【Selected】质量-环境-职业健康安全三标一体化管理体系各部门内审检查表.docx.pdf

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1、Important&Selected Documents质量、环境、职业健康安全三标一体化管理体系各部门内审检查表质量、环境、职业健康安全三标一体化管理体系各部门内审检查表受审部门：总经理、管代审核员：审核日期：审核准则：ISO9001:20XX、ISO14001：20XX、OHSAS18001:20XX 标准、体系文件、适用的法律法规ISO900 ISO14001 OHSAS1801 条款条款01 条款检查内容检查结果记录判定Q：1、公司是否有企业简介，并能充分反应公司内部情况，1、组织在管理手册中对公司的基本情况如：背景、经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源 进行了介绍，并能反映公司的

2、内部情况。能力、技术优势、知识等（内部因素）及涉及法律法规和 2、在工作例会或管理评审会上，公司对公司专利技术、市场占有率、主要合作伙伴及同行的影响、物 的内部和外部因素的相关信息进行监视、评理边界、信息渠道（外部因素）？4.1 理解 4.1 理解组其环境的环境组织及 织及其所处 4.1 总要求 外部因素的相关信息进行监视、评价和更新？评审？要求？理的风险和机遇？相关的会议纪要？价和更新。监视和评审。法规要求。险和机遇进行了识别，制定了内外部环境了评审，保留了相关的评审记录。OK2、在工作例会或管理评审会上，公司是否对公司的内部和3、企业有对这些内外部因素的相关信息进行3、E：企业有无对这些内

3、外部因素的相关信息进行监视和4、有文审组织的相关文件、行业地方的新的4、E/S：有无文审组织的相关文件？行业地方的新的法规5、组织在 2017 年对内外部的环境状况及风5、Q/E：组织的内部外部环境状况？有哪些需要应对和管识别表、风险和机遇识别表，并进行Important&Selected DocumentsImportant&Selected Documents1、Q：公司是否收集相关方需求及期望(上级及主要供方及客户)1、组织收集了相关方的需求和期望，包括：顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全性已与顾客或外部供应商达成的合同行业规范及标准和社区团体或非政府组织的协议法规法案备忘录4.2

4、理解相关方的需求和期望许可，执照或其他授权形式4.2 理解相关方的需求和期望监管机构发布的制度条约，公约及草案和公共机构及顾客的协议组织要求自愿原则或行为规范自愿标示或环境承诺组织契约合同的承担义务2、E:与 QEOH 有关的相关方是谁？这些相关方的有关需求和期望有哪些？这些需求和期望中哪些是合规义务？是否具备相关的知识严格执行？有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审？Important&Selected Documents制定了相关方需求和期望应对措施表。2、与QEOH 有关的相关方包括顾客、供方、员工、政府部门等，组织对相关方要求的信息进行了监视和评审。OKImportant&S

5、elected DocumentsQ：1、公司是否有明确的管理体系的边界和范围？并且该范围 1、组织在管理手册中明确了管理和边界应是已考虑公司内外部因素、相关方要求和公司产品服体系的边界和范围，并且该范围和边务；2、公司的管理体系范围是否形成文件，并得到保持？3、E/S:组织有无界定管理体系的范围的文件？4.3 确定质量管理体系的范围4.3 确定环境管理体系的范围4、E/S:确定的地理边界和管理边界有哪些，表述是否准确？安全管理系统的文件？界应是已考虑公司内外部因素、相关方要求和公司产品服务。2、公司的管理体系范围形成了文件，并得到了保持件，管理手册4、确定的地理边界和管理边界浙江省云和县白龙

6、山街道工业园区教育路，表述明确。5、有满足标准要求建立、实施、保持和持续改进职业健康安全管理系统的文件1、Q：公司是否确定管理体系的整个过程，包括：是否确定这 1、组织在管理手册中确定了管理4.4 质量管理体系及其过程4.4.1 总则4.4 环境管理体系些过程所需的输入和期望的输出？是否确定这些过程的顺序和体系的整个过程。相互作用？是否确定和应用所需的准则和方法（包括监视、测量2、企业通过监督检查、制定相应的应和相关绩效指标），以确保这些过程有效的运行和控制？是否确对措施等保证 EMS 体系的有效运行。定这些过程所需的资源并确保其可用性？是否分派这些过程的考虑了 4.1 和 4.2 的内容，并

