吉林省基金从业资格：私募股权投资退出机制模拟试题.pdf

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1、吉林省基金从业资格吉林省基金从业资格:私募股权投资退出机制模拟试题私募股权投资退出机制模拟试题本卷共分为 2 大题 60 小题，作答时间为 180 分钟，总分 120 分,80 分及格。一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请请将其代码填写在题干后的括号内将其代码填写在题干后的括号内.错选、多选或未选均无分错选、多选或未选均无分.本大题共本大题共 3030 小题，小题，每小题每小题 2 2 分分,60,60 分。分。）1、参与证券投资的金融机构有_等。A保险公司B证券经营机构C主权财富基金D合格境外

2、机构投资者2、目前，披露上市交易公告书的基金品种主要有_。ALOFB封闭式基金CETFD一般的开放式基金3、下列项目中，不属于股票应载明事项的是_。A股票的编号B股票种类C持有人名称D公司名称4、中国证监会的主要职责包括_。A依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则B负责监督有关法律法规的执行C维持公平而有序的证券市场D依法全面监管地方的证券发行、证券交易、证券服务机构的行为5、在二级市场的基金净值报价上，通常 LOF 的报价频率要_ETF。A高于B低于C等于D不低于6、某日，一只股票基金的资产总值为 333 456。25 万元人民币，基金负债总值为 78089。87 万元人民币，总份额为62

3、350。17 万份，则该基金资产净值和份额净值为_。A411 546。12 万元;5.3481 元B411 546。12 万元;4。0957 元C255 366.38 万元；4。0957 元D255 366.38 万元；5.3481 元7、国际上，开放式基金的销售主要分为直销和_两种方式。A分销B承购包销C余额包销D代销8、_不属于基金净值公告中需要披露的信息。A基金资产净值B投资组合报告C份额净值D份额累计净值9、证券投资基金法规定，成立基金管理公司，实缴货币资本不得低于 _元人民币.A3 000 万B5 000 万C1 亿D2 亿10、2006 年 9 月发布的_进一步重点规范了首次公开发

4、行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了询价制度。A：首次公开发行股票并上市管理办法B：上市公司证券发行管理办法C：上市公司收购管理办法D：证券发行与承销管理办法11、我国对投资者从基金分配中获得的_收入，在此类收入对个人未恢复征收所得税以前，暂不征收所得税。A国债利息B储蓄存款利息C买卖股票差价收入D股票股息12、债券是实际运用的_的证书.A流动资本B固定资本C虚拟资本D真实资本13、将有价证券分为股票、债券和其他证券三大类，是按照_来分类的。A证券发行主体的不同B是否在证券交易所挂牌上市交易C募集方式的不同D证券所代表权利性质的不同14、_负责办理个人投资者基金账户的开户手续。A证券登

5、记机构B证券经营机构C中国证监会D证券业协会15、有“宏观经济晴雨表”之称的是（）。A主板市场B创业板市场C现货交易市场D中小企业板市场16、下列说法错误的是_A：开放式基金没有固定期限,投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，若大量赎回甚至会导致清盘B：绝大多数开放式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行C:封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算D：开放式基金一般每周或更长时间公布一次17、对基金经理投资理念的考察要点有_。A基金经理持股集中度情况B基金经理投资哲学C基金经理投资方法论D基金经理投资策略18、关于在交易所挂牌交易的封闭式

6、基金，下列说法不正确的有_。A封闭式基金的交易时间比股票交易时间短B封闭式基金的交易遵从“价格优先、交易量优先的原则C买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为 1000 份或其整数倍D沪、深证券交易所对封闭式基金的交易实行价格 10%的涨跌幅限制19、我国第一只以债券投资为主的债券基金是_。A银华优选B华安富利C南方避险D南方宝元20、下列关于基金评级的说法，错误的是_.A投资者在参考评级结果时，应首先考察评级机构及评级结果的合规性B投资者对基金的评价应着重基于 3 年期以上的业绩表现，而不应过多关注基金单项指标的短期排名C通常来说，五星级的债券型基金比四星级的股票型基金的表现更优异D获得较高

7、等级评价的基金未必安全,它本身可能是高风险的品种,只是在承担风险的同时获得了较高的收益21、目前，基金公司的架构基本上都是_。A投资一体化B营销一体化C投资和营销一体化D研发和营销一体化22、根据有关规定，开放式基金的认购费率不得超过申购金额的_A:1%B:2C:5%D：823、下列哪项不属于基金销售人员的禁止行为_A承诺利用基金资产进行利益输送B在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，提供业绩信息的原始出处C对投资者作出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担D同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务24、在上半年结束后_日内，基金管理人在

8、指定报刊上披露半年度报告摘要,在管理人网站上披露半年度报告全文。A：30B：60C：90D：12025、契约型基金投资者享有基金的_。A份额所有权B投资决策权C资产管理权D资产保管权26、目前，基金买卖股票的印花税税率为_。A0B0.1%C0.3%D0。527、代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于_年。A10B15C20D2528、基金销售机构的员工培训应符合_的相关要求,培训情况应记录并存档。A中国证监会B中国银监会C基金行业自律机构D财政部29、封闭式基金募集失败后，基金管理人应将所募集的资金加银行同期存款利息在基金募集期限届满后（)退还基金投

