风险和机遇应对控制程序.pdf

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1、风险和机遇应对控制程序风险和机遇应对控制程序为建立风险和机遇的应对措施，明确包括风险应对措施风险躲避、风险降低和风险承受在内的操作要求，建立全面的风险和机遇管理措施和内部控制的建立，增强抗风险能力，并为在质量管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。本程序适用于在公司质量管理体系活动中应对风险和机遇的方法及要求的控制提供操作依据，这些活动包括：1与客户有关过程的风险和机遇管理；2产品的设计开发过程的风险和机遇管理；3外部供方提供过程、产品和效劳的风险和机遇管理；4生产过程控制的风险和机遇管理；5产品监视测量过程的风险和机遇管理；6监视测量设备管理过程的风险和机遇管理；7资

2、源支持过程的风险和机遇管理；8持续改良过程的风险和机遇管理；3.1 品质部负责此程序的归口管理，负责风险应对措施实施的监视工作；3.2 品质部按照本程序要求，对检验试验、外包试验、计量过程及计量外包过程的风险评估和控制；3.3 生产部按照本程序要求，对生产过程的风险评估和控制；3.4 研发中心按照本程序要求，对设计和开发的风险评估和控制；3.5 市场部按照本程序要求，对与产品有关的要求的评审和交付后的风险评估和控制；3.6 商务部按照本程序要求，对采购和外包过程的风险评估和控制；3.7 工程技术部及设备管理部按照本程序要求，对设备的风险评估和控制。3.8 总经理统筹筹划并批准风险与机遇的识别和

3、应对措施。4.1 风险：在一定环境下和一定期限内客观存在的、影响企业目标实现的各种不确定性事件。4.2 机遇：对企业有正面影响的条件和事件，包括某些突发事件等。4.3 风险评估：在风险事件发生之前或之后但还没有完毕，该事件给各个方面造成的影响和损失的可能性进展量化评估的工作。即，风险评估就是量化测评某一事件或者事物带来的影响或损失的可能程度。4.4 内部风险：企业内部形成的风险，例如战略决策风险、环境风险、财务风险、管理风险、经历风险等。4.5 外部风险：由外部影响因素导致的风险，例如政策风险、市场需求风险和业务风险等。识别为全面识别和应对各部门在生产和管理活动中存在的风险和机遇，各部门应建立

4、识别和应对的方法，确认本部门存在的风险和机遇，并将评估的结果记录在?风险管理方案表?。风险和机遇评估成立风险和机遇评估小组风险识别活动的开展应是一次团队的活动，各部门在进展风险和评估过程中应提供集思广益和有效的分析判断下进展的，在此之前应建立一个“风险和机遇评估小组：，总经理通过授权，赋予该小组以下职责：1组织实施风险和机遇分析和评估；2制定风险和机遇应对措施并落实执行；3组织实施风险应对措施的实施效果验证。4形成各部门?风险管理方案表?5.风险分析定 性 与定 量 描述严重性(S)发生质量风险后对产品质量的影响程度会导致产品质量不合格,后续工序正常情况下无法躲避危害可能导致质量不合格,后续工

5、序可能可以躲避危害.不会导致产品质量不合格,只会产生其他不良影响,如平安和收率.高25可能性(P)发生偏差或缺陷等见险的可能性定性与定量描述可检测性(D)风险发生及有发生趋势时发现的可能性低45高容易无视，很难控制，失效或偏差很难正常情况下就易发生偏高5被发现差或失效，发生概率高人为操作，容易控制，出现异常情况下会发生偏差或失效自动操作或控制，偏差或失效很少发生中 15-25需要通过主动检中3查或检验才能现失效或偏差随进能发现失效低1或偏差,或有自动报警系统低153中中31低高1风 险 等级 RPN风险等级数风险等级数=严重性严重性 可能性可能性 可测定性可测定性备注备注:风险指数确实定风险指

6、数确实定:对风险出现的可能性、严重性和可检测性根据上表分别进展打分。对风险出现的可能性、严重性和可检测性根据上表分别进展打分。5.4 风险应对各实施部门根据评估分析的结果对风险采取措施，从而到达降低或消除风险的目的，风险应对的方法包括：1风险承受；2风险降低；3风险躲避。对风险所采取的措施应考虑尽可能的消除风险，在无法消除或暂无有效的方法或者采取消除风险的方法的本钱高出风险存在时造成损失时，再选择采取降低风险或者风险承受的风险应对方法。5.4.1 风险承受是指企业本身承当风险造成的损失，风险承受一般适用于那些造成损失较小、重复性较高的风险，当出现以下情况时可采取承受风险的方法：1)采取风险躲避

7、措施所带来的本钱远超出潜在风险所造成的损失时；2造成的损失较小且重复性较高的风险；3既无有效的风险降低的措施，又无有效的躲避风险的方法时；4按本文件要求的风险评估准那么中计算得出风险系数低于 5 的低风险。5.4.2 风险降低风险降低即采取措施降低潜在风险所带来的损坏或损失，风险评估实施单位应制定的详细的风险降低措施降低风险，当出现以下情况时，可采取风险降低方法：1采取风险躲避措施所带来的本钱远超出潜在风险所造成的损失时；2无法消除风险或暂无有效的躲避措施躲避风险时；3按本文件要求的风险评估准那么中计算得出风险系数为 5 至 15 之间的一般性风险。5.4.3 风险躲避风险躲避是指通过有方案的

8、变更来消除风险或风险发生的条件，保护目标免受风险的影响。风险躲避并不意味着完全消除风险，我们所要躲避的是风险可能给我们造成的损失。一是要降低损失发生的几率，这主要是采取事先控制措施；二是要降低损失程度，这主要包括事先控制、事后补救两个方面。5.4.4 风险管理的监视与改良风险识别和评估活动是用于识别风险并综合考虑对风险应采取的有效措施，当风险系数过高时应采取躲避风险或者降低风险，以减少风险所带来的危害或损失。风险评估实施部门应制定详细有效的措施并予以执行，在制定措施时，应考虑以下方面的内容：1制定的措施应是在现有条件下可执行和可落实的；2制定的措施应落实到个人，每个人应完成的内容应得到明确；3

9、应指派一名负责人为措施的执行进度和效果进展跟进，确保采取的措施被有效的落实。5.5 风险和机遇的评审小组应按制定的周期组织实施对风险和机遇的评审，以验证其有效性。风险和机遇的评审应包含以下方面的内容：1风险和机遇的识别是否有效且完善；2风险应对措施的完成情况和进度；3对产品和范围的复合型和顾客满意度的潜在影响。5.5.1 风险和机遇的评审风险和机遇评审应每年度至少实施一次评审，以验证其有效性。当出现以下情况时，应当适当增加风险和风险评审的次数：1与质量管理体系有关的法律、法规、标准及其他要求有变化时；2组织机构、产品范围、资源配置发生重大调整时；3发生重大品质事故或相关方投诉连续发生时；4第三方认证审核前或其他任务有管理评审需要时；5其他情况需要时。6.1?记录控制程序?7.1?风险管理方案表?风 险 管 理 计 划 表评估阶段序号过程风险内容可能 严重机遇内容性性可检风险风险测性系数类型应对方案与执行阶段风险应对措施预期效果部门检查阶段是否检查是否修负责人完成时间到达人订措施效果12【本文档内容可以自由复制内容或自由编辑修改内容期待你的好评和关注，我们将会做得更好】最新范本,供参考！