7、包括了变职责和权限？是否按照 6.1 的要求所确定的风险和机遇？是否对更的策划。前述过程进行评价，是否按实实施变更，以确保实现这些过程的Important&Selected Documents5、S:有无满足标准要求建立、实施、保持和持续改进职业健康 3、组织有界定管理体系的范围的文OKOKImportant&Selected Documents预期结果？是否有改进过程？2、E:企业如何保证 EMS 体系有效运行？是否考虑了 4.1 和 4.2 的内容？是否包括了变更的策划？Q：1、公司是否形成质量管理体系文件以支持体系运行？4.4.2 过程方法2、公司是否保留各类记录以证明体系的正常运行？1

8、、公司形成了质量管理体系文件以支持体系运行2、公司保留了各类记录以证明体系的正常运行OKImportant&Selected DocumentsImportant&Selected Documents1、Q：最高管理者是否能证实对质量管理体系的领导作用和承 1、最高管理者能够证实对质量管理体诺？包括：-确保体系的方针、目标；并与组织环境和战略方向相一致；-体系要求融入组织业务过程；用性；-沟通管理体系的重要性和有效性；-确保体系实现预期效果；5.1 领导作用与承诺-促进、指导和支持人员为体系的有效性做出贡献；-推动改进；-支持其他相关管理者在其职责范围内发挥领导作用。2、E/S:最高管理者对管

9、理体系的领导作用和承诺提供哪些证据？3、E:内审的有效性、目标的实现程度、方针、目标与战略的一致、文件适合于业务过程、提供的资源、合规性评价结果、最高管理者参与或指导哪些培训、如何支持中层领导或管理人员工作？5.1.2 以顾客为关注焦点Q：最高管理者是否能通过确保以下方面，证实其以顾客为关注能焦点的领导作用和承诺：a）确定、理解并持续地满足顾客要求以及适用的法律法规要求；b）确定和应对能够影响产品和服务的符合性以及增强顾客满意能力的风险和机遇；Important&Selected Documents系的领导作用和承诺2、如：公司的目标、指标、管理方案等标进行了培训。-促进使用过程方法和基于风险

10、的思维；-确保体系所需资源的可3、最高管理者对公司方针、目标、指5.1 领导作用与承诺5.1.1 总则OKOKImportant&Selected Documentsc）始终致力于增强顾客满意。Q：1、最高管理者是否制定、实施和保持质量方针？指导原则及核心价值观建立的战略方向-组织成功所需的改进程度及类型-期望或渴望达到的顾客满意度5.2 方针5.2.1 制定质量方针-相关利益相关方的需求及期望-达成预计结果所需资源-利益相关方的潜在贡献2、E/S:查看管理方针的内容是否规定保护环境、履行合规义务、5.2 环境方4.2 职业健持续改进？针康安全方针3、E/S:管理方针的内容是否与组织的宗旨和环

11、境相适应，并支持战略方向？是否满足要求和持续改进质量/环境/职业健康安全体系有效性承诺？是否提供制定和评审目标的框架？是否履行保护环境及其合规义务的承诺？是否传达给员工并可为相关方获取？是否定期评审？Q：1、质量方针是否形成文件？5.2.2 沟通质量方针沟通，确保质量方针被清晰地理解并贯穿于整个组织。1、质量方针形成了文件关方进行质量方针的沟通，确保质量方针被清晰地理解并贯穿于整个组织。Important&Selected Documents1、最高管理者制定了、实施和保持质2、查看管理方针的内容规定了保护环境、履行合规义务、持续改进3、管理方针的内容与组织的宗旨和环境相适应，并支持战略方向，

12、并进行了评审。OK在考虑质量方针时是否考虑如下内容：-基于组织使命，愿景，量方针2、是否有对组织员工、职能人员及利益相关方进行质量方针的 2、有对组织员工、职能人员及利益相OKImportant&Selected Documents1、Q：公司内各职位职责是否明确？权限分派、沟通和理解是 1、公司内各职位职责明确，权限分派、否适宜？各职责间关系是否明确？权限是否明确？理解是否清晰？5.3 组织的岗位、职责和权限是否分派职责和权限，以包括确保体系符合标准要求？确保各过5.3 组织的 4.4.1 资源、程获得预期效果？向最高管理者报告 QEOH 的绩效和改进机会？在组织推动以顾客为关注焦点？在策划

