三标一体化管理体系内审表终审稿).pdf

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1、三三标标一一体体化化管管理理体体系系内内审审表表文稿归稿存档编号：KKUY-KKIO69-OTM243-OLUI129-G00I-FDQS58-质量、环境、职业健康安全整合管理体系审核通用检查表（适合各部门）1受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系审核日期：审核员：文件、适用法律法规一体化管理体系要求检查方法检一体ISO9001ISO14001OHSAS18001查是参现文化条款条款条款结检查内否考场件条款容适文提问查检果用件阅查记录4.2.14.2.14.4.44.4.4 文件组织与管理体总则总则环境管理是否有系相关的文

2、体系文件文件的件有多少?管理体系相关与受审核文件是部门相关的否齐全文件是多文件是少?书面形式还是组织结构电子形图、管理方式针、三同时报告等是否存完好?电子形式文件的使用是否有效?管理体系文件是否覆盖了标准的适用要素(或过程)并符合其要求要素(或过程)之间相互作用关系是否给予确定及描述查询相关文件的途径管理体系文件的内容是否满足ISO9001、ISO14001、OHSAS18001的要求?一体化管理体系要素(过程)间的逻辑关系、文件的接口是否清楚?有否规定查询相关文件的途径?文件是否便于查阅?4.2.24.2.2综合质量管理手册手册管理手册的覆盖面是否完整如对ISO9001标准有剪裁,剪裁细节说

3、明的是否合理管理手册是否包括管理体系的范围。管理手册是否包括任何剪裁的细节与合理性。管理手册是否引用或包括程序文件。管理手册是否包括管理体系过程(或要素)之间的相互作用的表述。手册和程序是否相互协调,是否有可操作性。注 1：文件查阅含记录的查阅。注 2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。续表 2受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISO9001，ISO14001，审核日期：审核员：OHSAS18001，体系文件、适用法律法规一体化管理体系要求检查方法一ISOISOOHSAS体91180是参检化0401文 现否

4、考查条00条检查内容件 场适文结果提问款10款查 检用件记录条1阅 查款条款4.24.2管理手手册的发放、.2.册的控制更改是否符合文综2情况件控制要求。合质管量理手手册册4.24.24.44.4.5.3.文件文35和件文文资料控件件控制控控制制制制定的文件控制程序是否符合要求文件控制程序内容是否完整,是否有可操作性程序中是否对文件的编制、发布、存档、查找、修订、评审做出了规定程序文件是否有效版本?外来文件(如标准)是否包括在控制范围之例?是否规定了文件夹的保管办法?是否规定了适用和定期评审文件的有效性?对体系的运行起关键作用的岗位是否得到现行有效文件?是否规定了失文件的编写、批准、发布、保管

5、、修订、评审情况效文件的处置、管理办法?所有文件是否字迹清楚?所有文件标识是否明确?文件发布前是否得授权人的批准?所有文件是否均注明制定或修订日期？注 1：文件查阅含记录的查阅。注 2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。续表 3受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISO9001，ISO14001，审核日期：审核员：OHSAS18001，体系文件、适用法律法规一体化管理体系要求检查方法一ISOISOOHSAS体91180是参检化0401文 现否考查条00条检查内容件 场适文结果提问款10款查 检用件记录条1阅

6、查款条款4.24.24.44.4.5文件的文件修改后是.3.文件编写、批否重新批准？文35和准、发件文文资料布、保识别文件现行控件件控管、修修改状态的方法制控控制订、评审是什么是否满足制制情况要求使用处是否都使用适应文件的有效版本？文件的查找是否方便？文件的保管是否有效？外来文件的控制是否对外来文件夹的收集、审查、批准、归档、发放、使用、评审、更新、补充和作废等作了规定？执行的如何？作废文件的管理是否对保留的作废文件进行标识和管理，以防止误用？4.24.54.54.5.3.4.记录记33和录记记记控录录录制控管理制是否有对记录进行管理的程序程序中是否对记录的标识、收集编目、归档、保存、维护、查