9、资人。A10 日内 B10 个工作日内 C30 日内nbsp；D30 个工作日内30、在我国,基金行业自律性组织是_。A中国证券业协会B中国证监会C中国银监会D中国登记结算公司二、二、多项选择题多项选择题（在每题的备选项中，（在每题的备选项中，有有 2 2 个或个或 2 2 个以上符合题意个以上符合题意,至少有至少有 1 1 个个错项。错选，本题不得分错项。错选，本题不得分;少选，所选的每个选项得少选，所选的每个选项得 0.50.5 分，本大题共分，本大题共 3030 小题小题,每小题每小题 2 2 分，共分，共 6060 分。分。)31、下列对股东表决权的论述，不正确的是

10、_。A普通股东对公司重大决策参与权是平等的B股东每持有一份股份,就有一票表决权C对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定D普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权32、通过报备制度，由基金销售机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行，这是基金销售监管中的_。A市场准入监管B日常持续监管C现场检查D非现场检查33、基金信息披露最根本、最重要的原则是_。A准确性原则B及时性原则C公平披露原则D真实性原则34、ETF 联接基金投资于目标 ETF 的资产不得低于基金资产净值的_。A50

11、%B60%C80D9035、根据证券投资基金运作管理办法,基金管理人和基金托管人都不召集基金份额持有人大会的,代表基金份额总额_的基金份额持有人可以自行召集基金持有人大会。A5B10C20D3036、根据证券投资基金法的规定，开放式基金管理人应自收到核准文件之日起_内进行开放式基金的募集。A3 个月B6 个月C9 个月D1 年37、对于持有期低于_年的投资人,开放式基金的基金管理人不得免收其后端申购费用.A3B4C5D638、按照证券投资基金法和其他相关法规的规定，基金财产不得用于_.A向他人贷款或者提供担保B从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动C从事承担无限责任的投资D买

12、卖其他基金份额（国务院另有规定的除外)39、基金管理人应于会计年度前 6 个月结束后_日内，在指定报刊上披露半年度报告摘要，在管理人网站上披露半年度报告全文。A15B45C60D9040、_是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。A开放式基金转换B开放式基金非交易过户C开放式基金份额的转托管D开放式基金份额的冻结41、下列关于基金管理人的说法，不正确的是_。A基金管理人的职责是实现资产的保值和增值，因此基金管理人的投资管理能力和风险控制能力很重要B基金管理人对于投资者负有重要的信托责任C基金管理人在基金运营中处于核

13、心地位,只有基金管理人才有权发售基金份额,进行基金资产的投资管理D基金管理人应根据投资指令，办理基金名下的资金往来42、金融衍生工具的基本特征包括_。A跨期性B杠杆性C联动性D不确定性或高风险性43、债券所规定的借贷双方权利义务关系包含的含义有_。A发行人是借人资金的经济主体B投资者是出借资金的经济主体C发行人必须在约定的时间付息还本D债券反映了发行者和投资者之间的债权、债务关系44、基金募集的步骤一般包括_.A申请B核准C发售D基金合同生效45、下列属于金融衍生工具的有_.A金融远期合约B金融债券C金融期权D金融互换46、基金市场的参与主体可以分为_三大类.A基金当事人B上市公司C基金监管机

14、构和自律组织D基金销售机构等市场服务机构47、以下选项中,属于基金公司风险控制能力考察要点的有_。A公司合规经营情况B公司客户服务情况C公司危机处理情况D公司信息披露情况48、下列费用中,不属于基金运作费的是_。A开户费B过户费C审计费D银行汇划手续费49、以下关于开放式基金认购费用及方式的说法，正确的有_。A认购采取金额认购的方式B为鼓励投资者长期持有基金采取前端收费模式C净认购金额=认购金额/（1+认购费率）D基金认购费用以净认购金额为基础收取50、普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的_.A营销权B特许经营权C财产支配权D基本权利和义务51、通常，股票分割会导致股价_。A

15、上涨B下降C不变D上下波动52、基金管理公司的投资管理部门中,研究部主要从事_。A宏观经济分析B行业发展状况分析C上市公司价值分析D微观经济分析53、_是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构,在遵守国家有关法律法规、条例的前提下,拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。A：投资决策委员会B：风险控制委员会C：投资部D：研究部54、某贴息债券面值为 100 元,3 月 1 日的贴现价格为 98 元，5 月 1 日到期,采取单利计算，则到期收益率为_A：1。5B:4.5C：6D：9%55、金融衍生工具的基本特征包括_。A跨期性B杠杆性C稳定性D高风险陛56、负责办理开放式基金份额发售的基金当事人是_。A商业银行B专业基金销售机构C证券公司D基金管理人57、_是现代公司的主要类型。A有限责任公司B两合公司C无限责任公司D股份有限公司58、_是基金评级的基础.A建立评级模型B计算评级数据C划分评价等级D划分基金类别59、基金销售机构应制定客户服务标准，对_进行规范。A服务对象B服务内容C服务理念D服务程序60、下列关于货币市场基金利润分配的规定,错误的是_.A每日都进行分配B货币市场基金每周五进行利润分配时,不包括周六和周日的利润C当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益D当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益