客户身份识别测试试题及答案.pdf

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1、客户身份识别测试试题及答案客户身份识别测试试题及答案金融机构客户身份识别和客户身份资料金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法试题及交易记录保存管理办法试题姓名：姓名：工号：工号：得分：得分：一、判断题（每题一、判断题（每题 4 4 分，共分，共 2020 分）分）1 1、金融机构委托其他金融机构向客户销售金融产品时，可信赖销售金融产品的、金融机构委托其他金融机构向客户销售金融产品时，可信赖销售金融产品的金融机构所提供的客户身份识别结果，不再重复进行已完成的客户身份识别程金融机构所提供的客户身份识别结果，不再重复进行已完成的客户身份识别程序，不需承担未履行客户身份识别义务的责任

2、。（序，不需承担未履行客户身份识别义务的责任。（）2 2、客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理、客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，金融机构可以先为客户办理业务。（期限内更新且没有提出合理理由的，金融机构可以先为客户办理业务。（）3 3、金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法自金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法自 20072007年年 7 7 月月 1 1 日起施行。日起施行。()()4 4、金融机构及其工作人员应当对报告可疑交易的情况予以保密，不得违反规定、金融

3、机构及其工作人员应当对报告可疑交易的情况予以保密，不得违反规定向任何单位和个人提供。（向任何单位和个人提供。（）5 5、金融机构委托第三方代为识别客户身份的，因第三方原因未按要求履行客户、金融机构委托第三方代为识别客户身份的，因第三方原因未按要求履行客户身份识别措施的，由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任。（身份识别措施的，由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任。（）二、单项选择题（每题二、单项选择题（每题 4 4 分，共分，共 4040 分）分）1 1、金融机构在与客户建立业务关系时，首先应进行（、金融机构在与客户建立业务关系时，首先应进行（）A A、客户身份识别、客户身份识别

4、 B B、大额和可疑交易报告、大额和可疑交易报告C C、可疑交易的分析、可疑交易的分析 D D、与司法机关全面合作、与司法机关全面合作2 2、金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循（、金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循（）的）的原则。原则。A A、认识你的客户、认识你的客户 B B、熟悉你的客户、熟悉你的客户C C、见过你的客户、见过你的客户 D D、了解你的客户、了解你的客户3 3、金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法规定，、金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法规定，客户身份资料自业务关系结束当年、客户交易记录自交易记账当年计起，至少客户身份资料自业务关系结束当年、客户交易记录自交易记账当年计起，至少保存（保存（）年。）年。A A、5 B5 B、10 C10 C、15 D15 D、20204 4、金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法自（、金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法自（）起施行。起施行。A A、20072007 年年 6 6 月月 1 1 日日 B B、20072007 年年 7 7 月月 1 1 日日C C、20072007 年年 8 8 月月 1 1 日日 D D、20072007 年年 9 9 月月 1 1 日日2 23 34 4