【Selected】最新质量-环境-职业健康安全整合管理体系审核通用检查表梳理.doc.pdf

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1、最新质量最新质量-环境环境-职业健康安全整合管理体系审核通用检查表（适合各部门）职业健康安全整合管理体系审核通用检查表（适合各部门）Important&Selected Documents受审核部门：AA 部编制人/日期：20KK 年 KK 月 KK 日批准人/日期：20GG 年 GG 月 GG 日审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规审核日期：20GG 年 GG 月 GG 日审核员：LZM一体化管理体系要求检查方法是否参考一体化ISO9001ISO14001OHSAS18001检查内容文件现场适用文件提问条款条款条款条款查阅检查4.2.14.

2、2.14.4.44.4.4 文件组织是否有文件与管理体系相关的文件有多少?总则总则环境管理的管理体系?相关文与受审核部门相关的文件是多少?体系文件件是否齐全?文件是组织结构图、管理方针、三同时报书面形式还是电子告等是否存完好?形式?电子形式文件的使用是否有效?管理体系文件是管理体系文件的内容是否满足否覆盖了标准的适ISO9001、ISO14001、OHSAS18001 的用要 素(或过程)并要求?符合其要求?要素一体化管理体系要素(过程)间的逻(或过 程)之间相 互辑关系、文件的接口是否清楚?作用关系是否给予确定及描述?查询相关文件的有否规定查询相关文件的途径?途径文件是否便于查阅?4.2.2

3、管理手册的覆盖管理手册是否包括管理体系的范4.2.2综 合 管质量面是否完整?如对围。理手册ISO9001 标准有剪管理手册是否包括任何剪裁的细节手册裁,剪裁细节说明的与合理性。是否合理?管理手册是否引用或包括程序文件。管理手册是否包括管理体系过程(或要素)之间的相互作用的表述。手册和程序是否相互协调,是否有可操作性。Important&Selected Documents检查结果记录Important&Selected Documents注 1：文件查阅含记录的查阅。注 2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。续表受审核部

4、门：AA 部编制人/日期：20KK 年 KK 月 KK 日批准人/日期：20GG 年 GG 月 GG 日审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规审核日期：20GG 年 GG 月 GG 日审核员：LZM一体化管理体系要求检查方法是否参考检查检查内容一体化ISO9001ISO14001OHSAS18001文件现场适用文件结果记录提问条款条款条款条款查阅检查4.2.24.2.2管理手册的控制手册的发放、更改是否符合文件控综 合 管质量情况制要求。理手册手册4.2.34.2.34.4.54.4.5制定的文件控制文件控制程序内容是否完整,是否有文件文件文件

5、文件和程序是否符合要求可操作性?程序中是否对文件的编制、控制控制控制资料控制发布、存档、查找、修订、评审做出了规定?程序文件是否有效版本?外来文件(如标准)是否包括在控制范围之例?是否规定了文件夹的保管办法?是否规定了适用和定期评审文件的有效性?对体系的运行起关键作用的岗位是否得到现行有效文件?是否规定了失效文件的处置、管理办法?Important&Selected DocumentsImportant&Selected Documents文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况所有文件是否字迹清楚?所有文件标识是否明确?文件发布前是否得授权人的批准?所有文件是否均注明制定或修订日期？注

6、1：文件查阅含记录的查阅。注 2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。续表受审核部门：AA 部一体化管理体系要求一体化条款4.2.3文件控制ISO9001条款4.2.3文件控制ISO14001条款4.4.5文件控制4.4.5文件和资料控制OHSAS18001条款文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况检查内容编制人/日期：20KK 年 KK 月 KK 日批准人/日期：20GG 年 GG 月 GG 日检查方法提问文件修改后是否重新批准？识别文件现行修改状态的方法是什么？是否满足要求？使用处是否都使用适应文件的有效版本？文件