7、阅、处置等管理内容做了规定?本组织与有关的记录有哪些?与受审核部门有关的记录有哪些?程序中是否包含对记录的质量要求?是否有保存期限的规定?注 1：文件查阅含记录的查阅。注 2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。续表 4受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISO9001，ISO14001，审核日期：审核员：OHSAS18001，体系文件、适用法律法规一体化管理体系要求检查方法一ISOISOOHSAS体91180是参化0401文否考检查内容条00条件适文提问款10款查用件条1阅款条款4.24.54.54.5.3记

8、录管是否对记录进行.4.记录理的实况了清理,并列出了记33和清单?录记记记控录录录对记录的标识、制控管理贮存、检索、保护制是否与书面程序的要求相一致?检现查场结果检记录查记录是否填写正确、字迹清楚?贮存是否便于存取和检索?贮存环境如温度、湿度是否适宜,防尘、防蛀等保护措施是否得当?过期记录是否完整能否提供足够信息信息是否可靠、可见证记录能否做到对相关活动、产品或服务的可追溯性?员工在需要时能否从组织的记录/信息管理系统获取相应信息?5.1管理承诺5.1管理承诺最高管理者对其建立和改进管理体系的承诺能够提供哪些证据?总经理是否制定并批准书面的质量、环境、职业健康安全方针和目标,并采取措施使员工正

9、确理解并贯彻执行?是否通过培训、宣传、会议、评审、报告文件等方式将相关方(客户)的要求、法律法规的要求传达到各阶层员工?注 1：文件查阅含记录的查阅。注 2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。续表 5受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISO9001，ISO14001，审核日期：审核员：OHSAS18001，体系文件、适用法律法规一体化管理体系要求检查方法一ISOISOOHSAS体91180是 参检化0401文 现否 考查检查内容条00条件 场适 文结果提问款10款查 检用 件记录条1阅 查款条款5.1管理承

10、诺5.1管理承诺最高管理者对其建立和改进管理体系的承诺能够提供哪些证据?各阶层员工是否充分理解这些要求的重要性,并在工作中确保这些要求的实现?5.2以顾客、环境和员工为关注焦点5.2以顾客为关注焦点组织是怎样做到以顾客、环境和员工为关注焦点的?是否定期进行管理评审,确保质量、环境、职业健康安全管理体系的适用性、有效性和充分性。是否为每项活动提供充分的资源。组织是通过什么方法掌握顾客、员工以及其他相关方对产品质量的要求以及对保护环境、保障职业健康安全的要求?组织如何将顾客的要求、环境保护的要求、职业健康安全的要求转化为各项工作的要求并实施，从而达到顾客、员工以及其他相关方的满意?5.35.34.

11、24.2管质环职业理量境健方方方康针针针方针质量、环境、职业健康安全方针的制定是否制定了文化的管理方针?管理方针是否经最高管理者批准?管理方针的内容是否与组织的宗旨相适宜。是否适合于组织活动、产品或服务的性质、规模，适合于组织环境的注 1：文件查阅含记录的查阅。注 2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。续表 6受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISO9001，ISO14001，审核日期：审核员：OHSAS18001，体系文件、适用法律法规一体化管理体系要求检查方法一ISOISOOHSAS体91180是参检化

12、0401文 现否考查检查内容条00条件 场适文结果提问款10款查 检用件记录条1阅 查款条款5.35.34.24.2管质环职业理量境健方方方康针针针方针管理方针的内容管理方针的传达与管理影响、职业健康安全风险的性质和规模。是否对满足顾客及其他相关方的要求，对持续改进、污染预防和降低风险作出承诺；是否对遵守有关质量、环境、职业健康安全法律、法规和其他要求作出承诺。是否提供建立和评审目标和指标的框架。是否与公司的其他方针一致。如何向全体员工传达的?采取了哪些方式?询问员工，看员工是否了解管理方针?为公众如何获得管理方针?管理方针是否得到实施管理方针的评审与修订检查绩效测量结果，确认方针是否得到实施

