原企业的国家资产折成的股份界定为国家股19、根据首次公开发股票并上市管办法，如果近3 个会计营业收入计超过人民币3 亿元，发人应符合会计指标要求（）。A最近三个会计经营活动产生的现净额计超过人民币5000 万元B最近三个会计产生的现净额计超过人民币5000 万元C最近三个会计投资活动产生的现净额计超过人民币5000 万元D最近三个会计经营活动产生的现净额计超过人民币3000 万元20、有一投资者在某日申报债转股 500 手，但此转股的初始价格为每股 20 元，该可转

8、债可转换成发公司股票数为_股。A2500B500C5000D2500021、关于上证红指数，下叙述正确的是_。A上证红指数挑选在上证所上市的现股息高、分红比较稳定、具有一定规模及动性的50 只股票作为样本，以反映上海证券市场内红股票的整体状况和走势B上证红指数以200412 月 31 日为基日，基点 1000 点.专业.专注.word 格式.C 上证红指数每末调整样本一次，也可临时调整，调整比一般超过10%D于 2005 首个交日发布22、某投资者赎回上市开放式基5 万份基单位，持有时间为 2，对应的赎回费为0.6%，假设当日基单位净值为1.55 元，其可得净赎回额为_元。A77500B770

9、35C76570D7650023、证券市场线的方程中，通常称（）为风险溢价。ArFBβPCE(rM)-rFDE(rM)-rFβP24、取消禁止商业银承销股票的规定的法是_。A国民银法B麦克法顿法C格斯斯蒂格尔法D融服务现代化法案25、下属于深证交所的综合指数的是_。A深证成分股指数B深证 A 股指数C深证综合指数.专业.专注.word 格式.D深证 B 股指数二、多项选择题（共二、多项选择题（共 2525 题，每题题，每题 2 2 分，每题的备选项中，有分，每题的备选项中，有 2 2 个或个或 2 2 个以上符个以上符合题意，合题意，至少有至少有 1 1 个错项。个错项。错

10、选，错选，本题得分；本题得分；少选，少选，所选的每个选项得所选的每个选项得 0.5 0.5 分）分）1、QDII 基的禁止为包括_。A购买动产B购买贵重属或代表贵重属的凭证C购买实物商品D从事证券承销业务2、基销售活动监管所关注的内容主要涉及_。A销售的基产品是否经过核准B销售主体是否具备相应资格C基销售过程中是否遵循适用性原则D基宣传推介材的制作、分发和发布是否合规，是否充分揭示相关投资风险3、投资者的证券组合中包括股票 A 和股票 B，则股票 A 和股票 B 的相关系数可能为_。A-1.2B-0.5C0D14、以下属于社会公基的是_。A基.专业.专注.word格式.B养老保险基金C文学奖励

11、基金D科技发展基金5、下列对金融衍生工具基本特征的叙述错误的有_。A金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动B金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具C金融衍生工具的杠杆效应一定程度上决定了它的高投资性和高风险性D金融衍生工具的交易结果取决于交易者对衍生工具(变量)未来价格(数值)的预测和判断的准确程度6、以下几种基金，最不适宜长期投资的是_。A货币市场基金B股票基金C债券基金D混合基金7、下面各种策略中，交易成本最低的是_。A买入并持有策略B恒定混合策略C恒定比例投资组合保险策略D投资组合保险策略8、作为证券交易所会员，其义务

12、之一是_。A按规定转让交易席位.专业.专注.word格式.B对证券交易所的会员活动进行监督C参加会员大会D接受证券交易所的监督9、在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有_。A证券承销B经纪业务C自营性买卖D受托资产管理业务10、基金管理公司内部控制的独立性原则是指_。A基金管理公司与其托管人保持独立B基金管理人独立于基金托管人C 公司内部各机构、部门和岗位职责保持相对独立，公司基金资产与自有资产、其他资产相分离D基金管理公司独立董事必须独立提出有关意见11、资产配置的基本步骤有（）。A明确投资目标和限制因素B明确资本市场的期望值C寻找最佳的资产组合D明确资产组合中包括哪几类资产

13、12、假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为 100 万股、500 万股和 1000万股，每股的收盘价分别为 30 元、20 元和 10 元，银行存款为 10000 万元，对托管人和管理人应付的报酬共计 5000 万元，应付税费为 5000 万元，基金规模为.专业.专注.word 格式.20000 万份。基份额单位净值为_元。A1.09B1.15C1.35D1.5313、_采用股价平均法，用来所有样本股经调整后的价格水平的平均值。A股价平均数B股价指数C股票上涨D修正股价平均数14、是债券票面要素中可缺少的内容，债券亦受很多因素影响，其主要影响因素包括_。A借贷资市场水平B筹资者的资信C债

14、券期限长短D资使用方向15、由于技术故障或其他原因暂时无法使用 PROP 划款时，结算参与人也可使用_作为应急措施划投资。A电话划款凭证B网络划款凭证C书面划款凭证D传真划款凭证.专业.专注.word 格式.16、我国的账户种类根据用途划分可分为_。A上海证券账户B人民币普通股票账户C人民币特种股票账户D证券投资基账户17、已完成股权分置改革的公司，按其股份通是否受限，可以分为_。A有限售条件股份和无限售条件股份B外资股和合资股C普通股和优先股D已上市通股和未上市通股18、凭证式国债和储蓄国债(电子式)同之处在于_。A申请购买手续同B到期兑付方式同C承办机构同D发对象同19、下人员中，可以成为

15、持有公司5%以上股权的股东的是_。A甲公司净资产占实收资本的 30%B乙公司或有负债达到净资产的 55%C丙因做生意亏本，欠别人 2 万元已经到期，至今能清偿D丁因抢劫罪被判处 2 有期徒刑，现刑罚执完毕已经420、当公司盈较少时，可转换优先股的投资者通常_转换请求权。A使.专业.专注.word 格式.B使C保D转让21、发人申请公开发股票时，应当符合的条件是_。A发前一末，净资产在总资产中所占的比低于50%，无形资产(含土地所有权)占其所折股本数的比数的比低于20%B发人认购的股本数额少于公司拟发股本总额的30%C向社会公众发的部分少于公司拟发股本总额的25%D发起人在近 3 没有重大的违法

16、为。3 连续盈E其发的普通股限于一种，同股同权22、融衍生工具产生的最基本原因是_。A避险B润驱动C融自由化D新技术革命23、技术分析的类别主要包括_。A指标类B线类CK 线类D波类24、无差异曲线是对一个特定的投资者而言，根据他对期望收和风险的偏好态，按照期望收对风险补偿的要求，得到的一系满意程相同的（或无.专业.专注.word 格式.差异）证券组合的均值方差（或标准差）在坐标系中所形成的曲线。无差异曲线满足下（）特征。A无差异曲线向左上方倾斜B无差异曲线向右上方倾斜C无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满意程就越高D无差异曲线之间互相交25、证券交所的主要职责有_。A提供交场所与设施B制定交规则C监管在该交所上市的证券以及会员交为的合规性与合法性D决定证券交的价格.专业.专注.