7、的查找是否方便？文件的保管是否有效？外来文件的控制是否对外来文件夹的收集、审查、批准、归档、发放、使用、评审、更新、补充和作废等作了规定？执行的如何？Important&Selected Documents文件查阅现场检查审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规审核日期：20GG 年 GG 月 GG 日审核员：LZM参考文件检查结果记录是否适用Important&Selected Documents作废文件的管理4.2.4记录控制4.5.3记录控制4.5.3记录4.5.3记录和记录管理是否有对记录进行管理的程序是否对保留的作废文件进行标识和管理，

8、以防止误用？程序中是否对记录的标识、收集编目、归档、保存、维护、查阅、处置等管理内容做了规定?本组织与有关的记录有哪些?与受审核部门有关的记录有哪些?程序中是否包含对记录的质量要求?是否有保存期限的规定?注 1：文件查阅含记录的查阅。注 2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。续表受审核部门：AA 部一体化管理体系要求一体化条款4.2.4记录控制ISO9001条款4.5.3记录控制ISO14001条款4.5.3记录OHSAS18001条款4.5.3记录和记录管理记录管理的实况检查内容编制人/日期：20KK 年 KK 月 KK

9、 日批准人/日期：20GG 年 GG 月 GG 日检查方法提问是否对记录进行了清理,并列出了清单?对记录的标识、贮存、检索、保护是否与书面程序的要求相一致?记录是否填写正确、字迹清楚?贮存是否便于存取和检索?贮存环境如温度、湿度是否适宜,防尘、防蛀等保护措施是否得当?过期记录是否完整?能否提供足够信文件查阅现场检查审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规审核日期：20GG 年 GG 月 GG 日审核员：LZM参考文件检查结果记录是否适用Important&Selected DocumentsImportant&Selected Documents

10、息?信息是否可靠、可见证?记录能否做到对相关活动、产品或服务的可追溯性?员工在需要时能否从组织的记录/信息管理系统获取相应信息?5.1管理承诺5.1管理承诺最高管理者对其建立和改进管理体系的承诺能够提供哪些证据?总经理是否制定并批准书面的质量、环境、职业健康安全方针和目标,并采取措施使员工正确理解并贯彻执行?是否通过培训、宣传、会议、评审、报告文件等方式将相关方(客户)的要求、法律法规的要求传达到各阶层员工?注 1：文件查阅含记录的查阅。注 2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。续表受审核部门：AA 部一体化管理体系要求一

11、体化条款ISO9001条款ISO14001条款OHSAS18001条款检查内容编制人/日期：20KK 年 KK 月 KK 日批准人/日期：20GG 年 GG 月 GG 日检查方法提问文件查阅现场检查审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规审核日期：20GG 年 GG 月 GG 日审核员：LZM参考文件检查结果记录是否适用Important&Selected DocumentsImportant&Selected Documents5.1管理承诺5.1管理承诺最高管理者对其建立和改进管理体系的承诺能够提供哪些证据?各阶层员工是否充分理解这些要求的重

12、要性,并在工作中确保这些要求的实现?是否定期进行管理评审,确保质量、环境、职业健康安全管理体系的适用性、有效性和充分性。是否为每项活动提供充分的资源。5.2环 境 和员 工 为关 注 焦点5.2为关注焦点组织是怎样做到以顾客、环境和员工为关注焦点的?组织是通过什么方法掌握顾客、员工以及其他相关方对产品质量的要求以及对保护环境、保障职业健康安全的要求?组织如何将顾客的要求、环境保护的要求、职业健康安全的要求转化为各项工作的要求并实施，从而达到顾客、员工以及其他相关方的满意?5.3管理方针5.3质量方针4.2环境方针4.2职业健康方针质量、环境、职业健康安全方针的制定管理方针的内容是否制定了文化的

