建设项目全过程跟踪审计表格工程类.pdf

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1、附表-工程类序号二二表 B-1表 B-2表 B-3表 B-4表 B-5表 B-6表 B-7表 B-8表 B-9表 B-10表 B-11表 B-12表 B-13表 B-14表 B-15表 B-16表 B-17表 B-18表格名称工程类工程类 B B基建程序执行情况调查表建设项目管理制度调查表建设项目基本情况表审计相关资料提供情况一览表招投标情况审查表合同管理情况审查表合同付款情况审查表合同分包情况审查表合同变更情况审查表工程进度情况统计表工程进度款支付审批单工程变更审批情况审查表工程变更价款审批单工程签证价款审批单材料、设备价款审批单工程索赔审批单工程造价审计情况统计表项目的社会效益和社会影响情

2、况统计表表 B-1基建程序执行情况调查表项目名称：序号基建程序名称备注批准情况报送单位：日期：文号：编制单位：资质：1项目建议书批准单位：日期：文号：申请总投资：批准总投资：申请建筑面积：批准建筑面积：报送单位：日期：文号：编制单位：资质：批准单位：日期：文号：批准主要内容：报送单位：日期：文号：编制单位：资质：批准单位：日期：文号：申请总投资：批准总投资：申请建筑面积：批准建筑面积：批准主要内容：报送单位：日期：文号：编制单位：资质：编制主要内容：2环境影响评估报告3可行性研究报告4初步设计概算批准单位：日期：文号：批准主要内容：报送单位：日期：文号：编制单位：资质：编制主要内容：5概算调整

3、批准单位：日期：文号：批准主要内容：批准单位：日期：文号：6建设用地许可批准主要内容：批准单位：日期：文号：7建设规划许可批准主要内容：批准单位：日期：文号：8建设施工许可建设规模：合同价格：合同开工：合同竣工：批准单位：日期：文号：9房屋拆迁许可批准主要内容：批准单位：日期：文号：10消防审查批准主要内容：批准单位：日期：文号：11施工图审查批准主要内容：指定质量监督单位：12质量监督编号：日期：文号：负责人签章：13其他编制人：日期：年月日表 B-2建设项目管理制度调查表项目名称：序号123456789项目有关管理制度工程发包与设备、材料的招投标制度合同管理制度质量控制制度进度控制制度工程

4、物资采购、保管、收发制度档案管理制度成本控制制度财务管理制度建设资金专户存储、专款专用有无好中差日期：备注健全完善情况复核：10财、钱、物分开管理11固定资产保管、定期盘点制度12债权、债务定期清理核对制度13非正常损失核销报批制度14各类工程申请、审计、审批制度15161718192021审计人员：说明：1.好制度得到全面有效的落实,未发现明显失控；2.中制度基本得到落实,发现有失控现象；3.差制度未能得到有效落实,失控现象较为普遍;表 B-3建设项目基本情况表建设单位项目名称项目法人代表建设时间可研报告编制单位批准估算单位及文号初步设计编制单位批准概算单位及文号调整概算单位文号设计单位主要

5、参建单位建设规模目前工程形象进度其他需要说明的事项：监理单位主要专业分包单位万元万元万元累计付款万元实际投资来源计划开、竣工日期实际开、竣工日期联系电话联系电话编号：单位地址：建设地址财务负责人年月日至年月日年月日至年月日估算投资批复日期概算投资批复日期调整后概算勘察单位施工总承包单位分包工程名称分包工程名称万元万元万元万元万元万元计划投资来源编制：审核：日期：年月日表 B-4审计相关资料提供情况一览表单位名称：单位名称：项目名称：项目名称：编制人：编制人：复核人：复核人：日日 期期日日 期期索引号：索引号：页页次：次：序号123456789资料名称资料来源是否提供提供时间备注表 B-5招投标

6、情况审查表单位：万元序号工程项目概算金额标底价招标方式招标组织形式公告日期投标日期投标投标单最终位数量评标价评委成员中标中标单位资质中标价合同价备注制表：复核：年月日表 B-6合同管理情况审查表客户：会计期间或工程项目：编制：复核：核对内容合同变更、解除是否履行手续合同纠纷及金额和处理情况是否存在签订合同失职或利用职权通过合同转移资金问题违约者是否依照有关条款追究责任其他备注日期：日期：索引号：页次：序号合同编号合同名称金额条款是否合规、完备是否全面履行表 B-7合同付款情况审查表被审单位名称:序号编制人:金 额日 期凭证号摘 要美 元人 民 币编制日期:财务控制点原始凭证内帐务处理正容完整确

7、付款审批单按合同规定付款索引号:专业控制点付款会签单会签单附件表 B-8合同分包情况审查表被审单位:总包合同序号 合同名称/编号承包商名称合同总价合同名称编制人:编制日期:分包合同分包商名称合同总价索引号:控制审查分包内容合 分包商资质 授权及审批规充足适当备注页次:1 12 23 34 45 56 67 78 89 91010表 B-9合同变更情况审查表单位：元被审单位名称:合同签定序号合同名称合同号承包商原合同价格美元1编制人:编制日期:合同变更索引号:页次:变更提出甲方变更后合同总价变更金额变更原因变更内容变更批复美元人民币美元人民币累计已支付美元人民币合同未付备注美元人民币人民币234