13、?是否有定期评审管理方针的规定?注 1：文件查阅含记录的查阅。注 2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。续表 7受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISO9001，ISO14001，审核日期：审核员：OHSAS18001，体系文件、适用法律法规一体化管理体系要求检查方法一ISOISOOHSAS体91180是参检化0401文 现否考查检查内容条00条件 场适文结果提问款10款查 检用件记录条1阅 查款条款5.35.34.24.2管理方最高管理者是 管质环职业针的评审否定期评审过管理量境健与修订理方针?方方方康针

14、针针方针如何对管理方针进行修订?评审、修订的依据是什么?是否建立了环境因素识别和评价的程序有无环境因素识别和评价的程序?程序中是否包括环境因素识别和评价的要求?是否对组织的活动、产品和服务中的环境因素进行了识别是否按程序要 求识别环境因素?是否规定了识别的范围和对象?是否有环境因素的清单?受审核部门的环境因素有哪些?用什么方法和怎样进行环境因素的识别是否规定了识别环境因素的方法?方法是否适宜?识别环境因素时,收集了哪些原始资料?识别环境因素应把握的要点是否考虑三种状态?是否考虑三种时态?是否考虑了环境因素的七种类型?是否考虑到可对其施加影响的相关方带来的环境因素?注 1：文件查阅含记录的查阅。

15、注 2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。续表 8受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISO9001，ISO14001，审核日期：审核员：OHSAS18001，体系文件、适用法律法规一体化管理体系要求检查方法一ISOISOOHSAS体91180是参检化0401文 现否考查检查内容条00条件 场适文结果提问款10款查 检用件记录条1阅 查款条款5.44.3如何进有无规定环境.1.行环境影影响评价的方 环1响评价法、准则和步骤?境环因境有无重大环境素因因素清单?素评价结果是否合理?对新项目和变化是否进了环境因素的

16、补充识别和评价?如何对重大环境因素的控制进行策划是否根据环境 因素评价结果,制 定了重大环境因素控制措施计划?对重大环境因素的控制措施有哪些?对潜在重大环境因素是否制定了应急准备和响应措施?环境因素的住处能否及时更新有无更新信息的规定?是否按规定实施更新?5.4有无危险源辨.2识、风险评价和对风险控制策划的危程序?险源程序中是否包辨括危险源辨识、识风险评价和风险、控制策划的要求?风险评价和风险控制的策划注 1：文件查阅含记录的查阅。注 2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。续表 9受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审

17、核准则：ISO9001，ISO14001，审核日期：审核员：OHSAS18001，体系文件、适用法律法规一体化管理体系要求检查内容是参检查方法检在制定方针、目标和指标时,是否考虑了重大环境因素4.3.1是否建对危立了危险险源辨识、源风险评价辨和风险控识、制策划的风程序险评价和风险控制的策划哪些重大环境因素列入目标和指标?其他环境因素如何控制?一ISOISO体91化04条00款10条1款条款5.4.2对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划OHSAS18001条款否考适文用件提问文件查阅查结果现记录场检查4.3.1对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划是否对组织的活动及活动场所中的危险源及其风险进

18、行了辨识是否按程序要求辨识危险源及其风险?是否规定了辨识的范围和对象?是否有危险源及其风险的清单?受审核部门的危险源及其风险有哪些?用什么方法和怎样进行危险源及其风险的辨识是否规定了辨识危险源及其风险的方法?方法是否适宜?辨识危险源及其风险时,收集了哪些原始资料?辨识危险源及其应把握的要点是否考虑三种状态?是否考虑三种时态?是否考虑了各种类型的危险情况?是否考虑到可对其施加影响的相关方带来的职业健康安全风险?如何进行风险评价有无规定风险评价的方法、准则和步骤?有无重大危险源及其风险清单?评价结果是否合理?对新项目和变化是否进行了风险评价和事前评价?注 1：文件查阅含记录的查阅。注 2：“检查结

19、果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。续表 10受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISO9001，ISO14001，审核日期：审核员：OHSAS18001，体系文件、适用法律法规一体化管理体系要求检查内容是 参检查方法检一ISOISO体91化04条00款10条1款条款5.4.2对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划OHSAS18001条款否 考适 文用 件提问文件查阅查结果现记录场检查4.3.1对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划如何对风险控制进行策划是否根据风险评价结果,制定了风险控制措施计划?对危险源及其风险的控