13、管理方针?管理方针是否经最高管理者批准?是否与组织的宗旨相适宜。是否适合于组织活动、产品或服务的性质、规模，适合于组织环境的以顾客、以顾客注 1：文件查阅含记录的查阅。注 2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。续表受审核部门：AA 部一体化管理体系要求编制人/日期：20KK 年 KK 月 KK 日检查内容是否参考批准人/日期：20GG 年 GG 月 GG 日检查方法检查审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规审核日期：20GG 年 GG 月 GG 日审核员：LZMImport

14、ant&Selected DocumentsImportant&Selected Documents一体化条款5.3管理方针ISO9001条款5.3质量方针ISO14001条款4.2环境方针OHSAS18001条款4.2职业健康方针管理方针的内容模。是否对满足顾客及其他相关方的要求，对持续改进、污染预防和降低风险作出承诺；是否对遵守有关质量、环境、职业健康安全法律、法规和其他要求作出承诺。是否提供建立和评审目标和指标的框架。是否与公司的其他方针一致。管理方针的传达与管理如何向全体员工传达的?采取了哪些方式?询问员工，看员工是否了解管理方针?为公众如何获得管理方针?管理方针是否得到实施管理方针的

15、评审与修订注 1：文件查阅含记录的查阅。注 2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。续表受审核部门：AA 部编制人/日期：20KK 年 KK 月 KK 日Important&Selected Documents批准人/日期：20GG 年 GG 月 GG 日检查绩效测量结果，确认方针是否得到实施?是否有定期评审管理方针的规定?适用文件提问影响、职业健康安全风险的性质和规文件查阅现场检查结果记录Important&Selected Documents审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用

16、法律法规一体化管理体系要求一体化条款5.3管理方针ISO9001条款5.3质量方针ISO14001条款4.2环境方针OHSAS18001条款4.2职业健康方针是否建立了环境因素识别和评价的程序是否对组织的活动、产品和服务中的环境因素进行了识别用什么方法和怎样进行环境因素的识别识别环境因素应把握的要点管理方针的评审与修订检查内容审核日期：20GG 年 GG 月 GG 日审核员：LZM参考文件提问最高管理者是否定期评审过管理方针?如何对管理方针进行修订?评审、修订的依据是什么?有无环境因素识别和评价的程序?程序中是否包括环境因素识别和评价的要求?是否按程序要求识别环境因素?是否规定了识别的范围和对

17、象?是否有环境因素的清单?受审核部门的环境因素有哪些?是否规定了识别环境因素的方法?方法是否适宜?识别环境因素时,收集了哪些原始资料?是否考虑三种状态?是否考虑三种时态?是否考虑了环境因素的七种类型?是否考虑到可对其施加影响的相关方带来的环境因素?注 1：文件查阅含记录的查阅。注 2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。续表Important&Selected Documents检查方法文件查阅现场检查检查结果记录是否适用Important&Selected Documents受审核部门：AA 部一体化管理体系要求一体化条款

18、5.4.1环境因素ISO9001条款ISO14001条款4.3.1环境因素OHSAS18001条款检查内容如何进行环境影响评价编制人/日期：20KK 年 KK 月 KK 日批准人/日期：20GG 年 GG 月 GG 日检查方法提问有无规定环境影响评价的方法、准则和步骤?有无重大环境因素清单?评价结果是否合理?对新项目和变化是否进了环境因素的补充识别和评价?文件查阅现场检查审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规审核日期：20GG 年 GG 月 GG 日审核员：LZM参考文件检查结果记录是否适用如何对重大环境因素的控制进行策划是否根据环境因素评价结

19、果,制定了重大环境因素控制措施计划?对重大环境因素的控制措施有哪些?对潜在重大环境因素是否制定了应急准备和响应措施?有无更新信息的规定?是否按规定实施更新?环境因素的住处能否及时更新在制定方针、目标和指标时,是否考虑了重大环境因素5.4.2对 危 险源辨识、风 险 评价 和 风险 控 制的策划注 1：文件查阅含记录的查阅。4.3.1对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划是否建立了危险源辨识、风险评价和风险控制策划的程序哪些重大环境因素列入目标和指标?其他环境因素如何控制?有无危险源辨识、风险评价和风险控制策划的程序?程序中是否包括危险源辨识、风险评价和风险控制策划的要求?Important&S