13、和实施管理体系变岗位、职责 作用、职责、和权限责任和权限 更时保持完整性？是否任命最高管理者中的成员承担特定的职业健康安全职责，按标准建立、实施和保持职业健康安全管理体系，向最高管理者报告职业健康安全管理体系业绩和任何改进的需求？被任命者是否被公开？所有管理人员是否承诺对体系持续改进，并能在控制的领域内承担责任？Q：企业是否有明确可能所需要应对的风险和机遇？为确定需要公司制定了风险和机遇应对措施应对的风险和机遇：1、公司在策划质量管理体系时，是否考虑 表，对风险和机遇进行了识别，并6.1 应对 6.1 应对风风险和 险和机遇的机遇的 措施措施6.1.1 总则内部和外部因素？2、公司在策划质量管

14、理体系时，是否有理解相关方需求？E:策划环境管理体系时，是否考虑到4.1和4.2中所提及的问题？有无指出环境管理体系的范围？是否确定需要应对的风险和机遇？以及潜在的紧急情况？有无相应的需要应对风险和机遇的文件化信息？Important&Selected Documents沟通和理解适宜并对其职责进行了规定。2、E/S:查看部门职责与权限，各部门职责是否有重叠或真空？2、组织任命了管代、安全事务代表，OK制定了相应的应对措施。OKImportant&Selected Documents6.1.4 措施的策划E:策划的措施是否与业务活动过程相融合？如何评价这些措施的有效性？策划的措施与业务活动过程

15、相融合，并组织相关部门对措施的有效性进行了评价OKQ：1、公司质量目标是否与质量方针保持一致？2、质量目标是Q：1、公司质量目标与质量方针保持否可测量？3、质量目标是否适用于公司？4、质量目标是否与产品和服务合格以及增强顾客满意相关？5、是否对质量目标进行监视？6.2 环境目标及其实现6.2 质量 的策划目标及其实现目标环境目标的策划和方案更新？8、质量目标是否形成文件并保存？一致 2、质量目标可测量3、质量目标适用于公司4、质量目标与产品和服务合格以及增强顾客满意相关6、将质量目标与各相关方进行沟通 7、质量目标适时更新OK6、是否将质量目标与各相关方进行沟通？7、质量目标是否适时5、对质量

16、目标进行监视6.2.1 环境4.3.3 目标E/S:是否建立 QEOH 目标，目标是否围绕职责、是否围绕部门确8、质量目标形成了文件并保存定的重要环境因素、合规义务并考虑风险和机遇？目标值、目标E/S:建立了 QEOH 目标，目标围绕职项适当时是否提供？目标是否选择适当的参数来量化评价？如责、围绕部门确定的重要环境因素、何沟通？E:通过哪些方法实现目标？评价目标结果的参数是哪些？合规义务并考虑风险和机遇，目标值、目标项适当时进行了提供，目标选择了适当的参数来量化评价，并在会议上进行了确认。E:通过绩效考核来观察目标是否实现评价目标结果的参数是顾客满意度、产品一次交验合格率、环境污染事故Impo

17、rtant&Selected Documents的策划6.2.2 实现Important&Selected Documents为 0，火灾事故为 0 等。Q：1、公司是否有对为满足质量管理体系要求的人力资源、材 是料、能力、信息、设施等进行评估？2、公司是否识别各种现有制约，即为减少不良影响或达成目标7.1 资源7.1.1 总 7.1 资源则需要什么，以及需要什么措施？4.4.1 资源、E/S:组织为建立、实施、保持和持续改进管理体系所需的资源有作用、职责、哪些？责任和权限是否配备所需的人员、基础设施？如何确定、提供并维护所需的环境？是否有相应的文件确定组织所需的知识，并在必要的范围内可得到？

18、1）公司是否定期进行内部审核？2）内部审核的频次和结果是否是满足企业体系运行要求？9.2 内部审9.2 内部审核核9.2.1 总则9.2.2 内部审核方案E/S:公司是否定期进行内部审核？内部审核的频次和结果是否满足企业体系运行要求？4.5.5 内部E/S:内部审核是否得到了有效的实施和保持？审核Q：1）是否根据过程情况确定内审频次？2）是否选定适合的内审员进行内审？3）是否确定每次内审的准则和范围？4）内审结果是否上报相关管理者？5）内部审核中发生的问题是否采取纠正？6）内部审核相关文件是否有保留？E/S:有无内部审核方案及相关的文件化信息？内部审核方案有无Important&Selecte

19、d Documents查看设备台账OKOKImportant&Selected Documents考虑相关过程的环境重要性、影响组织的变化以及以往审核的结果？是否规定每次审核的准则和范围？如何选择审核员并实施审核，确保审核过程的客观与公正？有无相相关管理者报告审核结果？Q：公司是否定期召开管理评审？并在管理评审中确定质量体系是的运行是否适宜、充分和有效，并与组织的战略方向一致？9.3 管理评审9.3.1 总则9.3 管理评 4.6 管理评审9.3.2 管理评审输入9.3.3 管理评审输出Q：管理评审输出资料是否满足标准的要求？并保留形成文件的是信息？有哪些改进的机遇？OK审E/S:管理评审输入