20、制措施有哪些?对潜在职业健康安全风险是否制定了应急准备和响应措施?危险源及其风险的信息能否及时更新在制定方针、目标时,是否考虑了重大危险源及其风险有无更新信息的规定?是否按规定实施更新?哪些重大风险列入目标?其他风险如何控制?5.4.3法律法规和其他要求4.3.2法律和其他要求4.3.2法律和其他要求是否建立并保持了识别、获得和更新法律及其他要求的程序程序是否规定了识别适合本公司的法规和其他要求的方法?程序是否明确了获得法规的渠道?程序中是否规定了收集、登录、保存的责任单位和人员,是否规定了收集频次、途径登录方法?该程序是否规定了对法规变更住处的跟踪及负责人?该程序是否规定了向员工和其他相关方

21、法传达有关法规和其他要求的方法和职责?注 1：文件查阅含记录的查阅。注 2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。续表 11受审核部门：编制人/日期：审核准则：ISO9001，ISO14001，审核日期：OHSAS18001，体系文件、适用法律法规一体化管理体系要求检查内容是 参批准人/日期：审核员：检查方法检一ISOISO体91化04条00款10条1款条款5.44.3.3.法2律法法律规和和其其他他要要求求OHSAS18001条款否 考适 文用 件提问文件查阅查结果现记录场检查4.3.2法律和其他要求适用于本公司的法规和其他

22、要求有哪些受审核部门适用的法律法规有哪些法规住处是否及明变更如何向员工和其他相关方传达法律法规和其他要求的信息是否建立了法规和其他要求的清单有无遗漏受审核部门适用的法规有哪些有无遗漏 由谁负责?做得如何?法规信息如何 进行内、外部沟通谁负责和需要了解法律法规和其他要求的员工面谈,看其是否充分了解?员工是否意识到不遵守法规的后果?本组织的守法情况及守法证明性文件过去、现在有无违法?各项质量、环境、职业健康标准是否清楚有无违背情况有无守法证明性文件,如新建、扩建项目和技术改造项目的环境、职业健康安全评价报告、三同时验收报告,噪声的监测数据等?5.45.44.34.3.3组织是目标和指标是.4.目标

23、否设定了否形成文件?管13管理目标理质目和指标是否经领导批目量标准?标目和和标 指是否分解到有指标关的职能和层次?标注 1：文件查阅含记录的查阅。注 2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。表 12受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISO9001，ISO14001，审核日期：审核员：OHSAS18001，体系文件、适用法律法规一体化管理体系要求检查方法一ISOISOOHSAS体91180是 参化0401文否 考检查内容条00条件适 文提问款10款查用 件条1阅款条款检查现结场果检记查录5.45.44.34.3

24、.3.4.目标管13理质目目量标标目和和标 指指标标设定目标和指标时应考虑的内容目标和指标的内容是否符合方针的要求？目标和指标的内容是否包括产品要求及满足产品要求的所需的内容？目标和指标的内容是否考虑了法律、法规和其他要求？目标和指标的内容是否考虑了重大环境因素、重大危险源及其风险？目标和指标的内容是否考虑了员工和相关方的要求？目标和指标的内容是否考虑了技术、财务及实施的可行性？目标和指标的内容是否体现了预防为主和持续改进的精神？目标和指标是否具有可测量性，有无测量目标和指标的方法？是否为目标和指标的实现设置完成时间。目标和指标的情况受审核部门是否均有相应的目标和指标？目标和指标是否具体并尽可

25、能量化？是否设置了必要的可测量参数？注 1：文件查阅含记录的查阅。注 2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。表 13受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISO9001，ISO14001，审核日期：审核员：OHSAS18001，体系文件、适用法律法规一体化管理体系要求检查方法一ISOISOOHSAS体91180是参检化0401文 现否考查检查内容条00条件 场适文结果提问款10款查 检用件记录条1阅 查款条款5.45.44.34.3.3目标和.4.目标指标的实管13现情况理质目目量标标目和和标 指指标标是否制定