20、elected DocumentsImportant&Selected Documents注 2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。续表受审核部门：AA 部编制人/日期：20KK 年 KK 月 KK 日批准人/日期：20GG 年 GG 月 GG 日审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规审核日期：20GG 年 GG 月 GG 日审核员：LZM一体化管理体系要求检查方法是否参考检查检查内容一体化ISO9001ISO14001OHSAS18001文件现场适用文件结果记录提问条款条

21、款条款条款查阅检查5.4.24.3.1是否对组织的活是否按程序要求辨识危险源及其风对 危 险对危险源辨动及活动场所中的险?源辨识、识、风险评价危险源及其风险进是否规定了辨识的范围和对象?风 险 评和风险控制行了辨识是否有危险源及其风险的清单?价 和 风的策划受审核部门的危险源及其风险有哪险 控 制些?的策划用什么方法和怎是否规定了辨识危险源及其风险的样进行危险源及其方法?风险的辨识方法是否适宜?辨识危险源及其风险时,收集了哪些原始资料?辨识危险源及其是否考虑三种状态?应把握的要点是否考虑三种时态?是否考虑了各种类型的危险情况?是否考虑到可对其施加影响的相关方带来的职业健康安全风险?Import

22、ant&Selected DocumentsImportant&Selected Documents如何进行风险评价有无规定风险评价的方法、准则和步骤?有无重大危险源及其风险清单?评价结果是否合理?对新项目和变化是否进行了风险评价和事前评价?注 1：文件查阅含记录的查阅。注 2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。续表受审核部门：AA 部一体化管理体系要求一体化条款5.4.2对 危 险源辨识、风 险 评价 和 风险 控 制的策划危险源及其风险的信息能否及时更新在制定方针、目标时,是否考虑了重大危险源及其风险ISO9001条款

23、ISO14001条款OHSAS18001条款4.3.1对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划如何对风险控制进行策划检查内容编制人/日期：20KK 年 KK 月 KK 日批准人/日期：20GG 年 GG 月 GG 日检查方法提问是否根据风险评价结果,制定了风险控制措施计划?对危险源及其风险的控制措施有哪些?对潜在职业健康安全风险是否制定了应急准备和响应措施?有无更新信息的规定?是否按规定实施更新?哪些重大风险列入目标?其他风险如何控制?文件查阅现场检查审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规审核日期：20GG 年 GG 月 GG 日审核员：LZM参

24、考文件检查结果记录是否适用Important&Selected DocumentsImportant&Selected Documents5.4.3法 律 法规 和 其他要求4.3.2法律和其他要求4.3.2法律和其他要求是否建立并保持了识别、获得和更新法律及其他要求的程序程序是否规定了识别适合本公司的法规和其他要求的方法?程序是否明确了获得法规的渠道?程序中是否规定了收集、登录、保存的责任单位和人员,是否规定了收集频次、途径登录方法?该程序是否规定了对法规变更住处的跟踪及负责人?该程序是否规定了向员工和其他相关方法传达有关法规和其他要求的方法和职责?注 1：文件查阅含记录的查阅。注 2：“检

25、查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。续表受审核部门：AA 部一体化管理体系要求一体化条款5.4.3法 律 法规 和 其他要求ISO9001条款ISO14001条款4.3.2法律和其他要求OHSAS18001条款4.3.2法律和其他要求检查内容适用于本公司的法规和其他要求有哪些受审核部门适用的法律法规有哪些法规住处是否及明变更编制人/日期：20KK 年 KK 月 KK 日批准人/日期：20GG 年 GG 月 GG 日检查方法提问是否建立了法规和其他要求的清单?有无遗漏?受审核部门适用的法规有哪些?有无遗漏?由谁负责?做得如何?文件