8、56789101112131415合合计计0 00 00 00 0000000表 B-10项目进度情况统计表工程名称：统计截止日期：计划单项合同工程名称开工日期实际开工日期或预测开工日期原计划完工日期调整后的计划完工日期实际完工日期或预测的完工日期合同金额或计划金额万元截至目前的计划完成投资万元截至目前实际完成投资万元完成比率备注合计编制人：复核：表 B-11工程进度款支付审批单工程项目名称：编号：合同名称预付款工作量抵扣款变更签证进度款初始预付款：合同编号合同进度款本期申请：累计进度付款：本期申请：累计变更、签证进度付款：本期扣款：累计扣款：本期扣款：累计扣款：本期扣款：累计扣款：负责人累计

9、付款日期扣预付款扣保留金扣其他本期申请付款承包单位施工监理工程师意见：附件：监理负责人：日期：基建管理部门意见：部门负责人：日期：造价咨询单位意见：附件：项目负责经理：日期：建设单位审批：负责人：日期：说明：1、本表一式六份,供相关单位存查；经各单位流转后,由施工监理单位统一分发;2、本表后须附工程形象进度、计量支付表、各级审批附件等支持材料;表 B-12工程变更审批情况审查表变更金额元变序更号号编变更主要内容增加减少是否超越审批权限审计测试情况变更审批管理方面是否存在变更分解逃避上一级审批变更造价方面变更资料是否充分齐全现场勘察方面是否存在算术性误差是否存在时间不一致有超前或滞后变更理由是否

10、充分合理变更与变更之间是否有重复内容是否完全扣减变更减少部分的工程量单价套用是否合理与丈量结果是否存在出入变更是否实施是否存在虚假变更审计小结:表 B-13工程变更价款审批单工程项目名称：编号：合同名称变更原因工程部位：主要工程内容和数量变更项目名称：工程内容与数量：变更费用预算承包单位本项设计变更按合同规定共计增加/减少合同金额元附件：工程预算书附件：监理负责人：日期：基建管理部门意见：部门负责人：日期：造价咨询单位意见：附件：项目负责经理：日期：负责人日期合同编号提出变更单位施工监理工程师意见：建设单位审批：负责人：日期：说明：1、本表一式六份,供相关单位存查；经各单位流转后,由施工监理单

11、位统一分发；2、本表后须附批准的设计变更文件、变更工程量计算表、各级审批附件等支持材料;表 B-14工程签证价款审批单工程项目名称：编号：合同名称工程部位：签证事项描述签证内容：本项签证按合同规定申请增加/减少合同金额元签证费用预算承包单位附：工程预算书附件：监理负责人：日期：基建管理部门意见：部门负责人：日期：造价咨询单位意见：附件：项目负责经理：日期：负责人日期合同编号施工监理工程师意见：建设单位审批：负责人：日期：说明：1、本表一式六份,供相关单位存查；经各单位流转后,由施工监理单位统一分发；2、本表后须附批准的签证记录、签证工程量计算表、各级审批附件等支持材料;表 B-15材料设备定价

12、审批单工程项目名称：编号：合同名称询价方式询价参加人员1、材料设备名称：2、辅助材料名称：3、生产厂家：4、供应商：5、供应方式及供应单位报价：询价记录6、材料规格、品种、质地、颜色、等级：7、质保期：8、质保期满主要维修保养费用零部件、辅材价格承诺书；9、单价包括的内容：10、拟购数量：11、施工单位报价：附件：承包单位附件：监理负责人：日期：基建管理部门意见：部门负责人：日期：造价咨询单位意见：附件：项目负责经理：日期：建设单位审批：负责人：日期：负责人日期合同编号询价时间施工监理工程师意见：说明：1、本表一式六份,供相关单位存查；经各单位流转后,由施工监理单位统一分发；2、本表后须附询价

13、记录、厂家产品比较数据等材料;表 B-16工程索赔审批单工程项目名称：编号：合同名称索赔理由附件：索赔内容及简明计算过程附件：工期索赔承包单位附件：监理负责人：日期：基建管理部门意见：部门负责人：日期：造价咨询单位意见：附件：项目负责经理：日期：负责人费用索赔日期合同编号施工监理工程师意见：建设单位审批：负责人：日期：说明：1、本表一式六份,供相关单位存查；经各单位流转后,由施工监理单位统一分发；2、本表后须附索赔申请、索赔计算计量、各级审批附件等支持材料;表 B-17工程造价审计情况统计表建设项目：填报日期：统计截止日期：序号项目名称合计送审造价审计核增造价小计万元审计核减造价小计万元审计核定造价万元审计核增核减的主要内容备注编制人：复核人：表B-18项目的社会效益和社会影响情况统计表建设项目：填报日期：统计截止日期：项目是否产生噪音、废水、弃渣促进GDP增长情况万元促进就业人数人拖欠工程款数量万元拖欠农民工工资数量万元备注编制人：审核人：