20、资料是否满足要求？是否包括以为管理评审采取措施的情况？环境目标的实现程度？组织环境绩效方面的信息？资源的充分性？来自相关方的有关信息交流？应对风险和机遇采取的措施是否有效？有无改进的机会？管理评审输出资料是否满足要求？并保留形成文件的信息？体系改进有关的信息？环境目标为实现时需要采取的措施？改进管理体系与其他业务过程融合的机遇？任何与组织战略方向相关的结论？Q：管理评审输入资料是否满足标准的要求？是OKOKImportant&Selected DocumentsImportant&Selected Documents10 改进10.1 总则10 改进10.1 总则Q：公司是否采取正确的纠正预防

21、及改进措施？E:如何确定和选择改进机会，采取了哪些措施？是OKQ：公司是否对管理体系的有效性、适宜性和有效性对管理体系是10.3 持 10.3 持续改续改进进进行适当调整？E/S:公司是否对管理体系的有效性、适宜性和有效性对管理体系进行适当调整？质量、环境、职业健康安全三标一体审核检查表质量、环境、职业健康安全三标一体审核检查表受审部门：综合部审核员：审核日期：OK审核准则：ISO9001:20XX、ISO14001：20XX、OHSAS18001:20XX 标准、体系文件、适用的法律法规ISO9001条款5.3 组织的岗位、职责和权限6.2 质量目标及其实现的策划ISO14001 条款5.3

22、 组织的岗OHSAS18001条款检查内容检查结果记录判定4.4.1 资源、作 QES:查看综合部的职责和权限，询问部门人员是否清楚本 查看管理手册，规定了综合部的职责和权限，询问部门人员清楚本部门的职责和权限。综合部的有关 QES 的目标有 4项，均已实现。OKOK用、职责、责任部门的职责和权限？位、职责和权限和权限6.2 环境目标及其实现的策划4.3.3 目标和方6.2.1 环境目标 案6.2.2 实现环境Important&Selected DocumentsQES：综合部的目标、指标有哪些？是否均已实现？Important&Selected Documents目标的策划Q：企业是否有明

23、确可能所需要应对的风险和机遇？为确定是需要应对的风险和机遇：1、公司在策划质量管理体系时，是否考虑内部和外部因6.1 应对风 6.1 应对风险和险和机遇的措施机遇的措施6.1.1 总则素？2、公司在策划质量管理体系时，是否有理解相关方需求？E:策划环境管理体系时，是否考虑到 4.1 和 4.2 中所提及的问题？有无指出环境管理体系的范围？是否确定需要应对的风险和机遇？以及潜在的紧急情况？有无相应的需要应对风险和机遇的文件化信息？E/S:有哪些环境因素及重要环境因素？如何进行环境影响 是评价？环境因素信息是否及时更新？4.3.1 危险源辨E/S:是否存在能够施加影响的环境因素？识、风险评价和环境

24、因素的确定过程如何控制？控制措施的确定风险评价方法是否及时主动？现场核实针对识别出的不允许、重大、中度风险制定目标，管理方案及采取控制措施是否落实？风险评价是否与运行经验和采取的风险控制措施的能力相适应？为确定提供资源，保证风险运行控制提Important&Selected DocumentsOK6.1.2 环境因素OKImportant&Selected Documents供了信息吗？提供必要的检测活动是否已落实？重点查看企业各过程需要争取控制措施的风险是否有遗漏？评价是否合理？是否批准、传达？6.1.3 合规义务4.3.2 法律法规和其他要求E/S:与组织环境因素有关的合规义务有哪些？有无

25、形成文 是件的信息？其他要求的适用性如何？版本是否及时更新？判断是否准确？现场验证其适用性。Q：1）是否对从事影响质量活动的部门、层次、人员进行是，特种设备作业人员要求持证了识别？上岗。OK2）是否确定了从事影响产品质量工作人员所必需的能力？是否对影响产品质量工作的人员能力胜任与否进行了评价和考核？经理、质量检查人员、特种作业人员是否按照法律法规的要求持证上岗？Q：公司是否定期总结并收集各项管理经验，并进行交流？是，组织收集并制定了组织知OK7.1.2 人员7.1.6 组织的知识以确保经验知识的积累；获取组织内部人员的知识和经 识清单验；从顾客、供应商和合作伙伴方面收集知识；获取组织内部存在的