26、查阅现场检查审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规审核日期：20GG 年 GG 月 GG 日审核员：LZM参考文件检查结果记录是否适用Important&Selected DocumentsImportant&Selected Documents如何向员工和其他相关方传达法律法规和其他要求的信息本组织的守法情况及守法证明性文件法规信息如何进行内、外部沟通?谁负责?和需要了解法律法规和其他要求的员工面谈,看其是否充分了解?员工是否意识到不遵守法规的后果?过去、现在有无违法?各项质量、环境、职业健康标准是否清楚?有无违背情况?有无守法证明性文件,如

27、新建、扩建项目和技术改造项目的环境、职业健康安全评价报告、三同时验收报告,噪声的监测数据等?目标和指标是否形成文件?是否经领导批准?是否分解到有关的职能和层次?5.4.4管 理 目标 和 指标5.4.1质量目标4.3.3目标和指标4.3.3目标组织是否设定了管理目标和指标注 1：文件查阅含记录的查阅。注 2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。续表受审核部门：AA 部一体化管理体系要求一体化条款ISO9001条款ISO14001条款OHSAS18001条款检查内容编制人/日期：20KK 年 KK 月 KK 日批准人/日期：2

28、0GG 年 GG 月 GG 日检查方法提问文件查阅现场检查审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规审核日期：20GG 年 GG 月 GG 日审核员：LZM参考文件检查结果记录是否适用Important&Selected DocumentsImportant&Selected Documents5.4.4管 理 目标 和 指标5.4.1质量目标4.3.3目标和指标4.3.3目标设定目标和指标时应考虑的内容目标和指标的内容是否符合方针的要求？目标和指标的内容是否包括产品要求及满足产品要求的所需的内容？目标和指标的内容是否考虑了法律、法规和其他要求？目

29、标和指标的内容是否考虑了重大环境因素、重大危险源及其风险？目标和指标的内容是否考虑了员工和相关方的要求？目标和指标的内容是否考虑了技术、财务及实施的可行性？目标和指标的内容是否体现了预防为主和持续改进的精神？目标和指标是否具有可测量性，有无测量目标和指标的方法？是否为目标和指标的实现设置完成时间。目标和指标的情况受审核部门是否均有相应的目标和指标？目标和指标是否具体并尽可能量化？是否设置了必要的可测量参数？注 1：文件查阅含记录的查阅。注 2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。续表受审核部门：AA 部一体化管理体系要求编制

30、人/日期：20KK 年 KK 月 KK 日检查内容是否参考批准人/日期：20GG 年 GG 月 GG 日检查方法检查审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规审核日期：20GG 年 GG 月 GG 日审核员：LZMImportant&Selected DocumentsImportant&Selected Documents一体化条款5.4.4管 理 目标 和 指标ISO9001条款5.4.1质量目标ISO14001条款4.3.3目标和指标OHSAS18001条款4.3.3目标目标和指标的实现情况案？企业资源是否能保证目标和指标的实现？是否明确了招

31、待部门和负责人？是否已向有关人员传达？有关人员是否清楚？有无目标和指标实现的证据目标和指标是否定期评审、修订检查绩效测量结果，确认目标和指标是否得到实现？目标和指标是否定期评审、修订？依据什么评审、修订？目标和指标的评审、修订是否体现持续改进？5.4.5管 理 方案4.3.4环境管理方案4.3.4职业健康安全管理方案管理方案的内容是否满足标准要求是否制定了管理方案方案是如何制定、批准的？受审核部门有否相应的方案？是否所有的目标和指标都有相应的方案？是否明确了责任人？是否明确了实现目标和指标的措施、方法？是否明确了时间要求？是否规定了资源保证？注 1：文件查阅含记录的查阅。注 2：“检查结果记录