26、 了实施目标的指标的方案？企业资源是否能保证目标和指标的实现？是否明确了招待部门和负责人？是否已向有关人员传达？有关人员是否清楚？有无目标和指标实现的证据目标和指标是否定期评审、修订检查绩效测量结果，确认目标和指标是否得到实现？目标和指标是否定期评审、修订？依据什么评审、修订？目标和指标的评审、修订是否体现持续改进？5.4.5管理方案4.34.3.4是否制.职业定了管理4健方案环康境安管全管理理方方案案管理方案的内容是否满足标准要求方案是如何制定、批准的？受审核部门有否相应的方案？是否所有的目标和指标都有相应的方案？是否明确了责任人？是否明确了实现目标和指标的措施、方法？是否明确了时间要求？是

27、否规定了资源保证？注 1：文件查阅含记录的查阅。注 2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。表 14受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISO9001，ISO14001，审核日期：审核员：OHSAS18001，体系文件、适用法律法规一体化管理体系要求检查方法一ISOISOOHSAS体91180是参化0401文否考检查内容条00条件适文提问款10款查用件条1阅款条款检查现结场果检记查录5.4.5管理方案4.34.3.4.职业4健环康境安管全管理理方方案案如何监督方案的实施由谁负责方案实施的监督?如何验证方案实施的

28、效果?方案能否保证目标和指标的实现是否存在一个评审方案的过程?是否所有的目标和指标都有相应的方案?有关人员是否参与方案的制定?是否及时修订方案什么情况下修订方案?是否进行过修订?5.45.4.6.管2理质体量系管策理划体系策划策划是否满足管理目标及管理体系总要求管理体系策划的输出是否形成文件如何保证策划能满足管理目标及管理体系总要求?现有管理体系策划后形成了多少文件情况有多少份程序文件是否满足要求管理目标是否实现(以此确认管理体系策划的有效性)是否提供了实施管理目标的资源?管理体系策划是否体现了持续改进?实施管理目标的 资源是否充足,有多少质检员有多少计量员多少内审员是否发给内审员聘书环境、职

29、业健康安全有关的人员是否进了培训现在文件是否体现了管理体系的持续改进?注 1：文件查阅含记录的查阅。注 2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。表 15受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISO9001，ISO14001，审核日期：审核员：OHSAS18001，体系文件、适用法律法规一体化管理体系要求检查方法一ISOISOOHSAS体91180是参检化0401文 现否考查检查内容条00条件 场适文结果提问款10款查 检用件记录条1阅 查款条款5.45.4.6.管2理质体量系管策理划体系策划5.55.54.44.

30、4.1.1.结构职11和责职组职和责织责权和 结限权构限和职责管理体系策划是否受控更改期间管理体系的完整性是否得到了保持文件的更改是否受控?是否明确规定了组织的组织结构、职责、权限是否有清晰的组织结构图?相关职能部门或岗位(尤其是从事管理、执行和验证工作的人员)的职责是否得到规定并形成文件?受审核部门的职责是什么?最高管理者的职责、权限最高管理者是否明确其各项职责?最高管理者是否指定了管理者代表、是否恰当地明确了管理者代表的职责和权限?管理者的作用管理者是否为实施、控制和改进管理体系提供必要的资源,包括人力资源、专项技能、技术和财务资源提供资源的途径是否明确承担管理职责的人员,如何表明其对持续

31、改进的承诺?是否指定了职业健康安全员工代表,其职责和权限是否明确?管理者如何参与和支持质量、环境、职业健康安全活动?注 1：文件查阅含记录的查阅。注 2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。表 16受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISO9001，ISO14001，审核日期：审核员：OHSAS18001，体系文件、适用法律法规一体化管理体系要求检查方法一ISOISOOHSAS体91180是参检化0401文 现否考查检查内容条00条件 场适文结果提问款10款查 检用件记录条1阅 查款条款5.55.54.44.4