26、知识（隐性的和显性的）；与竞争对手比较；Important&Selected DocumentsOKImportant&Selected Documents与相关方分享组织知识；根据改进的结果更新必要的组织知识。Q：1）是否对从事影响质量活动的部门、层次、岗位人员是，根据需求制定了 培训计划，进行了识别，对各类人员所需的教育、培训、技能和经验 并按计划实施了培训，保留了相提出了要求？2）针对需求是否提出了培训计划（包括特殊工种、工作人员）或采取其他措施并组织实施？3）通过何种方式宣传/培训确保员工意识到所从事活动的相关性和重要性，并为实现质量目标做出贡献？7.2 能力7.2 能力4.4.2 能

27、力、意 4）是否适当地保存了教育、培训、技能、经验的记录？识和培训5）看培训需求是否合理？是否按计划实施？通过查相关记录验证计划完成情况，抽查相关培训和评价记录。E/S:与绩效有关的人员和与合规性有关的人员的能力要求有哪些？能力要求描述中有无对人员适当的教育、培训或经历要求，确保员工能够胜任？有无相应措施获得所需能力，如何评价措施有效性？有无相应的记录证明人员能力？OK关的培训记录。Important&Selected DocumentsImportant&Selected DocumentsQ:1、公司员工及各相关方是否知晓公司质量方针、质量目是标2、公司员工及各相关方是否明确“可接受”产品

28、和“不合格”产品和服务的知识和理解。以及当产品和服务不满足规范时，该如何去做。3、公司是否质量体系有相关沟通过程。7.3 意识7.3 意识E/S:现场观察员工工作习惯、行为、与重要环境因素有关岗位人员的操作或行为或现场的状况感知，员工是否知晓管理体系方针和目标？员工是否知晓与工作相关的重要环境因素和相关环境影响？员工是否知晓其对管理体系的贡献？员工是否知晓不符合管理体系要求的后果？OKImportant&Selected DocumentsImportant&Selected DocumentsQ：1）最高管理者应确保在组织内建立适当的沟通过程，组织内部通过板报、会议等形式并确保对质量/环境/

29、职业健康安全体系的有效性进行沟责和方法以及对重大事件、问题的沟通是如何开展的？有效的利用？3）沟通的内容是否能促进组织质量活动协调和质量/环境/7.4 沟通7.4 信息交流4.4.3 沟通、参与和协商职业健康安全体系过程及其有效性？E/S:组织如何进行内外部沟通？如何策划内外部沟通的过程？有哪些记录来证明？重要环境因素、环境绩效、合规义务和持续改进建议相关信息。E:内部交流是否包括最适当的职能和层次？是否包括员工提出的合理化建议？外部信息交流的内容？正面的？负面的（如投诉）？是否及时给出清晰回复？是否涉及绩效的改进？NG传递信息，外部通过邮件等传递综合部未能提供对相关方沟通的通。各职能层次间的

30、沟通是如何开展的？对信息沟通的职 信息。2）是否使用了恰当的沟通形式？开展的情况，信息是否被证据。Important&Selected DocumentsImportant&Selected DocumentsQ：公司是否按标准要求和按公司情况形成质量管理体系文是件信息？并保持和保留这些文件信息？E/S:公司有无文件化的管理体系？体系文件中是否包括方针和目标？有无对管理体系覆盖范围的描述？有无对体系的主要要素及其相互作用的描述？相关文件的查询途径？标准所要求的文件和记录？为确保涉及职业健康安全风险管理过程进行有效策划、运行和控制所需的文件和记录？7.5 形成文 7.5 文件化的信 4.4.4

31、文件件的信息息7.5.1 总则 7.5.1 总则如何进行文件的分发、存储、更新、保留和处置等？OK4.4.5 文件控制 如何识别外部文件，文件是如何保管的？文件是否有标识4.5.4 记录控制 和说明？文件都有哪些形式？是否经过评审和批准？记录控制程序是否完整，是否有可操作性？程序文件是否为有效版本？记录控制程序是否对记录的标识、收集、编目、归档、保存、维护、查阅、处置管理做出了规定？记录控制情况如何？记录的形成与质量活动是否同步进行？与本组织的记录有哪些？与受审核部门有关记录有哪些？是否有保存期的规定？记录是否按档案管理规范的要求处理和管理？Important&Selected Documen