32、”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。续表受审核部门：AA 部编制人/日期：20KK 年 KK 月 KK 日Important&Selected Documents批准人/日期：20GG 年 GG 月 GG 日适用文件提问是否制定了实施目标的指标的方文件查阅现场检查结果记录Important&Selected Documents审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规一体化管理体系要求一体化条款5.4.5管 理 方案ISO9001条款ISO14001条款4.3.4环境管理方案OHSAS1800

33、1条款4.3.4职业健康安全管理方案如何监督方案的实施方案能否保证目标和指标的实现检查内容审核日期：20GG 年 GG 月 GG 日审核员：LZM参考文件提问由谁负责方案实施的监督?如何验证方案实施的效果?是否存在一个评审方案的过程?是否所有的目标和指标都有相应的方案?有关人员是否参与方案的制定?是否及时修订方案5.4.6管 理 体系策划5.4.2质量管理体系策划策划是否满足管理目标及管理体系总要求?管理体系策划的输出是否形成文件?什么情况下修订方案?是否进行过修订?如何保证策划能满足管理目标及管理体系总要求?现有管理体系策划后形成了多少文件情况?有多少份程序文件?是否满足要求?管理目标是否实

34、现(以此确认管理体系策划的有效性)?是否提供了实施管理目标的资源?实施管理目标的资源是否充足,有多少质检员?有多少计量员?多少内审员?是否发给内审员聘书?环境、职业健康安全有关的人员是否进了培训?管理体系策划是否体现了持续改进?现在文件是否体现了管理体系的持续改进?检查方法文件查阅现场检查检查结果记录是否适用注 1：文件查阅含记录的查阅。注 2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。Important&Selected DocumentsImportant&Selected Documents续表受审核部门：AA 部一体化管理

35、体系要求一体化条款ISO9001条款ISO14001条款OHSAS18001条款检查内容管理体系策划是否受控?更改期间管理体系的完整性是否得到了保持?编制人/日期：20KK 年 KK 月 KK 日批准人/日期：20GG 年 GG 月 GG 日检查方法提问文件的更改是否受控?文件查阅现场检查审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规审核日期：20GG 年 GG 月 GG 日审核员：LZM参考文件检查结果记录是否适用5.4.65.4.2管 理 体质量管系策划理体系策划5.5.1职责和权限5.5.1职责和权限4.4.1 组织结构和职责4.4.1结构和职责

36、是否明确规定了组织的组织结构、职责、权限是否有清晰的组织结构图?相关职能部门或岗位(尤其是从事管理、执行和验证工作的人员)的职责是否得到规定并形成文件?受审核部门的职责是什么?最高管理者是否明确其各项职责?最高管理者是否指定了管理者代表、是否恰当地明确了管理者代表的职责和权限?最高管理者的职责、权限管理者的作用管理者是否为实施、控制和改进管理体系提供必要的资源,包括人力资源、专项技能、技术和财务资源?提供资源的途径是否明确?承担管理职责的人员,如何表明其对持续改进的承诺?是否指定了职业健康安全员工代表,其职责和权限是否明确?管理者如何参与和支持质量、环境、职业健康安全活动?Important&

37、Selected DocumentsImportant&Selected Documents注 1：文件查阅含记录的查阅。注 2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。续表受审核部门：AA 部一体化管理体系要求一体化条款5.5.1职责和权限ISO9001条款5.5.1职责和权限ISO14001条款4.4.1 组织结构和职责OHSAS18001条款4.4.1结构和职责检查内容有关职责、权限如何传达到位的编制人/日期：20KK 年 KK 月 KK 日批准人/日期：20GG 年 GG 月 GG 日检查方法提问各部门、各类人员的职责、

38、权限及相互关系是如何传达的?各有关人员是否明确各自的职责、权限及相互关系?各类人员是否明确完成职责任务与实现管理方针之间的关系?管理者代表是否对体系的建立、实施、保持负责?是否向最高管理者报告管理体系的运行情况?组织是否有协商和交流的程序?程序中是否对协商和交流的方式内容作了规定?程序制定过程中是否听取了员工意见?程序中是否规定了与相关方的沟通和协商?外部人员获得管理方针的途径和方法是否可行?是否方便?文件查阅现场检查审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规审核日期：20GG 年 GG 月 GG 日审核员：LZM参考文件检查结果记录是否适用5.5