32、.1.1.结构职11和责职组职和责织责权和 结限权构限和职责有关职责、权限如何传达到位的各部门、各类人员的职责、权限及相互关系是如何传达的?各有关人员是否明确各自的职责、权限及相互关系?各类人员是否明确完成职责任务与实现管理方针之间的关系?5.55.54.44.4.1管理者.2.结构代表的职管21和责权限理管组职者理织责代者结表代构表 和职责管理者代表是否对体系的建立、实施、保持负责?是否向最高管理者报告管理体系的运行情况?5.55.54.44.4.3.3.协商协33和商内信沟和部息通沟沟交通通流是否制定了协商和交流的程序?组织是否有协商和交流的程序程序中是否对协商和交流的方式内容作了规定程序

33、制定过程中是否听取了员工意见程序中是否规定了与相关方的沟通和协商?外部人员获得管理方针的途径和方法是否可行是否方便内部协商的内容员工是否参与质量、环境、职业健康安全方针的制定、修订、评审。员工是否参与管理体系文件,特别是作业指导书的制定、修订和评审。注 1：文件查阅含记录的查阅。注 2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。表 17受审核部门：编制人/日期：审核准则：ISO9001，ISO14001，审核日期：OHSAS18001，体系文件、适用法律法规一体化管理体系要求检查内容是 参批准人/日期：审核员：检查方法检一ISOI

34、SOOHSAS体91180化0401条00条款10款条1款条款5.55.54.44.4.3内部协.3.协商商的内容协33和商内信沟和部息通沟沟交通通流否 考适 文用 件提问文件查阅查结果现记录场检查员工是否参与过程的识别与确定;环境因素的识别与评价;危险源辨识、风险评价和风险控制的策划。员工是否参与可能影响工作场所环境、职业健康安全变化的任何活动,如引入新的或改进的设备、原材料、技术、程序或工作模式等?员工是否了解谁是员工代表以及谁是管理者代表?协商和交流的记录涉及重大投诉、事故的外部信息有无适当处理和记录?是否保存有接收和答复员工意见建议的记录?通报组织管理方针和管理体系有效性的过程将管理体

35、系审核和评审结果通报组织内所有有关人员的过程异常、紧急情况下的信息如何交流同外部相关方的信息交流是否同员工、周围进行过信息交流?是否将管理体系审核和评审结果通报组织内所有有关人员?信息通报采取何种方式?受审核部门涉及到哪些信息交流?如何得到政府 有关机构的信息?是否同供方和承包方交流有送信息如何处理顾客投诉?注 1：文件查阅含记录的查阅。注 2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。表 18受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISO9001，ISO14001，审核日期：审核员：OHSAS18001，体系文件、适用

36、法律法规一体化管理体系要求检查方法一ISOISOOHSAS体91180是参化0401文 现否考检查内容条00条件 场适文提问款10款查 检用件条1阅 查款条款检查结果记录5.6管理评审5.64.6管管理理评评审 审4.6管理评审是否有定期进行管理评审的规定评审的时间间隔是怎样规定的?是否按规定的时间进行管理评审?管理评审是否由总经理亲自主持?受审核部门应为管理评审提供什么资料管理评审的输入是否充分受审核部门应为管理评审提供什么资料?管理评审的输入是否包括下列内容：内、外部审核结果。方针、目标和指标、管理方案实施情况。事故、事件调查处理情况。不符合、纠正和预防措施实施情况。相关方(顾客)的投诉，

37、建议及其要求。监视和测量情况报告；过程的业绩及产品符合性报告；法规及其他要求符合性报告。来自管理者代表的关于综合管理体系总体运行情况的报告；法规及其他要求符合性报告。危险源辨识、风险评价和风险控制善的总结报告；环境因素识别与评价的总结报告。可能引起管理体系变化的企业内外部要求,如法律法规的变化、机构人员的调整,市场的变化等。改进的建议。注 1：文件查阅含记录的查阅。注 2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。表 19受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISO9001，ISO14001，审核日期：审核员：OHSA

38、S18001，体系文件、适用法律法规一体化管理体系要求检查方法一ISOISOOHSAS体91180是 参化0401文否 考检查内容适 文条00条件提问款10款查用 件条1阅款条款现检查场结果检记录查5.6管理评审5.64.6管管理理评评审 审4.6管理评审管理评审的实施情况管理评审的内容是否充分如何参加管理评审?是否就下列内容进行了评审：1）方针是否适宜方针实现程序如何是否需要更新目标、指标和管理方案2）现有危险源辨识、风险评价和风险控制过程是否适宜。风险的现有水平和现行控制措施是否有效？3）现有环境因素识别和评价是否适宜现行环境控制措施是否有效4）过程控制情况如何(包括过程是否受控某些过程是