32、tsImportant&Selected DocumentsQE：是否规定了文件的保管办法？是否规定了评审文件的有效性？7.5.2 创建 7.5.2 创建和更和更新新是否规定了失效文件的处置、管理办法？所有文件是否字迹清楚？标识是否明确？文件发布前是否得到授权人的批准？是否均注明制定或修订日期？文件的查找是否方便？文件的保管是否有效？QE：文件化信息内容是否完整？版本是否有效？维护、查阅、处置管理做出了规定？7.5.3 形成文件的信息的控制7.5.3 文件化信息的控制文件化信息的形成与活动是否同步进行。与本组织有关的文件化信息有哪些？与受审核部门有关的记录有哪些？是否有保存期的规定？文件修改后

33、是否重新批准？识别修改状态的方法是什么？使用时是否都使用适应文件的有效版本？文件化信息是否按档案管理规范的要求处置和管理？是OK是文件化信息是否对记录的标识、收集、编目、归档、保存、OKImportant&Selected DocumentsImportant&Selected Documents机遇、重要环境因素及确定的合规义务有哪些运行控制要8.1 运行策划和控制求？有无明确运行准则？对变更的控制？异常情况的评4.4.6 运行控制 审？产品设计开发的输出的有关信息中是否包括生产周期每一阶段的环境要求？采购过程的控制？对外部供方的控制的类型与程度？运输、交付、使用、最终处置等？现场车间员工不

34、清楚公司对危险废弃车间员工不清楚公司对危险废弃E/S:组织有哪些运行控制？根据运行的性质、识别出风险和物的处理要求物的处理要求NG验证控制是否有效：噪声控制、化学品控制、废弃物控制、污水控制、废气控制、能源资源控制、职业病防治管理等？E/S:有无应急准备？应急准备物资是否齐全？现场有效性 是如何？响应的管理？是否进行了预案演练？是否定期评审8.2 应急准备和 4.4.7 应急准备响应与响应响应措施？是否发生过紧急情况？是否进行纠正措施？是否向有关相关方提供信息或培训？潜在事件、事故是否遗漏？预防手段如何保持？应急程序是否有验证？如火灾、报警、灭火整个过程是否按规定去做？OKImportant&

35、Selected DocumentsImportant&Selected DocumentsQ：1）组织对产品的特性和接收准则是否进行了规定？是2）对产品的监视和测量是否进行了策划/计划？在产品实现过程的适当阶段进行哪些监视和测量，并形成文件（指导文件）？9.1.1监视、9.1.1 监视、测测量、分析4.5.1 绩效测量量、分析和评价和评价总和监视总则则3）何时实施监规测量？何时对结果进行分析评价？是否保留成文的信息？E/S:：是否策划监视测量分析评价过程？E/S:目标的完成情况？资源的消耗、废弃物的排放量？运行过程中的准则的实际数据？确定为合规义务完成情况？环境绩效的内部信息的沟通方式？监视

36、测量过程中是否使用计量器具，如何管理的？收集事故、职业病、事件等检测结果？E/S:公司对环境控制是否符合法律法规要求？是否确定合 是规性评价的频次、条件、结论及相关的证实？是否出现不合规情况，采取何种措施？排污许可证总量控制的情况？9.1.2 合规性评 4.5.2 合规定性 识别为合规义务的执行情况？价评价关注目标检查执行情况？关注定期评价法律、法规符合性审核验证其是否违法？查设备校准记录？有无对事故、疾病、事件和其他不良绩效的历史证据的统计监视？监视异常时如何处置？OKOKImportant&Selected DocumentsImportant&Selected DocumentsE/S:

37、是否建立和实施改进、纠正措施的要求？是否保存管理是体系改进与创新记录？采取何种措施控制和纠正不合格？处置时产生的后果包括？是否调查分析了不合格的原因（包括顾客报怨）在内），10.2 不符合和纠正措施并起到防止不合格再发生的目的4.5.3.2 不符合、纠正措施和预防措施是否针对原因提出措施并实施和记录结果？纠正措施的实施是否验证其效果，并作出评价？重大的纠正措施是否成为管理评审的输入？是否更新风险和机遇以及管理体系？有无相应的记录来证明不合格的性质、随后采取的措施，以及纠正措施产生的结果？质量、环境、职业健康安全三标一体审核检查表质量、环境、职业健康安全三标一体审核检查表受审核部门：生产部审核员