39、.2管 理 者代表5.5.3协商和沟通5.5.2管理者代表5.5.3内部沟通4.4.1组织结构和职责4.4.3信息交流4.4.1结构和职责管理者代表的职责权限4.4.3协商和沟通是否制定了协商和交流的程序?Important&Selected DocumentsImportant&Selected Documents内部协商的内容员工是否参与质量、环境、职业健康安全方针的制定、修订、评审。员工是否参与管理体系文件,特别是作业指导书的制定、修订和评审。注 1：文件查阅含记录的查阅。注 2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。续

40、表受审核部门：AA 部编制人/日期：20KK 年 KK 月 KK 日批准人/日期：20GG 年 GG 月 GG 日审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规审核日期：20GG 年 GG 月 GG 日审核员：LZM一体化管理体系要求检查方法是否参考检查检查内容一体化ISO9001ISO14001OHSAS18001文件现场适用文件结果记录提问条款条款条款条款查阅检查5.5.35.5.34.4.34.4.3内部协商的内容员工是否参与过程的识别与确定;环协商和内部沟信息交流协商和沟通境因素的识别与评价;危险源辨识、风沟通通险评价和风险控制的策划。员工是否

41、参与可能影响工作场所环境、职业健康安全变化的任何活动,如引入新的或改进的设备、原材料、技术、程序或工作模式等?员工是否了解谁是员工代表以及谁是管理者代表?协商和交流的记涉及重大投诉、事故的外部信息有录无适当处理和记录?是否保存有接收和答复员工意见建议的记录?Important&Selected DocumentsImportant&Selected Documents通报组织管理方针和管理体系有效性的过程将管理体系审核和评审结果通报组织内所有有关人员的过程异常、紧急情况下的信息如何交流同外部相关方的信息交流是否同员工、周围进行过信息交流?是否将管理体系审核和评审结果通报组织内所有有关人员?信息

42、通报采取何种方式?受审核部门涉及到哪些信息交流?如何得到政府有关机构的信息?是否同供方和承包方交流有送信息?如何处理顾客投诉?注 1：文件查阅含记录的查阅。注 2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。续表受审核部门：AA 部编制人/日期：20KK 年 KK 月 KK 日批准人/日期：20GG 年 GG 月 GG 日审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规审核日期：20GG 年 GG 月 GG 日审核员：LZM一体化管理体系要求检查方法是否参考检查检查内容一体化ISO9001IS

43、O14001OHSAS18001文件现场适用文件结果记录提问条款条款条款条款查阅检查5.65.64.64.6是否有定期进行评审的时间间隔是怎样规定的?管理管理管理管理管理评审的规定是否按规定的时间进行管理评审?评审评审评审评审管理评审是否由总经理亲自主持?Important&Selected DocumentsImportant&Selected Documents受审核部门应为管理评审提供什么资料管理评审的输入是否充分受审核部门应为管理评审提供什么资料?管理评审的输入是否包括下列内容：内、外部审核结果。方针、目标和指标、管理方案实施情况。事故、事件调查处理情况。不符合、纠正和预防措施实施情况

44、。相关方(顾客)的投诉，建议及其要求。监视和测量情况报告；过程的业绩及产品符合性报告；法规及其他要求符合性报告。来自管理者代表的关于综合管理体系总体运行情况的报告；法规及其他要求符合性报告。危险源辨识、风险评价和风险控制善的总结报告；环境因素识别与评价的总结报告。可能引起管理体系变化的企业内外部要求,如法律法规的变化、机构人员的调整,市场的变化等。改进的建议。注 1：文件查阅含记录的查阅。注 2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。续表受审核部门：AA 部编制人/日期：20KK 年 KK 月 KK 日批准人/日期：20GG

