财务稽核部合规经营主管岗位职责.pdf

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1、财务稽核部（合规经营部）合规经营主管职务说明书财务稽核部（合规经营部）合规经营主管职务说明书档案编号：档案编号：一、基本资料一、基本资料1、职务名称：合规经营主管2、直接上级：分管副总裁3、所属部门：合规经营部4、薪金等级：5、薪金水平：6、辖管人数：7、定员人数：110、工作分析人员：11、分析日期：12、批准人：二、工作概要二、工作概要2.12.1 岗位目的岗位目的公司期货经纪行为的法律风险控制，公司权辖范围内的合同管理，对各分支机构经纪业务的合规稽查。2.22.2 职务说明职务说明编号工作内容消耗时间1.2.3.4.5.6.标准经纪合同文本的拟订；1、修改、审查经纪业务中的合同；2、建立

2、合同台帐、合同文本的备案；3、期货经纪合同执行的监督；4、对公司期货经纪行为中易产生风险的关键点进行严密监督与控制；5、不定期抽查客户的开户、销户手续的是否完备，出入金是否符合规定，交6、易指令是否真实可靠，是否存在超量下单或私自下单，是否存在全权委托7、行为，交易日报、月报是否及时签返，发现问题及时向领导汇报；8、7.定期检查各分支机构合规经营情况9、8.领导交办的其他工作。10、10、11、11、12、12、一三、一三、14、14、一五、一五、16、16、17、17、一八、一八、19、19、20、20、2.32.3 职务权责职务权责编号权限1、对部门工作的建议权；2、对期货经纪业务合规经营

3、的检查指导权；3、对公司合规经营的建议权。、4、5、6、7、8、9、10、三、任职要求三、任职要求3.13.1 教育与培训教育与培训最小学初中高中低职高中专技校学大专本科硕士历博士其他：所 1、项目管理培训需 2、法律法规培训；培 3、期货行业知识、业务知识培训；训 4、科 5、目 6、3.23.2 经验与技能经验与技能1、法律工作5年以上工作经历2、年以上与 经 验3、年以上4、年以上专精通法律知识；业了解期货业务；能风险监控能力强；力文字表达能力强。资历凭证所需专业所需培训时间主修专业：1、法律2、相关专业：1、经济2、1、DA 一个月以下2、AB 一至三个月3、AC 三至六个月4、D 六

4、个月至一年5、E 一至两年6、F 两年以上编号责任1、对认真检查公司经营行为的合规性负责；2、对合同文本的合法性、严密性负责；3、对合同文本资料的及时归档及完整性负责。4、5、6、7、8、9、10、1、律师资格证书2、3、4、一般能力1、要求很高2、要求较高3、要求一般4、要求较低5、不做要求领导能力3指导能力3激励能力4授权能力5创新能力4计划能力 3资源分配5管理技能3组织人事5时间管理3人际关系2协调能力 3群体技能4谈判能力2冲突管理2说服能力2公共关系3表达能力 2公文写作2倾听敏感2信息管理2分析能力2判断能力2实施能力 23.33.3 个体特征个体特征兴项目：要求程度：很高较高一

5、般较低很低趣很高较高一般较低很低爱很高较高一般较低很低好很高较高一般较低很低个项目：责任心要求程度：很高较高一般较低很低性很高较高一般较低很低特很高较高一般较低很低征很高较高一般较低很低自然生理适应年龄：20 岁以下21-25 岁26-30 岁31-35 岁35-45 岁45 岁以上特征适应性别：男女男女皆可四、岗位关系四、岗位关系可直接升迁的职位：部门经理可升迁至此的职位：职务关系可相互转换的职位：法律事务其他：对内：与上级的沟通 接受主管副总裁的口头、对外沟通：书面指导。内外同级沟通 与各部门、各分支机构保持良好沟通沟通关系与下级的沟通五、工作执行五、工作执行0风险控制1成本控制0综合0指

6、导0创造2指导监督1调整1谈判1精密加工3内部协调2分析2教育2操作控制工作工4外部协调活动3汇编3监督3驾驶操作作5工作结果基本4加工4转换4处理责6组织人事功能5复制5劝解5照料任7法律责任6比较6交谈示意 6反馈回馈8决策责任7服务7服务7掌握9其他8接受指示、帮助信息人物电脑计算器设备电话扫描仪运用传真装订机复印机其他软1、软件开发件2、网络、系统维护应3、专业软件使用用4、网络工具、一般办公软件使用工编号关键业绩指标量化目标指标权重作1、绩2、效3、标4、准5、6、六、工作环境与要求经常去国外、外埠出差工作时间极不固定且无规律因工作需要经常外出联系或商谈（本市）经常需要加班工工因工作需要与本市几个固定部门联络经常需要下班延时作作一般仅限于本公司办公区范围内一般只需白天工作时间场时一般仅限于本座位，不宜外出工作时间较自由，弹性制所间其他情况其他情况其职业病：名称：危险程度：他舒适性：舒适一般不舒适1、工作压力很大较大一般较小工 2、精力集中程度高度集中很集中集中平常作 3、体力体力工作很多必须久坐或站一般随意要 4、创新与开拓工作本身即是工作常需要偶尔程序化、无需求 5、紧张程度快节奏、疲劳较紧张偶尔紧张完全自己掌握6、均衡性无法掌握很差忙闲不均尚可其他描述