38、：审核日期：OK审核准则：ISO9001:20XX、ISO14001：20XX、OHSAS18001:20XX 标准、体系文件、适用的法律法规ISO9001条款ISO14001 条款OHSAS18001 条款检查内容检查结果记录判定Important&Selected DocumentsImportant&Selected DocumentsQES:查看综合部的职责和权限，询问部门人员是否清楚本查看管理手册，规定了综合4.4.1 资源、部门的职责和权限？部的职责和权限，询问部门人员 O的岗位、5.3 组织的岗位、作用、职责、清楚本部门的职责和权限。职责和权 职责和权限K责任和权限限5.3 组织

39、6.2 质量目标及其实现的策划6.2 环境目标及其实现的策划6.2.1 环境目标6.2.2 实现环境目标的策划Q：企业是否有明确可能所需要应对的风险和机遇？为确 是定需要应对的风险和机遇：1、公司在策划质量管理体系时，是否考虑内部和外部因6.1 应对6.1 应对风险和风险和机 机遇的措施遇的措施 6.1.1 总则素？2、公司在策划质量管理体系时，是否有理解相关方需求？E:策划环境管理体系时，是否考虑到 4.1 和 4.2 中所提及的问题？有无指出环境管理体系的范围？是否确定需要应对的风险和机遇？以及潜在的紧急情况？有无相应的需要应对风险和机遇的文件化信息？OK4.3.3 目标和方案QES：综合

40、部的目标、指标有哪些？是否均已实现？综合部的有关 QES 的目标有 4项，均已实现。OKImportant&Selected DocumentsImportant&Selected DocumentsE/S:有哪些环境因素及重要环境因素？如何进行环境影响 是评价？环境因素信息是否及时更新？E/S:是否存在能够施加影响的环境因素？4.3.1 危险源6.1.2 环境因素辨识、风险评价和控制措施的确定环境因素的确定过程如何控制？风险评价方法是否及时主动？现场核实针对识别出的不允许、重大、中度风险制定目标，管理方案及采取控制措施是否落实？风险评价是否与运行经验和采取的风险控制措施的能力相适应？为确定提

41、供资源，保证风险运行控制提供了信息吗？提供必要的检测活动是否已落实？重点查看企业各过程需要争取控制措施的风险是否有遗漏？评价是否合理？是否批准、传达？E/S:组织有哪些运行控制？根据运行的性质、识别出风险和机遇、重要环境因素及确定的合规义务有哪些运行控制8.1 运行策划和4.4.6 运行控控制制要求？有无明确运行准则？对变更的控制？异常情况的评审？产品设计开发的输出的有关信息中是否包括生产周期每一阶段的环境要求？采购过程的控制？对外部供方的控制的类型与程度？运输、交付、使用、最终处置等？现场验证控制是否有效：噪声控制、化学品控制、废弃物控制、污水控制、废气控制、能源资源控制、职业病防治管理等？

42、OK是OKImportant&Selected DocumentsImportant&Selected DocumentsE/S:有无应急准备？应急准备物资是否齐全？现场有效性 是如何？响应的管理？是否进行了预案演练？是否定期评审8.2 应急准备和4.4.7 应急准响应备与响应响应措施？是否发生过紧急情况？是否进行纠正措施？是否向有关相关方提供信息或培训？潜在事件、事故是否遗漏？预防手段如何保持？应急程序是否有验证？如火灾、报警、灭火整个过程是否按规定去做？Q：1、组织在质量/环境/职业健康安全体系策划和为实现是产品/服务过程策划中是否确定和提供并维护为实现产品7.1.3基础设施符合性所需的基

43、础设施？2、基础设施包括建筑物、工作场所和相关设施、过程设备（硬件和软件）等是否进行了适当的维护？并能保持实现产品的符合性？3、支持性服务如运输或通讯等是否能确定和提供？7.1.4过程运行环境Q：1、公司是否提供适当的工作环境？2、公司是否为员工提供培训机会？3、公司是否合理安排工作，预防人员筋疲力尽？是OKOKOKImportant&Selected DocumentsImportant&Selected DocumentsQ：1）组织是否策划并在受控条件下进行施工和服务提供。是2）生产及施工现场是否得到相应表明产品特性的信息以确保达到标准规定的质量要求？8.5 生产和服务提供8.5.1产品

44、和服务提供的控制3）生产、施工和服务是否得到必要的作业方案等？是否得到技术、安全交底？防范人为错误？是否按要求进行了实施？4）施工/生产/服务设备机具/设施是否满足生产/服务运行的要求？是否鉴定通过？是否进行了维护和保养？5）监视和测量设备是否齐备并满足要求？是否鉴定通过？6）是否实施监视和测量活动，收集和检查生产、服务的过程记录？7）是否对需要确认的过程进行确认或再确认？1、在适当时是否在生产和服务运行的全过程规定了适宜的是8.5.2输出的标识和可追溯性方法对产品进行标识，并实施？2、当有可追溯性要求时，是否控制和记录了产品惟一性标识？3、针对产品监视和测量要求，是否有规定并进行识别产品状态