45、年 GG 月 GG 日审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规审核日期：20GG 年 GG 月 GG 日审核员：LZM一体化管理体系要求检查方法是否参考检查检查内容一体化ISO9001ISO14001OHSAS18001文件现场适用文件结果记录提问条款条款条款条款查阅检查Important&Selected Documents5.6管理评审5.6管理评审4.6管理评审4.6管理评审Important&Selected Documents管理评审的实施如何参加管理评审?情况是否就下列内容进行了评审：管理评审的内容1）方针是否适宜？方针实现程序如是否

46、充分何？是否需要更新目标、指标和管理方案？2）现有危险源辨识、风险评价和风险控制过程是否适宜。风险的现有水平和现行控制措施是否有效？3）现有环境因素识别和评价是否适宜？现行环境控制措施是否有效？4）过程控制情况如何(包括过程是否受控?某些过程是否需要改善或优化)?5）产品质量状况如何(有无得大质量问题)?6）环境、职业健康安全绩效趋势。7）事故和事件的调查处理情况。8）纠正和预防措施实施情况。9）顾客的满意度、与顾客沟通的情况、顾客投诉处理的情况以及顾客反馈的其他信息。10）相关方的投诉、建议及其要求11）法规和其他要求符合性善如何？12）资源是否配置得当，能否满足实现方针和目标的要求？13）

47、组织结构、管理职能是否合适和协调？活动及其相应文件是否需要修正？14）自前次管理评审以来所进行的内容审核和外部审核的结果及其有效性15）管理体系适应环境变化的应变能力。16）需要改进和加强的领域是什么？注 1：文件查阅含记录的查阅。注 2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。续表受审核部门：AA 部编制人/日期：20KK 年 KK 月 KK 日批准人/日期：20GG 年 GG 月 GG 日审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规审核日期：20GG 年 GG 月 GG 日审核员：

48、LZMImportant&Selected DocumentsImportant&Selected Documents一体化条款5.6管理评审一体化管理体系要求ISO9001ISO14001OHSAS18001条款条款条款5.64.64.6管理管理管理评审评审评审检查内容管理评审的输出是否完整并形成文件？是否适用参考文件检查方法提问有无评审记录和形成的其他文件？“管理评审报告”中有无管理体系适宜性、充分性和有效性的结论？是否提出了需要加以修正的方针、目标和管理体系的其他要素（或过程）？有无符合，是否提出了纠正要求？评审的后续工作进展如何？对管理评审中的纠正措施是否进行了跟踪验证，验证的结果是否

49、记录并上报给最高管理者？文件查阅现场检查检查结果记录管理评审的后续管理6.1资源提供6.1资源提供4.4.1组织结构和职责4.4.1结构和职责组织怎样确定并提供所需的资源？组织是否规定了提供资源的途径？对与质量、环境、职业健康安全有关的人员如何进行培训？如何进行人员补充？设施、设备更新如何实施？提供资源是否满足体系的要求？是否配备足够的资源，有多少人员、计量器具、设备？注 1：文件查阅含记录的查阅。注 2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。Important&Selected DocumentsImportant&Sele

50、cted Documents续表受审核部门：AA 部一体化管理体系要求一体化条款6.2人力资源ISO9001条款6.2人力资源ISO14001条款4.4.2培训、意识和能力OHSAS18001条款4.4.2培训、意识和能力是否确定了影响质量、环境职业健康安全的各类人员的能力要求是否建立了确定培训需求和实施培训的程序组织是否制定了实施培训的具体计划是否根据需要制定、评审和修订培训应接受培训的人员是否都经过了培训检查内容编制人/日期：20KK 年 KK 月 KK 日批准人/日期：20GG 年 GG 月 GG 日检查方法提问对人员的能力要求，是否包括对教育、培训和经历的要求？是否对人员能力用途与否进