39、否需要改善或优化)5）产品质量状况如何(有无得大质量问题)6）环境、职业健康安全绩效趋势。7）事故和事件的调查处理情况。8）纠正和预防措施实施情况。9）顾客的满意度、与顾客沟通的情况、顾客投诉处理的情况以及顾客反馈的其他信息。10）相关方的投诉、建议及其要求11）法规和其他要求符合性善如何？12）资源是否配置得当，能否满足实现方针和目标的要求？13）组织结构、管理职能是否合适和协调活动及其相应文件是否需要修正14）自前次管理评审以来所进行的内容审核和外部审核的结果及其有效性15）管理体系适应环境变化的应变能力。16）需要改进和加强的领域是什么？注 1：文件查阅含记录的查阅。注 2：“检查结果记

40、录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。表 20受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISO9001，ISO14001，审核日期：审核员：OHSAS18001，体系文件、适用法律法规一体化管理体系要求检查方法一ISOISOOHSAS体91180是参检化0401文 现否考查检查内容条00条件 场适文结果提问款10款查 检用件记录条1阅 查款条款5.65.64.64.6管理评有无评审记录管管管管理审的输出和形成的其他文理理理评审是否完整件？评评评并形成文审审 审件？“管理评审报告”中有无管理体系适宜性、充分性和有效性的结论？是否提出

41、了需要加以修正的方针、目标和管理体系的其他要素（或过程）有无符合，是否提出了纠正要求？管理评审的后续管理评审的后续工作进展如何？对管理评审中的纠正措施是否进行了跟踪验证，验证的结果是否记录并上报给最高管理者？6.1资源提供6.1资源提供4.4.1组织结构和职责4.4.1结构和职责组织怎样确定并提供所需的资源？组织是否规定了提供资源的途径？对与质量、环境、职业健康安全有关的人员如何进行培训？提供资源是否满足体系的要求？如何进行人员补充设施、设备更新如何实施是否配备足够的资源，有多少人员、计量器具、设备？注 1：文件查阅含记录的查阅。注 2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符

42、合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。表 21受审核部门：编制人/日期：审核准则：ISO9001，ISO14001，审核日期：OHSAS18001，体系文件、适用法律法规一体化管理体系要求检查内容是参批准人/日期：审核员：检查方法检一ISOISOOHSAS否体91180适化0401用条00条款10款条1款条款6.26.24.44.4.2是否确人人.2培定了影响力力培训质量、环资资训、境职业健源源、意康安全的意识各类人员识和的能力要和能求能力考文件提问文件查阅查结现果场记检录查对人员的能力要求，是否包括对教育、培训和经历的要求？是否对人员能力用途与否进行了培训与考核人员的安排是否满足

43、要求力是否建立了确定培训需求和实施培训的程序组织是否制定了实施培训的具体计划是否根据需要制定、评审和修订培训应接受培训的人员是否都经过了培训培训需求是如何确定的，是否考虑到职责、能力、文化程度以及工作性质、环境因素、风险的不同情况的要求培训的对象是否包括所有员工组织是否根据培训需求制定了培训计划？有没有进行方针、目标、意识、程序的培训有没有应急准备和响应要求方面的作用和职责的培训对从事特殊工作的人员是否进行了培训并进行了资格认定？对内审员是否进行了培训？对临时工是否进行了培训？受审核部门员工培训情况如何？培训程上述重点内容的序和培训培训是否得以实计划是否施？得到有效实施注 1：文件查阅含记录的

44、查阅。注 2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。表 22受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISO9001，ISO14001，审核日期：审核员：OHSAS18001，体系文件、适用法律法规一体化管理体系要求检查方法一ISOISOOHSAS体91180是参化0401文 现否考检查内容条00条件 场适文提问款10款查 检用件条1阅 查款条款6.26.24.44.4.2是否对培训是否有记 人人.2培培训的有录？力力培训效性进行资资训、了评价？培训后是否考源源、意核？意识培训的识和记录以何种方式评价和能力培训的有效性