45、的标识？OKOKImportant&Selected DocumentsImportant&Selected DocumentsQ：1、是否明确了哪些是顾客财产或外供方财产，包括知是8.5.3顾客或外供方财产的控制识产权，并作出控制的规定？2、如何爱护和保管顾客财产或外供方财产（包括识别、验证、保护和维护供其使用或构成产品一部分的顾客财产或外供方财产）？3、出现的问题（如损坏、丢失、不适用等）是否做好记录及报告？Q：1、是否针对产品或服务在组织内或到交付预定地点期是8.5.4防护间对产品符合性提供防护要求和措施？2、是否按要求对产品或服务及产品或服务的组成部分标识、搬运、包装、贮存和保护已实施

46、适用的防护？Q：1、是否有针对此次产品或服务的实施进行合格性评是8.5.5交付后的活动价？2、是否实施与产品和服务相关的服务？3、是否满足顾客要求？4、是否收集顾客反馈记录？Q：1、生产和服务是否有变更？8.5.6更改控制2、变更是否留有评审？3、变更实施前是否有验证或确认？4、变更是否有批准？5、变更是否有保留形成文件的信息？Important&Selected DocumentsOKOKOK是OKImportant&Selected Documents质量、环境、职业健康安全三标一体审核检查表质量、环境、职业健康安全三标一体审核检查表受审核部门：技术部审核员：审核日期：审核准则：ISO90

47、01:20XX、ISO14001：20XX、OHSAS18001:20XX 标准、体系文件、适用的法律法规ISO9001 条款5.3 组织的岗ISO14001 条款OHSAS18001条款检查内容检查结果记录判定询问部门人员是否清查看管理手册，规定了综合4.4.1 资源、作 QES:查看综合部的职责和权限，5.3 组织的岗位、O楚本部门的职责和权限？部的职责和权限，询问部门人员位、职责和权用、职责、责任职责和权限K清楚本部门的职责和权限。限和权限6.2 环境目标及6.2 质量目标 其实现的策划及其实现的策 6.2.1 环境目标划6.2.2 实现环境目标的策划4.3.3 目标和方案QES：综合部

48、的目标、指标有哪些？是否均已实现？综合部的有关 QES 的目标有 4项，均已实现。OKImportant&Selected DocumentsImportant&Selected DocumentsQ：企业是否有明确可能所需要应对的风险和机遇？是为确定需要应对的风险和机遇：1、公司在策划质量管理体系时，是否考虑内部和外部因素？6.1 应对风险6.1 应对风险和2、公司在策划质量管理体系时，是否有理解相关方需求？E:策划环境管理体系时，是否考虑到 4.1 和 4.2 中所提及的问题？有无指出环境管理体系的范围？是否确定需要应对的风险和机遇？以及潜在的紧急情况？有无相应的需要应对风险和机遇的文件化

49、信息？E/S:有哪些环境因素及重要环境因素？如何进行环境影响评价？环境因素信息是否及时更新？E/S:是否存在能够施加影响的环境因素？4.3.1 危险源辨 环境因素的确定过程如何控制？6.1.2 环境因素识、风险评价和风险评价方法是否及时主动？现场核实针对识别出控制措施的确定的不允许、重大、中度风险制定目标，管理方案及采取控制措施是否落实？风险评价是否与运行经验和采取的风险控制措施的能力相适应？为确定提供资源，保证风险运行控制提供了信息吗？提供必要的检测活动是否已落实？重点查看企业各过程需要争取Important&Selected Documents机遇的措施和机遇的措施6.1.1 总则OK是O

50、KImportant&Selected Documents控制措施的风险是否有遗漏？评价是否合理？是否批准、传达？Important&Selected DocumentsImportant&Selected DocumentsQ：1、在在确定产品和服务要求时，公司是否考虑 是如下因素：顾客和法律法规要求、组织战略要求、利益相关方的相关要求？2、是否建立过程控制，产品和服务验收的准则，公司是否考虑：风险和机会、质量目标、产品和服务要求？3、根据产品和服务提供过程的性质和复杂度，公司是否确定所需的资源以及现有资源是否充足？4、公司是否制定有效措施，用于控制：确认满足了准则、交付了预期的输出、识别了