某公司总部财务稽核部(合规经营部)审计主管职务说明书.pdf

《某公司总部财务稽核部(合规经营部)审计主管职务说明书.pdf》由会员分享，可在线阅读，更多相关《某公司总部财务稽核部(合规经营部)审计主管职务说明书.pdf（5页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、财务稽核部财务稽核部(合规经营部合规经营部)审计主管职务说明书审计主管职务说明书档案编号：档案编号：一、基本资料一、基本资料1、职务名称：审计主管 2、直接上级：主管副总裁 3、所属部门：财务稽核部4、薪金等级：5、薪金水平：6、辖管人数：7、定员人数：110、工作分析人员：11、分析日期：12、批准人：二、工作概要二、工作概要2.12.1 岗位目的岗位目的组织开展公司各项审计业务。2.22.2 职务说明职务说明编号工作容消耗时间1、组织对总部各部门及分支机构的专项审计、离任审计、年度审计、经营状 1、况审计、可行性报告审计等各项审计工作；2、2、拟订审计计划、审计目标、围及容；3、3、与被审

2、计方的联系协调，收集相应的财务报表、审计资料；4、4、执行就地审计工作；5、5、编写审计报告；6、6、拟订审计建议书决定；7、7、领导交办的其他工作。8、9、10、11、12、13、14、15、16、17、18、19、20、2.32.3 职务权责职务权责编号权限1、对被审计部门资料的查阅权；2、对被审计单位经营状况、控制度的了解权；3、对部门工作的建议权。4、5、6、7、8、9、10、三、任职要求三、任职要求3.13.1 教育与培训教育与培训最小学初中高中低职高中专技校学大专本科硕士历博士其他：所 1、期货行业知识、业务知识需 2、证券知识；培 3、金融知识；训 4、科 5、目 6、3.23.

3、2 经验与技能经验与技能1、财务工作 2年以上工作经历2、审计工作 1年以上与 经 验 3、年以上 4、年以上专广泛的知识体系；业综合判断能力；能清晰的思维；力沟通、表达能力。资历凭证所需专业所需培训时间主修专业：1、审计2、财务相关专业：1、经济2、1、A A 一个月以下2、A B 一至三个月3、A C 三至六个月4、D 六个月至一年5、E 一至两年6、F 两年以上编号责任1、对审计工作的真实有效负责。2、3、4、5、6、7、8、9、10、1、审计师2、3、4、一般能力1、要求很高 2、要求较高 3、要求一般 4、要求较低 5、不做要求领导能力 2指导能力 2激励能力 2授权能力 3创新能力

4、 3计划能力 2资源分配 2管理技能 3组织人事 3时间管理 1人际关系 2协调能力 2群体技能 3谈判能力 3冲突管理 3说服能力 3公共关系 3表达能力 2公文写作 2倾听敏感 2信息管理 3分析能力 2判断能力 2实施能力 23.33.3 个体特征个体特征兴项目：要求程度：很高较高一般较低很低趣很高较高一般较低很低爱很高较高一般较低很低好很高较高一般较低很低个项目：坚持原则要求程度：很高较高一般较低很低性责任心很高较高一般较低很低特踏实肯干很高较高一般较低很低征细心很高较高一般较低很低自然生理特征适应年龄：20 岁以下 21-25 岁 26-30 岁 31-35 岁 35-45 岁 45

5、 岁以上适应性别：男女男女皆可四、岗位关系四、岗位关系可直接升迁的职位：可升迁至此的职位：职务关系可相互转换的职位：其他：对：与上级的沟通 接受主管副总裁的口头、对外沟通：审计事务所书面指导外沟同级沟通与公司各部门、各分支机构保持良通关好沟通系与下级的沟通 给予口头、书面指导五、工作执行五、工作执行0风险控制1成本控制0综合 0指导 0创造2指导监督1调整 1谈判 1精密加工3部协调2分析 2教育 2操作控制工作工4外部协调活动3汇编 3监督 3驾驶操作作5工作结果基本4加工 4转换 4处理责6组织人事功能5复制 5劝解 5照料任7法律责任6比较 6交谈示意 6反馈回馈8决策责任7服务 7服务

6、 7掌握9其他8接受指示、帮助信息人物电脑计算器设备扫描仪运用传真装订机复印机其他软1、软件开发件2、网络、系统维护应 3、专业软件使用用 4、网络工具、一般办公软件使用工编号关键业绩指标量化目标指标权重作1、绩2、效3、标4、准5、6、六、工作环境与要求经常去外埠出差工作时间极不固定且无规律因工作需要经常外出联系或商谈（本市）经常需要加班工工因工作需要与本市几个固定部门联络经常需要下班延时作作一般仅限于本公司办公区围一般只需白天工作时间场时一般仅限于本座位，不宜外出工作时间较自由，弹性制所间其他情况其他情况其职业病：名称：危险程度：他舒适性：舒适一般不舒适1、工作压力很大较大一般较小工 2、精力集中程度高度集中很集中集中平常作 3、体力体力工作很多必须久坐或站一般随意要 4、创新与开拓工作本身即是工作常需要偶尔程序化、无需求 5、紧程度快节奏、疲劳较紧偶尔紧完全自己掌握6、均衡性无法掌握很差忙闲不均尚可其他描述