45、？实能际效果如何力供方和培训的内容是什 承包方是么？否需要培训？效果培训的效果如如何何？检查结果记录对从事可能产生重大环境影响、重大职业健康安全风险的工作人员是否进行了培训，效果如何6.3基础设施6.3基础设施4.4.1组织结构4.4.1结构和职责组织怎样确定提供并维护所需的基础设施？可能产生重大环 境影响、重大职业 健康安全风险的岗位有哪些是否明确这类岗位的人员是否都接受了适当培训？这类岗位的人员是否都能胜任所担负的工作？组织是否规定了确定、提供并维护基础设施方法？和职责提供的基础设施是否满足要求？组织提供了哪些设施和设备？设施和设备是否符合需要？设施和设备是否得到了维护？6.4工作环境6.

46、4工作环境4.4.1组织结构和职责4.4.1结构和职责工作环境是否合适？组织是否具有合适的工作环境？如何管理工作环境组织是否制定了管理工作环境的办法？工作环境是否得到了管理？与工作环境有关的法律法规有哪些？注 1：文件查阅含记录的查阅。注 2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。表 23受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISO9001，ISO14001，审核日期：审核员：OHSAS18001，体系文件、适用法律法规一体化管理体系要求检查方法一ISOISOOHSAS体91180是参化0401文否考检查内容条00

47、条件适文提问款10款查用件条1阅款条款现场检查检查结果记录产品实现的策划7.1产 7品.实 1现的策划产品的过程是否确定？是否形成了必要的文件没有形成文件夹的过程和活动如何实施是否明确了必要的资源是否规定了必要的记录？有哪些过程是否充分有哪些描述过程的文件是否充分、适用没有文件的过程是否得到有效控制？是否有文件对资源的提供进行了规定？是否有文件对验证和确认活动、以及验收准则进行了规定？有哪些记录是否适用是否针对特定的产品、项目或合同编制了质量计划？质量计划内容是否完整？针对特定的产品、项目或合同（这些特定的产品、项目或合同与现有的产品不同），是否编制了质量计划，是如何编制的？质量计划是否包括下

48、列内容：1）产品、项目或合同的要求和质量目标。2）所需的过程及其控制方法。3）所需的文件和记录。4）所需提供的资源。5）验收的准则。6）验证、确认、监控、检查和试验的方法与要求等。注 1：文件查阅含记录的查阅。注 2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。表 24受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISO9001，ISO14001，审核日期：审核员：OHSAS18001，体系文件、适用法律法规一体化管理体系要求检查方法一ISOISO1OHSA是 参检体940S1文 现否 考查化00180检查内容件 场适 文结果条

49、0条款01提问查 检用 件记录款1条阅 查条款款7.1产品实现的策划7.1产品实现的策划质量计划的初稿情况如何实施质量计划？有无对质量计划的实施进行检查、验证？如何确定产品要注与产品有关的强制性的法律法规有哪些？是否有识别、确定产品要求的相关规定，这些规定是否包括识别、确定产品要求的职责、方法？产品要求有无文件规定组织是否已从顾客明确规定的要求、隐含的要求、法律法规的要求以及组织的附加要求等方面确定了产品的要求？有无与公司提供产品相关的法律、法规及强制性标准清单其文本是否有效产品要求是否形成文件？说明产品要求的文件（如产品标准、销售合同、设计任务书、服务承诺等）有哪些？产品要是否在向顾客求评审

50、的做出提供产品的情况承诺之前（如投产品要诉、接受合同或求变更订单之前），对后，文件产品要求进行了是否及时评审？更改是否将变更后评审的内容有的信息传哪些是否符合标递给有关准的要求部门注 1：文件查阅含记录的查阅。注 2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。表 25受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISO9001，ISO14001，审核日期：审核员：OHSAS18001，体系文件、适用法律法规一体化管理体系要求检查方法一ISOISOOHSAS体91180是参检化0401文 现否考查检查内容条00条件 场适文结果提